证券代码：600077            证券简称：宋都股份            公告编号：临2016-044


                   宋都基业投资股份有限公司
          关于使用自有资金进行证券投资的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



     重要内容提示：
     ●宋都基业投资股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
拟使用最高额度不超过（含）5 亿元人民币的自有资金进行证券投资，
且在该额度内资金可循环使用，即任一时点公司证券投资的额度不超
过（含）5 亿元人民币。使用期限自本次董事会通过之日起至本届董
事会任期结束。
     ●本次对外投资为证券投资，投资范围为股票、基金、债券等有
价证券。因投资标的的选择、市场环境等因素存在较大不确定性，请
投资者关注投资风险。
     ●本次对外投资事项已经公司第九届董事会第六次会议审议通
过，根据上海证券交易所《上市规则》和公司《章程》，该事项无需
提交股东大会审议。


     一、对外投资概述
     （一）投资目的：为寻找有利于公司产业布局的战略性证券投资
并购机会，实现公司的产业拓展，巩固和提升公司的竞争力和盈利能
力。
     （二）投资额度：最高额度不超过（含）5 亿元人民币的自有资
金进行证券投资，且在该额度内资金可循环使用，即任一时点公司证
券投资的额度不超过（含）5 亿元人民币（为最近一期公司经审计净
资产的 13.22%）。
    （三）投资范围：证券投资，包括股票、基金、债券等有价证券。
    （四）资金来源：公司自有资金。
    （五）投资期限：使用期限自本次董事会通过之日起至本届董事
会任期结束。公司董事会授权公司管理层在上述额度及期限内具体组
织实施。
    （六）公司前十二个月内未进行证券投资。
    二、 对公司的影响
    公司本次使用自有资金进行证券投资是在确保公司日常经营和
风险可控的前提下，为寻找有利于公司产业布局的战略性证券投资并
购机会，将资本投资和实业投资相结合，不会影响公司日常资金正常
周转需要。公司利用自有资金进行证券投资，预期能够为公司带来相
关收益，同时，也有可能面临亏损的风险。公司将遵循规范运作、防
范风险、资金安全的原则，不影响公司正常经营，不影响主营业务的
正常发展。
     三、 投资风险及风险控制
    （一）投资风险分析
    1、市场风险：公司进行证券投资过程中将受到宏观经济、行业
周期、投资标的公司经营管理等多种因素的影响；
    2、投资收益风险：公司将根据经济形势以及金融市场的变化适
时适量的介入，投资实际收益存在不可预期性，有可能面临投资失败
及亏损的风险。
    （二）拟采取风险控制措施
    1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择风险可控且有利于公司
发展的投资标的。独立董事、监事会、董事会审计委员会有权对资金
使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    2、公司董事会授权公司管理层，组建公司证券投资小组，具体
落实董事会审批额度内的证券投资相关事宜。证券投资小组配备专人
进行跟踪证券投资的投向、项目进展情况，做好投中、投后管理，如
评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，应及时采取相应措
施，控制投资风险。
    3、严格执行岗位职责和人员分离原则，交易人员与会计人员不
得相互兼任；加强对公司银行账户和资金的管理，严格遵守资金划拨
和使用的审批程序。
    4、公司董事会审计委员会、独立董事、监事会将高度关注公司
证券投资事宜，定期听取证券投资小组成员对公司证券投资情况的汇
报，如发现违规操作，监事会可提议召开董事会审议停止公司的证券
投资。
    5、公司严格按照《内部控制制度》等制度要求，规范资金活动
的运作，控制资金风险。
    6、公司将依据证监会、交易所等监管部门的要求，及时披露证
券投资交易的相关情况。
     四、备查文件
    1、公司第九届董事会第六次会议决议；
    2、公司独立董事关于使用自有资金进行证券投资的独立意见



     特此公告。



                                   宋都基业投资股份有限公司

                                               董事会

                                          2016 年 8 月 30 日