凤凰光学股份有限公司 2020 年持续督导年度报告书


                       华泰联合证券有限责任公司
               关于凤凰光学股份有限公司非公开发行股票
                       2020 年持续督导年度报告书



保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司    被保荐公司简称：凤凰光学股份有限公司


保荐代表人姓名：李金虎                    联系电话：86-10-56839300


保荐代表人姓名：罗斌                      联系电话：86-10-56839300


       根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、
法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机
构”）作为凤凰光学股份有限公司（以下简称“凤凰光学”、“公司”或“发行人”）2019
年非公开发行股票的保荐机构，对凤凰光学进行持续督导，持续督导期为 2019
年 6 月 12 日至 2020 年 12 月 31 日。现就 2020 年度持续督导工作总结如下：


一、持续督导工作情况


序号                   工作内容                           完成持续督导情况

        建立健全并有效执行持续督导工作制度，并   已建立健全并有效执行了持续督导制
 1      针对具体的持续督导工作制定相应的工作计   度，并根据公司的具体情况制定了相
        划。                                     应的工作计划。
        根据中国证监会相关规定，在持续督导工作
        开始前，与上市公司或相关当事人签署持续   已签署保荐协议，该协议已明确双方
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        督导协议，明确双方在持续督导期间的权利   在持续督导期间的权利义务。
        义务，并报上海证券交易所备案。
                                                 2020年度持续督导期间，保荐代表人
        通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职   及项目组人员通过日常沟通、定期或
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        调查等方式开展持续督导工作 。            不定期回访、现场检查等方式，对公
                                                 司开展了持续督导工作。
                                                 经核查，在2020年度持续督导期间，
 4      持续督导期间，按照有关规定对上市公司违
                                                 公司及未发生须按有关规定公开发表
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     法违规事项公开发表声明的，应于披露前向    声明的违法违规事项。
     上海证券交易所报告，经上海证券交易所审
     核后在指定媒体上公告。
     持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
     违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
                                               经核查，在2020年度持续督导期间，
     应当发现之日起五个工作日内向上海证券交
5                                              公司及相关当事人未出现违法违规、
     易所报告，报告内容包括上市公司或相关当
                                               违背承诺等情况。
     事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体
     情况，保荐机构采取的督导措施等。
     督导上市公司及其董事、监事、高级管理人
                                               经核查，在2020年度持续督导期间，
     员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
6                                              未发现公司及相关当事人出现违反相
     易所发布的业务规则及其他规范性文件，并
                                               关法律法规或不履行承诺的情况。
     切实履行其所做出的各项承诺。
     督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
     制度，包括但不限于股东大会、董事会、监    核查了公司执行相关制度的履行情
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     事会议事规则以及董事、监事和高级管理人    况，均符合相关法规要求。
     员的行为规范等。
     督导上市公司建立健全并有效执行内控制
                                               对公司的内控制度的设计、实施和有
     度，包括但不限于财务管理制度、会计核算
                                               效性进行了核查，该等内控制度符合
8    制度和内部审计制度，以及关联交易、对外
                                               相关法规要求并得到了有效执行，可
     担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的
                                               以保证公司的规范运行。
     控制等重大经营决策的程序与规则等。
     督导公司建立健全并有效执行信息披露制      对公司的信息披露制度体系进行核
     度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有    查，审阅了信息披露文件及其他相关
9    充分理由确信上市公司向上海证券交易所提    文件，公司信息披露制度完备，公司
     交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重    向上海证券交易所提交的文件不存在
     大遗漏 。                                 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
                                               在2020年度持续督导期间，华泰联合
                                               证券对公司的信息披露文件及向中国
     对上市公司的信息披露文件及向中国证监      证监会、上海证券交易所提交的其他
     会、上海证券交易所提交的其他文件进行事    文件进行了事前审阅或者在规定期限
     前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时    内进行事后审阅，公司给予了积极配
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     督促上市公司予以更正或补充，上市公司不    合，并根据华泰联合证券的建议对信
     予更正或补充的，应及时向上海证券交易所    息披露文件进行适当地调整。截至本
     报告。                                    报告签署日，不存在因信息披露出现
                                               重大问题而需要公司予以更正或补充
                                               的情况。
     对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅    在2020年度持续督导期间，华泰联合
     的，应在上市公司履行信息披露义务后五个    证券对公司的信息披露文件及向中国
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     交易日内，完成对有关文件的审阅工作对存    证监会、上海证券交易所提交的其他
     在问题的信息披露文件应及时督促上市公司    文件进行了事前审阅或者在规定期限
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     更正或补充，上市公司不予更正或补充的，   内进行事后审阅，公司给予了积极配
     应及时向上海证券交易所报告。             合，并根据华泰联合证券的建议对信
                                              息披露文件进行适当地调整。截至本
                                              报告签署日，不存在因信息披露出现
                                              重大问题而需要公司予以更正或补充
                                              的情况。
     关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
     董事、监事、高级管理人员受到中国证监会   经核查，在2020年度持续督导期间，
     行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被   公司及其控股股东、实际控制人、董
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     上海证券交易所出具监管关注函的情况，并   事、监事、高级管理人员未发生该等
     督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠   情况。
     正。
     持续关注上市公司及控股股东、实际控制人   经核查，在2020年度持续督导期间，
     等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、   公司及控股股东、实际控制人等不存
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     实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上   在应向上海证券交易所上报的未履行
     海证券交易所报告。                       承诺的事项发生。
     关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针
     对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
     司存在应披露未披露的重大事项或与披露的   经核查，在2020年度持续督导期间，
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     信息与事实不符的，应及时督促上市公司如   公司未发生该等情况。
     实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄
     清的，应及时向上海证券交易所报告 。
     发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市
     公司做出说明并限期改正，同时向上海证券
     交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上
     市规则》等上海证券交易所相关业务规则；
     （二）证券服务机构及其签名人员出具的专
     业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重   经核查，在2020年度持续督导期间，
15
     大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；     公司未发生该等情况。
     （三）上市公司出现《保荐办法》第六十七
     条、第六十八条规定的情形；（四）上市公
     司不配合保荐机构持续督导工作；（五）上
     海证券交易所或保荐机构认为需要报告的其
     他情形。
     制定对上市公司的现场检查工作计划，明确
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     现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。
     上市公司出现以下情形之一的，应自知道或
     应当知道之日起十五日内或上海证券交易所
     要求的期限内，对上市公司进行专项现场检
     查：（一）控股股东、实际控制人或其他关   经核查，在2020年度持续督导期间，
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     联方非经营性占用上市公司资金；（二）违   公司未发生该等情况。
     规为他人提供担保；（三）违规使用募集资
     金；（四）违规进行证券投资、套期保值业
     务等；（五）关联交易显失公允或未履行审
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       批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏
       损或营业利润比上年同期下降50%以上；
       （七）上海证券交易所要求的其他情形。


