辽宁国能集团股份有限公司一九九八年年度报告摘要
重要提示:本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
一、公司简介
公司法定中文名称:辽宁国能集团股份有限公司
公司法定英文名称:LIAONING GUONENG GROUP JOINT-STOCK CO.,LTD
公司英文名称缩写:GNG
2、公司法定代表人:刘铭
3、公司董事会秘书:卢勇敏
联系地址:辽宁省沈阳市沈河区青年大街108号
电 话:(024)22718191
传 真:(024)22704100
4、公司注册地址:辽宁省铁岭市
公司办公地址:辽宁省铁岭市银州区汇工街98号
邮政编码:112000
电子信箱:tlig@public2.tlptt.ln.cn
5、公司年度报告备置地址:辽宁省铁岭市银州区汇工街98号
6、公司股票上市交易所:上海证券交易所
股票简称:国能集团
股票代码:600077
二、会计数据和业务摘要
1、本年度利润指标情况
利润总额:23,083,273.16元
净利润:16,987,747.34元
主营业务利润:40,371,844.34元
其它业务利润:1,538,389.07元
投资收益:856,999,90元
补贴收入:3,673,906.30元
营业外收支净额:-193,178.43元
经营活动产生的现金流量净额:-10,305,068.97元
现金及现金等价物净增加额:-13,518,826.15元
2、前三年主要会计数据及财务指标
项 目 1998年 1997年 1996年
主营业务收入(元) 89,605,856.52 84,289,563.12 71,425,917.37
净利润(元) 16,987,747.34 16,696,766.88 15,777,052.95
总资产(元) 250,842,924.55 197,229,179.51 126,775,494.29
股东权益(元) 152,834,756.56 135,639,890.96 49,234,172.48
每股收益(元/股) 0.21 0.21 0.40
每股收益(元/股)(加权) 0.21 0.30 0.40
每股净资产(元/股) 1.91 1.69 1.24
调整后每股净资产(元/股) 1.82 1.66 1.15
净资产收益率(％) 11.12 12.31 32.04
净资产收益率(％)(加权) 11.78 15.67 30.73
注:主要财务指标计算方法
每股收益=净利润/年度末普通股股份总数
每股净资产=年度末股东权益/年度末普通股股份总数
净资产收益率=净利润/年度末股东权益×100％
调整后每股净资产=(年度末股东权益-三年以上的应收款项-待摊费用-待处理(流动、固定)资产净损失-开办费-长期待摊费用)/年度末普通股份总数
加权平均净资产收益率=当年净利润/[(期初净资产+期末净资产)/2+当期发行新股或配股新增净资产×(自缴款结束日下一月份至报告期末的月份数-6)/12]
3、报告期内股东权益变动情况单位:元
项目 股本 资本公积金 盈余公积金 其中:公益金
未分配利润 合计
期初数 80095964 29452987.60 9789949.38 3263316.46
16300989.98 135639890.96
本期增加 0 207118.26 2548162.11 849387.37
16987747.34 19743027.71
本期减少 0 0 0 0
2548162.11 2548162.11
期末数 80095964 29660105.86 12338111.49 4112703.83
30740575.21 152834756.56
变动原因说明:
(1)本年度股本无变化;
(2)资本公积金本期增加207,118.26元,是由于收购江苏天达集团公司资产评估增值所致。
(3)盈余公积金本期增加2,548,162.11元,是由于当期利润提取;
(4)公益金本期增加849,387.37元,是由于当期利润提取;
(5)未分配利润变动系本期净利润增加及提取法定盈余公积金减少。
三、股本变动及股东情况
1、股本变动情况
期初数 本次变动增减(+,-) 期末数
送股 公积金转股 其它 小计
一.尚未流通股份
1.发起人股份 48160000 48160000
其中:
国家拥有股份 32160000 32160000
境内法人持有股份 16000000 16000000
