凤凰光学 2022 年第一次临时股东大会会议资料




      凤凰光学股份有限公司
      Phenix Optics Company Limited

2022 年第一次临时股东大会会议资料

         (证券代码：600071)




              2022 年 8 月



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                      凤凰光学股份有限公司
             2022年第一次临时股东大会会议须知
    为了维护广大投资者的合法权益，保证股东在本公司股东大会上依法行使职权，确
保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，制定
以下会议须知。
    一、会议的组织方式
    1、会议由公司董事会依法召集。
    2、本次股东大会采取现场和网络投票相结合的方式。
    3、本次会议的出席人员为2022年8月18日下午上海证券交易所交易结束后，在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东或其委托代理人；本公司
董事、监事和高级管理人员；见证律师。
    为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除上述人员和董事会邀请参会的人员外，公
司有权拒绝其他人士入场。
    4、本次会议设秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
    二、会议的表决方式
    1、出席此次会议的股东及其代表以其所代表的有表决权股份数额行使表决权，每
一股份享有一票表决权。参会股东代表表决时，须持有效授权委托书。
    2、本次股东大会提供现场投票和网络投票两种投票表决方式，同一股份只能选择
现场投票或网络投票中的一种表决方式，不能重复投票。股东可以在网络投票时间内通
过中国登记结算公司的交易系统行使表决权。同一股份通过现场方式和网络方式重复进
行投票的，以第一次投票结果为准。
    3、本次现场会议采用记名方式投票表决，股东及其代理人在大会主持人安排下对
决议事项进行表决。
    4、出席本次现场会议的股东及其代理人，若已进行会议登记并领取表决票，但未
进行投票表决，则视为该股东或股东代理人自动放弃表决权利，其所持有的表决权在统
计表决结果时作弃权处理。
    三、要求和注意事项
    1、为保证股东大会秩序，股东或股东代理人要求发言，请于开会前15分钟向大会
秘书处登记，并填写“股东大会发言申请表”，写明发言主题及主要内容，由大会秘书处
按持股数顺序安排发言。
    2、股东发言内容应围绕本次股东大会的相关议案阐述观点和建议。超出议案范围，
欲向公司了解某方面的具体情况，应在会后向会议主持人咨询。每位股东发言的时间原
则上不超过五分钟。
    3、除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，公司的董事会、监事会成员有
义务认真、负责地回答股东提出的问题。
    4、进行股东大会表决时，股东不得进行大会发言。
    5、大会召开期间，对于干扰股东大会秩序、侵犯其他股东合法权益的行为，公司
有权采取必要措施予以制止。
    6、为配合当前新型冠状病毒肺炎疫情防控要求，公司建议股东及股东代表采用网
络投票方式参加本次股东大会。需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效防护措施，
配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。如因疫情防控所需，本次股东大会需采取
线上方式召开的，参会途径及登陆密码需待股东或其代理人进行参会登记，由见证律师
核实参会资格后由公司董事会办公室提供。
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                             凤凰光学股份有限公司
                        2022 年第一次临时股东大会议程


会议名称       凤凰光学股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会
会议召开方式   现场+网络                会议召集人       公司董事会
会议时间       现场会议时间：2022 年 8 月 26 日 13 点 30 分
               网络会议时间：2022 年 8 月 25 日下午 15:00 至 8 月 26 日下午 15:00

会议地点       江西省上饶市凤凰西大道 197 号公司四楼会议室
会议法律见证   上海市方达律师事务所


     现            一、主持人宣布会议开始，介绍参会股东情况及列席会议人员情况
                   二、推选监票人和计票人
     场            三、宣读并审议以下议案：
                   1.    关于新增 2022 年度日常关联交易预计的议案
     会            四、现场股东及股东代表提问
                   五、现场会议议案表决
     议            六、宣布现场表决结果
                   七、见证律师宣读法律意见书
     议            八、董事在会议记录及决议上签字
                   九、宣布现场会议结束
     程




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                                   凤凰光学股份有限公司

                 关于新增 2022 年度日常关联交易预计的议案


       各位股东及股东代表：

           《公司关于新增 2022 年度日常关联交易预计的议案》已经第八届董事会第
       十九次会议、第八届监事会第十八次会议审议通过，详情见公司 2022 年 8 月 11
       日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及上海证券报披露的《凤
       凰光学关于新增 2022 年度日常关联交易预计的公告》，本次新增关联交易情况如
       下：

