中泰证券股份有限公司
关于宋都基业投资股份有限公司
非公开发行限售股份上市流通的核查意见
根据《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管
理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》和《上海证券交易所股票上市规
则》等有关法律、法规和规范性文件要求，作为宋都基业投资股份有限公司（以
下简称“宋都股份”或“公司”）2014 年非公开发行股票并上市的持续督导保荐
机构，中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）对宋都
股份 2014 年非公开发行限售股份持有人持有的限售股份上市流通情况进行了认
真、审慎的核查，核查的具体情况如下：
一、公司 2014 年非公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宋都基业投资股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2014]1012 号）核准，公司于 2014 年 12 月向财通基
金管理有限公司、景顺长城基金管理有限公司、申万菱信（上海）资产管理有限
公司、华宝信托有限责任公司、南方基金管理有限公司和兴业全球基金管理有限
公司等 6 名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）249,157,894 股，发行价
格为 4.75 元/股，该部分股份于 2014 年 12 月 26 日在上海证券交易所上市。非公
开发行完成后，公司股份总数增至 1,340,122,326 股。
二、本次可上市流通限售股份持有人在宋都股份非公开
发行股票并上市时做出的承诺及履行情况
公司本次申请解除股份限售股东为财通基金管理有限公司、景顺长城基金管
理有限公司、申万菱信（上海）资产管理有限公司、华宝信托有限责任公司、南
方基金管理有限公司和兴业全球基金管理有限公司，根据《宋都基业投资股份有
限公司非公开发行 A 股股票发行情况报告书》，上述股东承诺：自宋都股份本次
非公开发行新增股份上市首日起十二个月内不进行转让，预计上市流通时间为
1
2015 年 12 月 26 日（非交易日顺延）。在限售期内，因本次发行的股份而产生的
任何股份（包括但不限于资本公积金转增股本、派送红股等方式增加的股份）也
不上市交易或转让。
经核查，上述股东严格履行了在公司 2014 年非公开发行股票时所作承诺，
且不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对本次申请解除股份限售
的股东违规担保的情形。
三、本次可上市流通限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日为 2015 年 12 月 28 日。
2、公司本次解除限售的数量为 249,157,894 股，占公司股份总数的 18.59%。
3、本次申请解除股份限售的股东共 6 户，涉及证券账户 50 个。
4、股份解除限售及上市流通具体情况
单位：股
序 股份持有人 持有限售 本次解除限
证券账户名称
号 名称 股份数 售股份数
财通基金-匹克定增组合 2 号资产管
1 1,052,632 1,052,632
理计划
财通基金-富春定增 79 号资产管理计
2 4,210,526 4,210,526
划
财通基金-同安定增保 1 号资产管理
3 1,684,210 1,684,210
计划
财通基金-富春定增 21 号资产管理计
4 842,105 842,105
划
财通基金管理有限 财通基金-国贸东方定增组合 2 号资
5 14,736,842 14,736,842
公司 产管理计划
财 通基金 -上海 盛宇股权投 资中心
6 2,105,263 2,105,263
（有限合伙）
财通基金-国贸东方钱塘定增组合资
7 5,894,737 5,894,737
产管理计划
财通基金-国贸东方西湖定增组合资
8 1,221,052 1,221,052
产管理计划
财通基金-恒盛定向增发投资集合资
9 10,526,316 10,526,316
金信托计划
2
财通基金-安信定增 1 号资产管理计
10 1,052,632 1,052,632
划
财通基金-富春定增 35 号资产管理计
11 1,052,632 1,052,632
划
财通基金-富春允能定增 1 号资产管
12 1,052,632 1,052,632
理计划
财通基金-安信定增 2 号资产管理计
13 1,052,632 1,052,632
划
财通基金-富春源通定增 1 号资产管
14 1,052,632 1,052,632
理计划
财通基金-西南益坤定增 1 号资产管
15 2,210,526 2,210,526
理计划
财通基金-中信定增 2 号资产管理计
16 3,368,421 3,368,421
划