外资法人持有股份 0 0
其他 0 0
2.募集法人股 2848000 2848000
3.内部职工股 6368000 6368000
4.优先股或其他 0 0
尚未流通股份合计 57376000 57376000
二.已流通股份
1.境内上市的人民币普通股
22719964 22719964
2.境内上市的外资股 0 0
3.境外上市的外资股 0 0
4.其它 0 0
已流通股份合计 22719964 22719964
三.股份总额 80095964 80095964
2、股东情况介绍
(1)报告期末股东总数为3618人,其中内部职工股股东为1781人。
(2)前10名情况
股东名称 持有股数(股) 比例(％)
辽宁节能投资控股有限公司 42440000 52.99
铁岭市国有资产管理局 4120000 5.14
海通证券 3940483 4.92
铁岭市资金管理局 1600000 2.00
铁岭经济开发区第二建筑工程公司 1200000 1.50
庄河风机 320000 0.40
玮鹏实业 298604 0.37
施文波 283120 0.35
林日升 280000 0.35
华根龙 273500 0.34
徐纲仙 271301 0.34
辽宁节能投资控股有限公司在报告期内受让了原第一大股东铁岭市国有资产管理局持有的2804万国家股和原第二大股东辽宁信托投资公司持有的1440万法人股而成为第一大股东,铁岭市国有资产管理局成为第二大股东,辽宁信托投资公司不再持有本公司股份。
持有本公司5％以上(含5％)股份的股东所持股份报告期内无质押和冻结情况。
铁岭市国有资产管理局代表国家持有国家股。
辽宁节能投资控股有限公司代表国家持有国有法人股。
(3)持有10％以上(含10％)的法人股东情况
辽宁节能投资控股有限公司报告期末持有本公司国有法人股和法人股4244万股,占本公司总股份的52.99％,该公司的法定代表人为怀力田,经营范围为节能环保产业、高新技术产业、工业、商业、房地产等产业的投资管理、财务重建、投资、财务、技术咨询。
(4)报告期内控股股东的变更情况,披露相关信息的指定报刊及日期。
1998年5月28日辽宁节能投资控股有限公司受让了铁岭市国有资产管理局持有的本公司国家股2368万元,占本公司总股本的29.56％,成为本公司第一大股东。该次股权转让公告1998年5月28日在《中国证券报》《上海证券报》上披露,信息披露编号为:临98005。
1998年12月5日,辽宁节能投资控股有限公司再次受让了铁岭市国有资产管理局持有的本公司国家股436万股,同时受让了辽宁信托投资公司持有的本公司法人股1440万股,从而使节能控股持有本公司股份数量达到4244万股,占本公司总股本52.99％,成为本公司绝对控股股东。该次股权转让公告1998年12月5日在《中国证券报》《上海证券报》上披露,信息披露编号为:临98013
(5)现任董事、监事和高级管理人员的姓名、年初和年末持股数量、年度内股份增减变动量及增减变动原因。
姓 名 职务 年初持股数 年末持股数
刘 铭 董事长 0 0
迟庆余 副董事长、总经理 12800 12800
刘顺兴 副董事长 0 0
王亚光 董事、副总经理 10240 10240
王秀先 董事、总工程师 10240 10240
任逸维 董事 0 0
别永胜 董事、副总经理 10240 10240
何健永 董事 0 0
杨国胜 董事、副总经理 10240 10240
周德仁 董事、副总经理 10240 10240
张 固 董事 0 0
赵福春 董事 0 0
韩 直 董事 0 0
何政运 总会计师、董事会秘书 10240 10240
刘江辉 副总经理 0 0
王利民 总经理助理 0 0
石德荣 监事会主席 0 0
杨立山 监事会副主席 1600 1600
王玉芬 监事 5120 5120
安甲申 监事 1600 1600
岳显成 监事 5120 5120
四、股东大会简介
(一)报告期内共召开了3次股东大会
1、1997年年度股东大会
1998年3月10日公司董事会在《中国证券报》《上海证券报》发布了会议通知。
1998年4月15日上午公司1997年度股东大会在公司本部科研大楼会议室召开,到会股东及股东代理人共20人,持有股份49876172股,占公司总股份的62.27％,本次会议审议通过了如下事项:
(1)公司董事会1997年度工作报告;
(2)公司1997年度报告及摘要;
