宋都股份：第八届董事会第四十次会议决议公告2016-03-19
证券代码：600077 证券简称：宋都股份 公告编号：临2016-018
宋都基业投资股份有限公司
第八届董事会第四十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 董事会会议召开情况
（一）本次董事会的召开方式、程序均符合相关法律、法规、规
章和《公司章程》的要求。
（二）本次董事会的会议通知及材料以传真、电子邮件、书面材
料等方式送达全体董事。
（三）本次董事会于 2016 年 3 月 18 日下午 14：00 在杭州市
富春路 789 号宋都大厦 8 楼会议室以现场会议结合通讯表决的方式召
开。
（四）本次董事会应出席董事 6 名，实际参加表决的董事 6 名。
二、董事会审议情况：
会议审议并通过了以下决议：
（一）、审议通过了《关于公司董事会换届的议案》
根据《公司法》和《公司章程》的有关要求，董事会提名俞建午、
汪庆华、陈振宁、陈斌为公司第九届董事会董事候选人；提名华民、
郑金都、杜兴强为公司第九届董事会独立董事候选人，本届董事任期
三年。
此项议案需提交公司股东大会审议。
候选人简历见附件。
表决结果：同意 6 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（二）、审议通过了《关于公司符合发行公司债券条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公
司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规、规范性文件关于非
公开发行公司债券的规定，公司符合非公开发行公司债券的有关规定，
具备非公开发行公司债券的条件和资格.
表决结果：同意 6 票、反对 0 票、弃权 0 票。
此项议案需提交公司股东大会审议。
（三）、逐项审议通过了《关于发行公司债券方案的议案》
（1）本次债券发行的票面金额、发行规模
本次债券票面金额为人民币 100 元。本次债券发行规模不超过 10
亿元（含 10 亿元）人民币，具体发行规模提请股东大会授权董事会或
董事会授权人士根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在上述范
围内确定。
表决结果：同意 6 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（2）债券期限
本次发行的公司债券期限为不超过 5 年，可以为单一期限品种，
也可以为多种期限的混合品种，本次发行的公司债券的具体期限构成
和各期限品种的发行规模提请股东大会授权董事会或董事会授权人士
在发行前根据相关规定及市场情况确定。
表决结果：同意 6 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（3）债券利率及还本付息方式
本次债券为固定利率债券，采用单利按年计息，不计复利。发行
利率及还本付息方式提请股东大会授权董事会与主承销商依据国家有
关规定和本次公司债券发行时市场情况确定。
表决结果：同意 6 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（4）发行方式
本次公司债券在获得上海证券交易所预审无异议函后，以一期或
分期形式在中国境内非公开发行。具体发行方式提请股东大会授权董
事会或董事会授权人士根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在
上述范围内确定。
表决结果：同意 6 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（5）发行对象及向公司股东配售的安排
本次债券的发行对象为《公司债券发行与交易管理办法》认可的
合格投资者，发行规模不超过 200 人。本次发行公司债券不向公司股
东优先配售。
表决结果：同意 6 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（6）担保情况
本次发行公司债券是否采用担保及具体担保方式提请股东大会授
权董事会或董事会授权人士确定。
表决结果：同意 6 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（7）赎回条款或回售条款
本次债券发行是否设计赎回条款或回售条款及相关条款具体内容
提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据相关规定及市场情况
确定。
表决结果：同意 6 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（8）募集资金的用途
本次公司债券募集资金扣除发行费用后拟用于偿还公司借款、补
充流动资金，具体用途将提请股东大会授权董事会或董事会授权人士
根据公司资金需求确定。
表决结果：同意 6 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（9）挂牌转让方式
公司将申请本次公司债券于上海证券交易所挂牌转让。经监管部
门批准，本次债券亦可在法律允许的其他交易场所挂牌转让。