              一、新增 2022 年度日常关联交易预计额度和执行情况
           根据公司及下属子公司日常关联交易实际情况及业务发展情况预测，公司新
       增 2022 年度日常关联交易预计 23,600 万元，调整后 2022 年度日常关联交易
       预计总额合计 171,871 万元。具体情况详见下表：
                                                                           单位：人民币万元
                                                                                                    2022 年 1-6
                                                                  本次增加后预                      月与关联人
        关联交易                   2022 年原预       本次新增预                    上年实际发
序号                   关联方                                     计 2022 年度                      累计已发生
          类型                       计金额            计金额                          生数
                                                                      金额                          日常关联交
                                                                                                      易金额
        向关联人    中国电子科技
 1      购买原材    集团有限公司     10,000.00                        10,000.00       3,961.77        2,570.62
        料及商品    及下属子公司
                    中国电子科技
        向关联方
 2                  集团有限公司     21,500.00         1,000.00       22,500.00      12,000.00       17,000.00
        资金拆借
                    及下属子公司
                    中国电子科技
        向关联方
 3                  集团有限公司      2,110.00                         2,110.00       1,256.52          876.18
        支付利息
                    及下属子公司
        向关联方    中国电子科技
 4      购买燃料    集团有限公司      2,770.00                         2,770.00       2,285.73        1,157.89
        和动力      及下属子公司
        接受关联    中国电子科技
 5      人提供的    集团有限公司      1,000.00           300.00        1,300.00          651.66         515.18
          劳务      及下属子公司
        接受关联    中国电子科技
 6      人提供的    集团有限公司        835.00           300.00        1,135.00          644.33         408.62
        租赁服务    及下属子公司



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                                                                                            料

      向关联人    中国电子科技
7     销售燃料    集团有限公司         6.00                              6.00           3.59         0.68
      和动力      及下属子公司
                  中国电子科技
      向关联人
8                 集团有限公司      1,000.00                        1,000.00          473.14        41.28
      提供劳务
                  及下属子公司
      向关联人    中国电子科技
9     销售产      集团有限公司     50,000.00                       50,000.00      32,782.32      20,370.45
      品、商品    及下属子公司
      向关联人    中国电子科技
10    提供租赁    集团有限公司        50.00                             50.00         104.40         7.41
        服务      及下属子公司
      在关联人
                  中国电子科技
11    的财务公                     59,000.00       22,000.00       81,000.00      35,800.00      44,000.00
                  财务有限公司
      司贷款


           合计                   148,271.00       23,600.00      171,871.00      89,963.46      86,948.31


         二、新增日常关联交易涉及关联方介绍和关联关系
         （一）中国电子科技集团有限公司
         1.企业基本信息
         成立时间：2002 年 2 月
         注册资本：2000000 万元
         注册地：北京市
         法定代表人：陈肇雄
         经营范围：承担军事电子装备与系统集成、武器平台电子装备、军用软件和
     电子基础产品的研制、生产；国防电子信息基础设施与保障条件的建设；承担国
     家重大电子信息系统工程建设；民用电子信息软件、材料、元器件、整机和系统
     集成及相关共性技术的科研、开发、生产、销售；自营和代理各类商品及技术的
     进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加
     工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；实业投资；资产管理；从事
     电子商务信息服务；组织本行业内企业的出国（境）参、办展。（企业依法自主
     选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准
     的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
         2.与公司的关联关系：为公司实际控制人。
         3.该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力。
         （二）中国电子科技财务有限公司
         1.企业基本信息
         成立时间：2012 年 12 月


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    注册资本：580,000 万元
    注册地：北京市
    法定代表人：董学思
    经营范围：经营以下本外币业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴
证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提
供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与
贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成
员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位
的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、
买方信贷和融资租赁业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；
依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事
国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
    2.与公司的关联关系：与控股股东同一母公司
    3.该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力
    三、关联交易主要内容和定价政策
    公司与上述关联方发生的关联交易遵循公平、公正、公开的原则，交易价格
完全比照市场价格执行。
    四、新增关联交易目的和对上市公司的影响
    公司新增 2022 年度日常关联交易预计主要为公司与关联方之间因利率下调
进行贷款置换及业务新增关联交易。公司与关联方发生的各项交易遵循公允合理
的定价原则，符合公司及全体股东的利益，不会损害公司股东，特别是中小股东
的利益，对公司本期及未来财务状况、经营成果无负面影响，亦不影响公司的独
立性。

     请各位股东予以审议。

                                                     凤凰光学股份有限公司

                                                                   董事会




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