(3)公司监事会1997年度工作报告;
(4)公司1997年度财务决算和利润分配方案;
(5)公司1998年度经营计划;
(6)按照《公司章程指引》修订后的《公司章程》;
(7)续聘辽宁会计师事务所为本公司1998年审计事务所;
(8)授权董事会在股东大会闭会期间行使3000万元以下投资项目决策权,待下次股东大会召开时向股东大会报告项目决策和执行情况;
(9)根据国家国有资产管理局《关于国有股股东认购上市公司配股有关问题的通知》(国资企发[1998]24号)精神,公司董事会制订的1998年增资配股预案中,公司国有股股东正按上述通知要求,办理有关认购配股申报手续。待有关手续办结后,董事会将在适当时候召开临时股东大会审议该项事,会议日期另行通知。
2、1998年第一次临时股东大会
1998年5月27日公司董事会在《中国证券报》《上海证券报》发布了会议通知。
1998年6月29日上午,公司1998年第一次临时股东大会在公司本部科研大楼五楼会议室召开,到会股东及股东代理人共20人,持有股份4832.93万股,占公司总股份的60.34％,本次大会审议了以下事项并决议:
(1)公司1998年配股预案,由于新股东辽宁节能投资控股有限公司(所持股份占公司总股份的29.56％)对配股预案有异议,要求新一届董事会对原配股预案重新审议后再提交下次临时股东大会审议。本方案提出后获得了出席本次会议的全体股东的一致赞同。
(2)通过了关于收购江苏天达集团公司51％的产权方案。
(3)选举公司第三届董事会董事和公司第三届监事会监事。
3、1998年第二次临时股东大会
1998年11月17日公司董事会在《中国证券报》《上海证券报》上发布了会议通知。
1998年12月19日上午公司1998年第二次临时股东大会在沈阳市沈河区青年大街106号14楼会议室召开。到会股东及股东代理人共14人,持有股份5192.64万股,占公司总股份的64.8％,本次大会通过了如下决议:
(1)审议通过了《关于变更公司名称的议案》
决定将公司现有名称“铁岭精工集团股份有限公司”(股票简称“精工集团”)变更为“辽宁国能集团股份有限公司”(股票简称“国能集团”)。
(2)审议通过了《关于扩大公司经营范围的议案》。
(3)审议通过了《关于修改公司章程部分条款的议案》。
(4)股东大会授权董事会根据股东大会决议办理有关工商变更登记手续。
(二)现任董事、监事的情况
刘铭董事长,男,1954年12月生,任期1998年～2001年,不从本公司领取报酬。
迟庆余副董事长,男,1948年1月生,任期1998年～2001年,1998年度本公司支付的报酬为32000元。
刘顺兴副董事长,男,1962年7月生,任期1998年～2001年,不从本公司领取报酬。王亚光,董事,男,1942年11月生,任期1998年～2001年,1998年度本公司支付的报酬为25600元。
王秀先,董事,男,1944年10月生,任期1998年～2001年,1998年度本公司支付的报酬为25600元。
任逸维,董事,女,1958年9月生,任期1998年～2001年,不从本公司领取报酬。
别永胜,董事,男,1949年12月生,任期1998年～2001年,1998年度本公司支付的报酬为25600元。
何健永,董事,男,1962年7月生,任期1998年～2001年,不从本公司领取报酬。
杨国胜,董事,男,1959年4月生,任期1998年～2001年,1998年度本公司支付的报酬为25600元。
周德仁,董事,男,1950年9月生,任期1998年～2001年,1998年度本公司支付的报酬为25600元。
张固,董事,男,1948年4月生,任期1998年～2001年,不从本公司领取报酬。
赵福春,董事,男,1933年2月生,任期1998年～2001年,不从本公司领取报酬。
韩直,董事,男,1946年8月生,任期1998年～2001年,不从本公司领取报酬。
石德荣,监事会主席,男,1930年9月生,任期1998年～2001年,不从本公司领取报酬。
杨立山,监事会副主席,男,1952年3月生,任期1998年～2001年,1998年度本公司支付的报酬为10200元。
王玉芬,监事,女,1953年3月生,任期1998年～2001年,1998年度本公司支付的报酬为5600元。
安甲申,监事,男,1944年3月生,任期1998年～2001年,1998年度本公司支付的报酬为11266元。
岳显成,监事,男,1948年4月生,任期1998年～2001年,1998年度本公司支付的报酬为9500元。
