证券代码：600077            证券简称：宋都股份            公告编号：临2015-039


                   宋都基业投资股份有限公司
                  关于对A股股票期权激励计划
                注销部分已授予股票期权的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     宋都基业投资股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会

第三十二次会议审议通过了《关于公司对部分已授予股票期权进行注

销的议案》，现将公司对股票期权激励计划注销部分已授予股票期权

的情况公告如下：

     一、股票期权激励计划实施情况简述

     1、《宋都基业投资股份有限公司 A 股股票期权激励计划（草案修

订稿）》（以下简称“《A 股股票期权激励计划》”）经公司第七届董事

会第十九次会议审议通过，并经中国证监会备案审核无异议后，由公

司 2012 年第一次临时股东大会审议批准实施。2012 年 3 月 16 日，

公司进行了 A 股股票期权激励计划首次授予。

     2、2012 年 12 月 21 日，公司第七届董事会第三十三次会议审议

通过了《关于公司调整 A 股股票期权激励计划股票期权数量及行权价

格的议案》，将本次股票期权激励计划的股票期权数量由 2,603.61 万

份调整为 5,207.22 万份，行权价格由 9.17 元调整为 4.56 元。

     3、2013 年 3 月 19 日，公司第八届董事会第一次会议审议通过

了《关于调整宋都股份 A 股股票期权激励计划授予激励对象的议案》，
对公司股票期权激励计划的激励对象、股票期权数量予以调整，公司

股票期权激励计划激励对象人数由原来的 53 人调整为 33 人，股票期

权数量调整为 4，327.22 万份，公司独立董事已就此发表了独立意见。

       4、根据 2013 年 3 月 20 日刊登的《宋都股份第八届董事会第一

次会议决议公告》及 2013 年 3 月 27 日刊登的《宋都股份董事会关于

A 股股票期权激励计划第一个行权期行权有关安排的公告》，经公司

董事会申请、上海证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司

上海分公司核准登记，公司已将《A 股股票期权激励计划》第一个行

权期第一次行权共计 746.888 万份股票期权统一行权，本次行权股份

的上市时间为 2013 年 4 月 1 日。

       5、2013 年 11 月 6 日，公司第八届董事会第十一次会议审议通

过了《关于公司调整 A 股股票期权激励计划股票行权价格的议案》，

将本次股票期权激励计划的股票期权行权价格由 4.56 元调整为 4.52

元。

       6、2013 年 11 月 7 日，公司已将《A 股股票期权激励计划》第一

个行权期第二次行权共计 984 万份股票期权统一行权，本次行权股份

的上市时间为 2013 年 11 月 20 日。

       7、2014 年 6 月 27 日，公司第八届董事会第二十二次会议审议

通过了《关于公司调整 A 股股票期权激励计划股票行权价格的议案》、

《关于公司调整 A 股股票期权激励计划股票激励对象的议案》及《关

于公司对部分已授予股票期权进行注销的议案》，将本次股票期权激

励计划的股票期权行权价格由 4.52 元调整为 4.49 元，公司股票期权
激励计划激励对象人数由原来的 33 人调整为 26 人，股票期权数量调

整为 4,327.22 万份，公司独立董事已就此发表了独立意见。

    上述内容均同步刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时

报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站上。



    二、本次注销部分股票期权的原因

    根据天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的天健审

[2015]3758 号审计报告，公司 2014 年度扣除非经常性损益后的净利

润为 4,193.55 万元，较之 2011 年度扣除非经常性损益后的净利润，

年复合增长率未达到股票期权激励计划中规定的行权条件：“以 2011

年为基准年，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润年

复合增长率不低于 10%”。公司将注销原计划第三个行权期可行权的

期权份额计 1,139.166 万份。

    综上所述，公司本次拟合计注销已授予的股票期权 1,139.166 万

份，所涉及的标的股票数量为 1,139.166 万股，占公司股本总数的

0.85%。同时，本次注销实施后，公司本次激励计划剩余期权数量已

全部注销。

    根据 2012 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大

会授权董事会办理公司 A 股股票期权激励计划相关事宜的议案》，股

东大会授权董事会决定股票期权激励计划的变更，本次股票期权注销

事宜不需经股东大会批准。
    三、本次股票期权注销对公司的影响

    上述期权的注销不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，

也不会影响公司管理团队与核心业务骨干的稳定性，公司管理团队与

核心业务骨干将继续勤勉尽责，做好公司的管理与运营，尽力为股东

创造价值。



    四、备查文件

    1、第八届董事会第三十二次会议决议

    2、独立董事关于对股票期权激励计划注销部分已授予股票期权

的独立意见

    3、第八届监事会第十五次会议决议

    4、浙江天册律师事务所出具的《关于宋都基业投资股份有限公

司 A 股股票期权激励计划第三个行权期获授期权未达行权条件予以

注销的法律意见书》。



    特此公告。




                                  宋都基业投资股份有限公司

                                             董事会

                                        2015 年 6 月 30 日