证券代码：600077            证券简称：宋都股份            公告编号：临2014-057


                   宋都基业投资股份有限公司
           关于对A股股票期权激励计划进行调整
              及注销部分已授予股票期权的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     宋都基业投资股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会

第二十二次会议审议通过了《关于公司调整 A 股股票期权激励计划股

票行权价格的议案》、 关于公司调整 A 股股票期权激励计划股票激励

对象的议案》及《关于公司对部分已授予股票期权进行注销的议案》，

现将公司对股票期权激励计划调整及注销部分已授予股票期权的情

况公告如下：

     一、股票期权激励计划实施情况简述

     1、《宋都基业投资股份有限公司 A 股股票期权激励计划（草案修

订稿）》（以下简称“《A 股股票期权激励计划》”）经公司第七届董事

会第十九次会议审议通过，并经中国证监会备案审核无异议后，由公

司 2012 年第一次临时股东大会审议批准实施。2012 年 3 月 16 日，

公司进行了 A 股股票期权激励计划首次授予。

     2、2012 年 12 月 21 日，公司第七届董事会第三十三次会议审议

通过了《关于公司调整 A 股股票期权激励计划股票期权数量及行权价

格的议案》，将本次股票期权激励计划的股票期权数量由 2，603.61

万份调整为 5，207.22 万份，行权价格由 9.17 元调整为 4.56 元。
       3、2013 年 3 月 19 日，公司第八届董事会第一次会议审议通过

了《关于调整宋都股份 A 股股票期权激励计划授予激励对象的议案》，

对公司股票期权激励计划的激励对象、股票期权数量予以调整，公司

股票期权激励计划激励对象人数由原来的 53 人调整为 33 人，股票期

权数量调整为 4，327.22 万份，公司独立董事已就此发表了独立意见。

       4、根据 2013 年 3 月 20 日刊登的《宋都股份第八届董事会第一

次会议决议公告》及 2013 年 3 月 27 日刊登的《宋都股份董事会关于

A 股股票期权激励计划第一个行权期行权有关安排的公告》，经公司

董事会申请、上海证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司

上海分公司核准登记，公司已将《A 股股票期权激励计划》第一个行

权期第一次行权共计 746.888 万份股票期权统一行权，本次行权股份

的上市时间为 2013 年 4 月 1 日。

       5、2013 年 11 月 6 日，公司第八届董事会第十一次会议审议通

过了《关于公司调整 A 股股票期权激励计划股票行权价格的议案》，

将本次股票期权激励计划的股票期权行权价格由 4.56 元调整为 4.52

元。

       6、2013 年 11 月 7 日，公司已将《A 股股票期权激励计划》第一

个行权期第二次行权共计 984 万份股票期权统一行权，本次行权股份

的上市时间为 2013 年 11 月 20 日。

       上述内容均同步刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时

报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站上。
    二、 关于股票期权激励计划行权价格调整事由及调整方法