表决结果：同意 6 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（10）决议有效期
本次发行的股东大会决议有效期为自股东大会审议通过之日起
24 个月。
表决结果：同意 6 票、反对 0 票、弃权 0 票。
此项议案需提交公司股东大会审议。
（四）、审议通过了《关于提请公司股东大会授权董事会全权办
理本次发行公司债券相关事项的议案》
关于公司发行公司债券事宜，特提请股东大会授权公司董事会在
有关法律法规规定范围内全权办理本次发行公司债券的相关事宜。具
体内容包括但不限于：
1、依据国家法律、法规、监管部门的有关规定和公司股东大会的
决议，根据公司和债券市场的实际情况，制定及调整本次公司债券的
具体发行方案，修订、调整本次公司债券的发行条款，包括但不限于
具体发行规模、债券期限、债券品种、债券利率及其确定方式、发行
时机、发行方式（包括是否分期发行及各期发行的数量等）、是否设置
回售条款和赎回条款以及设置的具体内容、担保安排、还本付息的期
限和方式、募集资金用途、评级安排、偿债保障安排（包括但不限于
本次发行方案项下的偿债保障措施）、具体申购办法、具体配售安排、
债券上市等与本次发行方案有关的一切事宜；
2、决定聘请中介机构，协助公司办理本次公司债券发行的申报及
上市相关事宜；
3、为本次发行选择债券受托管理人，签署债券受托管理协议以及
制定债券持有人会议规则；
4、制定、批准、签署、修改、公告与本次发行有关的各项法律文
件，并根据监管部门的要求对申报文件进行相应补充或调整；
5、在本次发行完成后，办理本次发行的公司债券上市事宜；
6、如监管部门对发行公司债券的政策发生变化或市场条件发生变
化，除涉及有关法律、法规及公司章程规定须由股东大会重新表决的
事项外，依据监管部门的意见对本次发行的相关事项进行相应调整，
或根据实际情况决定是否继续实施；
7、办理与本次发行有关的其他事项。
公司董事会提请股东大会授权董事会或董事会授权人士，代表公
司根据股东大会的决议及董事会授权具体处理与本次发行有关的事务。
8、以上授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕
之日止。此项议案需提交公司年度股东大会审议。
表决结果：同意 6 票、反对 0 票、弃权 0 票。
此项议案需提交公司股东大会审议。
（五）、审议通过了《关于召开公司 2015 年年度股东大会的议案》
根据公司工作安排，定于 2016 年 4 月 8 日召开公司 2015 年年度
股东大会。
表决结果：同意 6 票、反对 0 票、弃权 0 票。
特此公告。
宋都基业投资股份有限公司
董事会
2016 年 3 月 19 日
附件一：
宋都基业投资股份有限公司第九届董事会候选人简历
1、俞建午：男，1966 年出生，工商管理硕士，高级经济师。现任宋都基业投资
股份有限公司董事长，杭州市政协委员、十一届人大代表、杭州市青年联合会常
委、中国青年企业家协会常务理事、浙江省、杭州市青年企业家协会副会长。
2、汪庆华：男，1970 年出生，浙江大学 MBA，高级经济师，历任合肥宋都房地
产开发有限公司总经理、合肥印象西湖房地产投资有限公司总经理、宋都集团总
裁助理，副总裁，现任宋都基业投资股份有限公司副总裁。
3、陈振宁：男，1976 年出生，毕业于浙江财经学院，本科学历，经济师、高级
会计师。历任杭州宋都房地产开发有限公司财务部经理，杭州宋都房地产集团有
限公司财务部经理助理、副经理、经理，财务部副总监，宋都基业投资股份有限
公司财务经理,现任宋都基业投资股份有限公司财务负责人。
4、陈斌：男，1967 年出生，本科学历，历任 TCL 集团天时网络公司副总经理、
Webex 网讯集团中国投资总经理、赛伯乐中国投资基金资深合伙人；现任浙江赛
伯乐投资管理有限公司总裁兼创始合伙人
附件二：
宋都基业投资股份有限公司第八届董事会独立董事候选人简历
1、华民：男，1950 年出生，中共党员，教授，无境外永久居留权。1982 年获复
旦大学经济学学士，1993 年获复旦大学国际经济博士。历任华东师范大学讲师，
现任复旦大学经济学院副教授，2015 年 8 月至今，担任绿地集团独立董事。
2、郑金都：男，汉族，1964 年 7 月出生，台州三门人，一级律师，无境外永久
居留权。1986 年获原杭州大学（现浙江大学）法学学士，1989 年杭州大学法学院
研究生毕业，同年获中国政法大学法学硕士，1993-1994 年美国密苏里大学访问
学者。现为浙江六和律师事务所主任，兼任浙江省律师协会会长，省法学会副会
长，省工商联常委等职。曾任大红鹰（香溢金联）、浙大网新、精工钢构等上市公
司的独立董事；目前为浙商银行、浙江城市发展集团股份有限公司、杭州申昊科
技股份有限公司的独立董事。
3、杜兴强：男，1974 年 1 月出生，博士研究生学历，现为厦门大学会计系教授、
博士生导师。曾获教育部首届新世纪优秀人才、教育部霍英东高等院校青年教师
奖一等奖等，教学成果曾获得国家级教学成果二等奖及福建省教学成果一等奖，
科研成果曾获教育部人文社科优秀成果一等奖、福建省社科优秀成果一等奖等；
兼任厦门建发股份有限公司独立董事、麦克奥迪（厦门）电气股份有限公司独立
董事、清源科技（厦门）股份有限公司独立董事。