二、信息披露审阅情况

    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，华泰联合证券对凤凰光学自非公开发行
股份登记之日起至本报告出具日之间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及
时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查：审阅公司
信息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定；审查公司临时股东大会、董事会、
监事会的召集与召开程序，确信其合法合规；审查股东大会、董事会、监事会的
出席人员资格、提案与表决程序，确信其符合相关规定和公司章程等。

    经核查，华泰联合证券认为，凤凰光学严格按照证券监管部门的相关规定进
行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信
息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。


三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交

易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项


    经保荐机构核查，发行人不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》中规定
的应向中国证监会报告的如下事项：

    1、上市公司公开发行新股之日起 12 个月内累计 50%以上资产或者主营业务
发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；

    2、关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；

    3、控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较
大；
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   4、违规为他人提供担保，涉及金额较大；

   5、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；

   6、董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追求刑
事责任；

   7、违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；

   8、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

   经华泰联合证券现场检查，发行人不存在上海证券交易所相关规则规定的应
向上海证券交易所报告的如下事项：

   1、上市公司涉嫌违反《上海证券交易所股票上市规则》等上海证券交易所
相关业务规则；

   2、证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；

   3、上市公司对存在问题的信息披露文件不予更正或补充的；

   4、上市公司存在应披露未披露的重大事项或披露的信息与事实不符，上市
公司不予披露或澄清的；

   5、上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的；

   6、上市公司不配合保荐机构持续督导工作。
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于凤凰光学股份有限公司非公
开发行股票 2020 年持续督导年度报告书》之签章页）




   保荐代表人：
                  李金虎                罗斌




                                           华泰联合证券有限责任公司

                                                         年    月   日