财通基金-富春定增 56 号资产管理计
17 1,052,632 1,052,632
划
财通基金-永安定增 3 号资产管理计
18 2,105,263 2,105,263
划
财通基金-安信佛山定增 4 号资产管
19 1,052,632 1,052,632
理计划
财通基金-富春定增 120 号资产管理
20 421,052 421,052
计划
财通基金-富春申万 1 号资产管理计
21 1,684,210 1,684,210
划
财通基金-富春定增 16 号资产管理计
22 2,105,263 2,105,263
划
财通基金-富春定增 75 号资产管理计
23 2,105,263 2,105,263
划
财通基金-富春定增 60 号资产管理计
24 6,315,789 6,315,789
划
财通基金-富春橙智定增 39 号资产管
25 6,315,789 6,315,789
理计划
26 财通基金-中信信诚资产管理公司 1,052,632 1,052,632
财通基金-上海同安投资管理有限公
27 1,684,210 1,684,210
司
财通基金-财智定增 1 号资产管理计
28 1,305,263 1,305,263
划
财通基金-富春定增 85 号资产管理计
29 1,684,210 1,684,210
划
3
财通基金-上海鸿立股权投资有限公
30 1,052,632 1,052,632
司
财通基金-安信佛山定增 2 号资产管
31 1,052,632 1,052,632
理计划
财通基金-安信佛山定增 5 号资产管
32 1,052,632 1,052,632
理计划
财通基金-富春定增 96 号资产管理计
33 4,210,526 4,210,526
划
财通基金-富春定增 68 号资产管理计
34 2,105,263 2,105,263
划
财通基金-富春定增 84 号资产管理计
35 5,263,158 5,263,158
划
财通基金-安信定增 3 号资产管理计
36 2,105,263 2,105,263
划
财通基金-旗峰创新 2 号资产管理计
37 3,157,895 3,157,895
划
38 财通基金-西南证券股份有限公司 1,052,632 1,052,632
中国银行-景顺长城动力平衡证券投
39 10,105,263 10,105,263
资基金
景顺长城基金管理 中国银行-景顺长城鼎益股票型开放
40 15,157,894 15,157,894
有限公司 式证券投资基金
中国工商银行-景顺长城精选蓝筹股
41 25,263,158 25,263,158
票型证券投资基金
申万菱信（上海）资 申万菱信基金-光大银行-申万菱信资
42 35,431,578 35,431,578
产管理有限公司 产-华宝瑞森林定增 1 号
华宝信托有限责任
43 华宝信托有限责任公司 25,263,176 25,263,176
公司
中国工商银行—南方绩优成长股票
44 22,105,357 22,105,357
南方基金管理有限 型证券投资基金
公司 中国工商银行股份有限公司—南方
45 3,157,800 3,157,800
新优享灵活配置混合型证券投资基
兴业银行股份有限公司-兴业全球视
46 4,010,000 4,010,000
野股票型证券投资基金
招商银行股份有限公司-兴全合润分
47 1,600,000 1,600,000
兴业全球基金管理 级股票型证券投资基金
有限公司 兴业全球基金公司-兴业-联华国际信
48 800,000 800,000
托有限公司
兴业全球基金公司-兴业-兴全睿众 1
49 800,000 800,000
号特定多客户资产管理计划
4
中国工商银行股份有限公司-兴全绿
50 2,411,037 2,411,037
色投资股票型证券投资基金（LOF）
合
-- -- 249,157,894 249,157,894
计
本次申请解除限售的股份没有被股权质押或冻结。
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：宋都股份本次可上市流通限售股份持有人财通基金
管理有限公司、景顺长城基金管理有限公司、申万菱信（上海）资产管理有限公
司、华宝信托有限责任公司、南方基金管理有限公司和兴业全球基金管理有限公
司严格履行了其在 2014 年非公开发行股票中做出的各项承诺；本次限售股份解
除限售数量、上市流通时间符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等
有关法律、法规、规章的要求；公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整；
本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。中泰证券对公司本次限售股份上市流
通无异议。
（本页以下无正文）
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