中国葛洲坝集团股份有限公司

       关于股票在上海证券交易所终止上市后去向安排的说明



    中国能源建设股份有限公司（以下简称“中国能源建设”）换股吸收合并中
国葛洲坝集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“葛洲坝”）（以下简称“本
次合并”）已经本公司于 2021 年 4 月 9 日召开的 2020 年年度股东大会审议通过，
并获得中国证券监督管理委员会《关于核准中国能源建设股份有限公司发行股份
吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司的批复》 证监许可[2021]2757 号）核准。

    本次合并将导致葛洲坝不再具有独立主体资格并被注销，属于《上海证券交
易所股票上市规则》（2020 年 12 月修订）第 13.7.1 条第一款第（六）项规定的
“上市公司因新设合并或吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销”的，可以
向上海证券交易所（以下简称“上交所”）申请主动终止上市的情形。现就本公
司股票在上交所终止上市后去向安排说明如下：

    根据本次合并的方案，中国能源建设拟通过向葛洲坝除中国葛洲坝集团有限
公司以外的股东发行 A 股股票的方式换股吸收合并葛洲坝。本次合并完成后，
葛洲坝将终止上市，中国能源建设作为存续公司，将通过接收方中国葛洲坝集团
有限公司承继及承接葛洲坝的全部资产、负债、业务、合同、资质、人员及其他
一切权利与义务，葛洲坝最终将注销法人资格。

    本公司将在上交所批准本公司终止上市申请后刊登终止上市公告。随后，本
公司终止上市，中国能源建设开始实施换股。本公司将在换股实施完成后办理工
商注销手续，不再具有独立主体资格；待办理必要的手续和信息披露事宜后，中
国能源建设本次发行的 A 股股票将申请在上交所上市交易。

    特此说明。

    （以下无正文）




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   （本页无正文，为《中国葛洲坝集团股份有限公司关于股票在上海证券交易
所终止上市后去向安排的说明》之盖章页）




                                          中国葛洲坝集团股份有限公司

                                                      2021 年 9 月 2 日