    公司 2013 年度股东大会审议通过 2013 年度利润分配方案，向全

体股东每 10 股派发现金红利 0.35 元（含税），该方案已于 2014 年 6

月 24 日实施。

    根据公司《A 股股票期权激励计划》，若在行权前有派息、资本

公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股或增发等事

项，应对行权价格进行相应的调整。根据公司股东大会的授权，2014

年 6 月 27 日，公司第八届董事会第二十二次会议审议通过了《关于

公司调整 A 股股票期权激励计划股票行权价格的议案》，对公司授出

的股票期权行权价格作如下调整：

    P ＝ P0-V =4.52 元-0.035 元≈4.49 元

    其中： P0 为调整前的行权价格；P 为调整后的行权价格；V 为

每股的派息额。

    公司本次股票期权激励计划的股票期权行权价格由 4.52 元调整

为 4.49 元。



    三、 关于股票期权激励计激励对象调整事由及调整方法

    根据《A 股股票期权激励计划》，作为激励对象的杨亚平等 7 人

已离职离开公司，已不具备《A 股股票期权激励计划》规定的激励对

象资格。根据《A 股股票期权激励计划》规定，薪酬与考核委员会已

经同意并报备董事会取消杨亚平等 7 人的《A 股股票期权激励计划》

激励对象资格、注销其获授的 318 万份股票期权。
    四、本次注销部分股票期权原因及调整方案

    1．激励对象杨亚平等 7 人，因个人原因已离职。根据公司本次

股权激励计划规定：激励对象在聘任期内主动提出辞职，或因劳动合

同到期，与公司主动不续约时，所有未行权的股票期权即时作废，由

公司收回并统一注销。因此，公司将取消上述 7 人参与本次股票期权

激励计划的资格，并注销其获授的股票期权共计 318 万份（含第二个

行权期及第三个行权期获授股票期权各 159 万份）。

    2．根据天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的天健审

[2014]206 号审计报告，公司 2013 年度扣除非经常性损益后的净利润

为 33,642.66 万元，较之 2011 年度扣除非经常性损益后的净利润，年

复合增长率未达到股票期权激励计划中规定的行权条件：“以 2011 年

为基准年，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润年复

合增长率不低于 10%”。公司将注销原计划第二个行权期可行权的期

权份额，即期权数量的 30%，计 1,298.166 万份。

    综上所述，公司本次拟合计注销已授予的股票期权 1,457.166 万

份，所涉及的标的股票数量为 1,457.166 万股，占公司股本总数的

1.34%。调整后的《A 股股票期权激励计划》的激励对象人数为 26 名，

对应获授股票期权激励数量为 1,139.166 万份。

    根据 2012 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大

会授权董事会办理公司 A 股股票期权激励计划相关事宜的议案》，股

东大会授权董事会决定股票期权激励计划的变更，本次股票期权注销

事宜不需经股东大会批准。
    五、本次股票期权注销对公司的影响

    上述期权的注销不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，

也不会影响公司管理团队与核心业务骨干的稳定性，公司管理团队与

核心业务骨干将继续勤勉尽责，做好公司的管理与运营，尽力为股东

创造价值。



    六、独立董事、监事会及律师发表的意见

    1、公司独立董事认为：

    公司此次对股票期权激励计划进行调整并注销部分已授予股票

期权的审批程序符合《上市公司股权激励管理办法(试行)》、《股权激

励有关事项备忘录 1-3 号》及《A 股股票期权激励计划》中关于股票

期权注销的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，

不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司此次调整股票期权

激励计划并注销部分已授予的股票期权。

    2、公司监事会发表意见如下：

    公司监事会经审核后认为:激励对象杨亚平等 7 人已离职，根据

《A 股股票期权激励计划》的相关规定，同意公司取消上述 7 激励对

象资格并注销已授予其的股票期权共 318 万份，并对股票期权激励计

划涉及的期权数量进行调整。

    公司经审计后的 2013 年度业绩未达到股票期权激励计划中的行

权条件，根据《上市公司股权激励管理办法(试行)》、《股权激励有关

事项备忘录 1-3 号》及公司《A 股股票期权激励计划》的相关规定，
同意公司注销股权激励计划中第二个行权期对应的股票期权合计

1,298.166 万份。

       合计注销已授予的股票期权 1,457.166 万份，所涉及的标的股票

数量为 1,457.166 万股，占公司股本总数的 1.34%。

       3、浙江天册律师事务所对公司注销股票期权激励计划中的部分

期权事宜出具了法律意见书，发表意见如下：

       本次股票期权激励计划调整及部分股票期权注销事宜，已按法定

程序取得了必要的批准和授权，符合公司《激励计划（草案修订稿）》、

《激励管理办法》、《股权激励有关事项备忘录 1 号》、《股权激励有关

事项备忘录 2 号》、《股权激励有关事项备忘录 3 号》、《公司法》及《公

司章程》的相关规定，本次调整及及部分股票期权注销事宜合法、有

效。



       七、备查文件

       1、第八届董事会第二十二次会议决议

       2、独立董事关于对股票期权激励计划进行调整及注销部分已授

予股票期权的意见

       3、第八届监事会第八次会议决议

       4、浙江天册律师事务所出具的《关于宋都基业投资股份有限公

司调整 A 股股票期权激励计划激励对象、期权数量、行权价格及对第

二个行权期获授期权未达行权条件予以注销的法律意见书》。
特此公告。




             宋都基业投资股份有限公司

                      董事会

                2014 年 6 月 28 日