证券代码：600068         股票简称：葛洲坝        编号：临 2021-041



               中国葛洲坝集团股份有限公司
 关于重大资产重组相关财务数据有效期延期的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
    中国能源建设股份有限公司（以下简称“中国能源建设”）拟通

过向中国葛洲坝集团股份有限公司（以下简称“葛洲坝”、“公司”）
除中国葛洲坝集团有限公司（以下简称“葛洲坝集团”）以外的股东
发行 A 股股票的方式换股吸收合并葛洲坝。本次换股吸收合并完成

后，葛洲坝将终止上市，中国能源建设作为存续公司，将通过接收方
葛洲坝集团承继及承接葛洲坝的全部资产、负债、业务、合同、资质、
人员及其他一切权利与义务，葛洲坝最终将注销法人资格。中国能源
建设因本次合并所发行的 A 股股票将申请在上交所主板上市流通。
中国能源建设原内资股将转换为 A 股并申请在上交所主板上市流通
（以下简称“本次合并”、“本次交易”）。
    由于本次交易涉及中国能源建设及葛洲坝合并双方，相关资产规
模大、地域分布广、核查主体多，受新型冠状病毒肺炎疫情及相关防
控工作的影响，中介机构人员开展现场尽职调查工作受到一定限制，

各单位所采取的减少人员流动和聚集政策亦导致中介机构的工作效
率受到一定影响，导致本次交易相关的审计及尽职调查工作有所延
长。因此，公司申请本次重组的审计报告财务资料有效期延长 1 个月，
即申请将有效期截止日由 2021 年 6 月 30 日延期至 2021 年 7 月 31 日。
    一、本次重组进程
    2020 年 10 月 27 日，中国能源建设召开第二届董事会第二十四

次会议审议通过了《中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛
洲坝集团股份有限公司暨关联交易预案》及相关议案。
    2020 年 10 月 27 日，葛洲坝召开第七届董事会第二十九次会议

（临时）审议通过了《中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国
葛洲坝集团股份有限公司暨关联交易预案》及相关议案。
    2020 年 11 月 10 日，上海证券交易所下发了《关于对中国能源

建设股份有限公司换股吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司暨关
联交易预案的信息披露问询函》（上证公函〔2020〕2625 号）（以下
简称“《问询函》”），根据《问询函》的相关要求，公司及中介机构对
有关问题进行了积极认真的核查、分析和研究，就相关问题做出了回
复说明，并按照《问询函》的要求对《中国能源建设股份有限公司换
股吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司暨关联交易预案》及其摘要
的部分内容进行了修订并公告。
    2021 年 3 月 19 日，中国能源建设召开第三届董事会第二次会议
审议通过了《中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛洲坝集
团股份有限公司暨关联交易报告书（草案）》及相关议案。
    2021 年 3 月 19 日，葛洲坝召开第七届董事会第三十四次会议审
议通过了《中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛洲坝集团
股份有限公司暨关联交易报告书（草案）》及相关议案。
    2021 年 4 月 9 日，葛洲坝召开 2020 年年度股东大会审议通过了
《关于中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛洲坝集团股
份有限公司暨关联交易方案的议案》等与本次交易相关的议案。
    2021 年 4 月 9 日，中国能源建设召开 2021 年第二次临时股东大
会审议通过了《关于中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛

洲坝集团股份有限公司暨关联交易方案的议案》等与本次交易相关的
议案。
    2021 年 4 月 20 日，葛洲坝收到中国证券监督管理委员会出具的

《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：210920），决定对中
国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公
司暨关联交易核准行政许可申请予以受理。

    2021 年 5 月 21 日，葛洲坝收到中国证券监督管理委员会出具的
《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》。
    二、申请财务数据有效期延期的原因
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—
—上市公司重大资产重组》第六十三条规定：“经审计的最近一期财
务资料在财务报告截止日后六个月内有效，特别情况下可申请适当延
长，但延长时间至多不超过一个月。”
    本次交易的财务数据基准日为 2020 年 12 月 31 日，相关财务数
据有效期截止日为 2021 年 6 月 30 日。本次交易涉及中国能源建设及
葛洲坝合并双方，相关资产规模大、地域分布广、核查主体多，受新
型冠状病毒肺炎疫情及相关防控工作的影响，中介机构人员开展现场
尽职调查工作受到一定限制，导致本次交易相关的审计及尽职调查工
作仍需要一定时间，具体原因如下：
    1.今年春节以来，受新型冠状病毒肺炎疫情及相关防控工作的影
响，各相关单位均采取了一定措施，减少人员流动及聚集，中介机构
工作主要采用远程办公的方式进行，工作效率受到较大影响。
    2.中介机构项目组人员涉及北京、广州、上海、武汉等地，疫情
以来至今，全国主要地区均制定了行程报备、限制出入、居家（集中）

隔离、核酸检测等不同程度的防疫措施，中介机构人员行程安排受限，
无法按原计划正常到位及时开展工作，导致本次交易相关财务资料更
新工作未能按计划顺利开展。

    3.本次交易涉及的资产分布在全国各地，根据各资产、公司所在
地的政策，受到新冠疫情影响，其部分客户和供应商存在不同程度的
延期复工，包括询证函、现场尽调、实地走访等尽调程序均受到不同

程度的影响，其时间也无法保证，导致中介机构推进审计、尽职调查
相关工作的时间相应受到影响。
    三、申请财务数据有效期延期时限
    本次交易的财务数据基准日为 2020 年 12 月 31 日，但本次重组
的相关工作无法在 2021 年 6 月 30 日前完成。根据《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》
第六十三条的规定，“经审计的最近一期财务资料在财务报告截止日
后六个月内有效，特别情况下可申请适当延长，但延长时间至多不超
过一个月。”
    同时，根据中国人民银行、财政部、中国银行保险监督管理委员
会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局《关于进一步强化金
融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的通知（银发[2020]29 号）》
之相关规定：“延长上市公司并购重组行政许可财务资料有效期和重
组预案披露后发布召开股东大会通知的时限。如因受疫情影响确实不
能按期更新财务资料或发出股东大会通知的，公司可在充分披露疫情
对本次重组的具体影响后，申请财务资料有效期延长或股东大会通知
时间延期 1 个月，最多可申请延期 3 次。”
    根据上述规则，公司申请将本次重组相关财务数据有效期延长 1

个月，即有效期截止日由 2021 年 6 月 30 日延期至 2021 年 7 月 31 日。
    四、本次申请财务数据有效期延期对公司本次交易的影响
    1.本次交易的合并双方会计基础规范、营业状况稳定。截至本申

请出具日，合并双方的财务状况和经营成果未发生重大变动，已披露
的经审计财务数据、《重组报告书》等相关文件具有延续性和可参考
性。

    2.新冠疫情虽对公司本次交易更新财务资料的核查工作造成了
一定影响，但本次交易仍在有序推进中，申请财务资料有效期延长后，
公司将尽力与交易对方和各中介机构加快落实相关工作，积极推进本
次交易有序进行。
    截至本公告披露之日，本次交易尚需履行经有权监管机构批准后
方可正式实施。能否获得上述批准及最终获得批准的时间尚存在一定
不确定性，公司将根据该事项的实际进展情况及时履行信息披露义
务，有关信息均以公司指定信息披露媒体发布的公告为准，敬请广大
投资者注意投资风险。


    特此公告。


                              中国葛洲坝集团股份有限公司董事会
                                       2021 年 6 月 18 日