宋都基业投资股份有限公司
                    现金分红管理制度
                    （2014年6月修订）


    第一条 为进一步规范宋都基业投资股份有限公司（以下简称“公

司”）的分红行为，推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制，保

护中小投资者合法权益，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司

现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指

引第3号——上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）以及《公

司章程》的有关规定和要求，结合公司实际情况，制定本制度。



                     第一章 公司分红政策

    第二条 公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润

分配政策应保持连续性和稳定性。公司利润分配不得超过累计可分配

利润的范围，不得影响公司持续经营能力。

    第三条 公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式

分配股利，原则上每年度进行一次利润分配，经公司股东大会审议决

定，公司可进行中期利润分配。

    第四条 公司拟实施现金分红的，应同时满足以下条件：

    1、公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积

金后所余的税后利润）为正值；

    2、审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计
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报告。

    第五条 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分

配利润的10%；公司任意三个连续会计年度内以现金方式累计分配的

利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。

    公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模

式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，

提出差异化的现金分红政策：

    1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润

分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；

    2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润

分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；

    3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润

分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。

    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项

规定处理。

    重大资金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产

（含土地使用权）或者购买设备等的累计支出达到或者超过公司最近

一期经审计净资产的10%。

    第六条 公司分配当年税后利润时，应按下列顺序进行：

    （1）弥补上一年度的亏损；

    （2）提取百分之十的法定公积金；

    （3）经股东大会决议，可以提取任意公积金；


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    （4）支付股东股利。

    公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再

提取。

    公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股

份比例分配，但《公司章程》规定不按持股比例分配的除外。

    第七条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营

或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。

    法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公

司注册资本的25%。



                    第二章 分红决策机制

    第八条 公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报，同时兼

顾公司的可持续发展，公司董事会应结合公司盈利水平、资金需求等

情况拟定合理的分配方案，并充分听取独立董事的意见，公司独立董

事应对利润分配方案进行审核并发表独立意见。公司独立董事可以向

中小股东征集意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。

    董事会审议通过利润分配方案后报股东大会审议批准，公告董事

会决议时应同时披露独立董事的独立意见。

    股东大会对利润分配方案审议时，应当通过多种渠道主动与股东

特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见，并应切

实保障中小股东参与股东大会的权利。

    第九条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会


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须在股东大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发事项。

    第十条 公司当年盈利但未提出现金分红预案的，公司在召开股

东大会时除现场会议外，还应向股东提供网络投票方式。



                  第三章 分红监督约束机制

    第十一条 公司独立董事应对分红预案发表独立意见。

    第十二条 公司监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政

策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督。

    第十三条 公司应在定期报告中披露利润分配预案和现金分红政

策执行情况，说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求

等，对现金分红政策进行调整或变更的，还要详细说明调整或变更的

条件和程序是否合规和透明等。

    第十四条 公司当年盈利但未提出现金分红预案的，独立董事应

发表独立意见并公开披露，公司应在年度报告中披露未分红的原因、

未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划等。

    第十五条 公司在前次发行招股说明书中披露了利润分配政策、

股东回报规划和利润分配计划的，应在年度报告中对相关执行情况作

为重大事项加以提示。



                        第四章 附则

    第十六条 本制度未尽事宜，依照相关法律法规及《公司章程》

规定执行。


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第十七条 本制度由公司董事会负责解释。

第十八条 本制度自公司股东大会审议通过之日起实施。




                               宋都基业投资股份有限公司

                                           董事会

                                        2014年6月11日




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