报告期内由于辽宁节能投资控股有限公司受让了原第一大股东铁岭市国有资产管理局所持部分股份和第二大股东辽宁信托投资公司所持全部股份而成为绝对控股股东,经与各大股东协商和实际工作的需要,第二届董事会提出了公司第三届董事会董事和第三届监事会中由股东出任的监事候选人名单,经1998年6月29日召开的1998年第一次临时股东大会选举产生了公司第三届董事会和第三届监事会。公司第三届董事会由刘铭、迟庆余、刘顺兴、王亚光、王秀先、任逸维、别永胜、何健永、杨国胜、周德仁、张固、赵福春、韩直13名董事组成。
其中刘铭、刘顺兴、任逸维、何健永、张固、赵福春、韩直7名董事为新当选董事。
公司第三届监事会由王玉芬、石德荣、安甲申、杨立山、岳显成5名监事组成
。其中石德荣为新当选监事。
五、董事会报告
(一)董事会工作报告
1、报告期内董事会的会议情况及决议内容
报告期内董事会共召开了4次会议
(1)1998年3月6日召开了第二届二次董事会会议。
①审议通过了1998年公司经营计划。
②审议通过了《铁岭精工集团股份有限公司1997年年度报告》及摘要。
③审议通过了公司1997年度财务决算方案。
④审议通过了1997年利润分配预案。
⑤审议通过了公司1998年度配股预案。
⑥审议通过了根据《上市公司章程指引》制订的公司章程修订案。
⑦决定于1998年4月15日上午召开1997年度股东大会。
(2)1998年5月27日召开了第二届三次董事会会议,审议决议如下:
①关于收购江苏天达集团公司51％的产权方案;
②同意对公司部分董事进行调整,待方案拟定后提交1998年第一次临时股东大会审议;
③决定1998年6月29日召开公司1998年第一次临时股东大会审议以上事项;
(3)1998年6月29日召开了第三届一次董事会会议,讨论通过了如下决议:
①选举刘铭为公司董事长,迟庆余、刘顺兴为公司副董事长;
②聘任迟庆余为公司总经理,王亚光、别永胜、刘江辉、杨国胜、周德仁、高晓峰、严英林、满开仁为公司副总经理,王秀先为公司总工程师,何政运为公司总会计师;
③聘任何政运为公司第三届董事会秘书;
④聘任王利民为公司总经理助理。
(4)1998年11月14日召开了公司第三届二次董事会会议,经表决会议通过如下决议:
①审议通过《关于变更公司名称的议案》;
②审议通过了《关于扩大公司经营范围的议案》;
③审议通过了《关于修改公司章程的部分条款的议案》;
④通过了《关于托管香河县华北制冷设备有限公司全部和河北亚澳通讯电源有限公司部分资产的议案》;
⑤提请股东大会授权公司董事会根据国家有关法律法规全权办理修改公司章程的部分条款及有关的工商变更登记手续;
⑥决定本公司1998年12月19日上午在沈阳市沈河区106号14楼会议室召开公司1998年度第二次临时股东大会。
2、聘任或解聘公司经理、董事会秘书的情况。
1998年6月29日,经公司第三届一次董事会会议决议续聘迟庆余为公司总经理,聘任何政运为公司第三届董事会秘书。
3、辽宁会计师事务所出具无保留意见的审计报告。
4、公司报告利润实现数较利润预测数低17％,主要是由于受东南亚金融危机的影响,98年出口为零,同时受国内洪涝灾害的影响,主营业务收入增长较少所致。
(二)本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案
1998年度公司实现的利润总额为23,083,273.16元,减应交所得税6,703,053.94元,减少数股东权益-607,528.12元,实现净利润16,987,747.34元,提取10％的公积金1,698,774.74元,提取5％的法定公益金849,387.37元,加上年结转未分配利润16,300,989.98元,1998年末可供分配的利润为30,740,575.21元。
经公司董事会决议:以公司1998年末股本80095964股为基数,向全体股东每10股送红股2股,共送红股16,019,193.00股,占用本次未分配利润16,019,193.00元,余下未分配利润14,721,382.21元,结转1999年度。
同时利用资本公积金8,009,596.00元,按每10股转增1股的比例转增股本。
(三)报告期内公司利润分配方案、公积金转增股本方案执行情况,报告期内配股方案的实施情况。
根据股东大会决议报告期内公司不进行利润分配,也不进行公积金转增股本。
报告期内二届二次董事会议拟定的配股预案,1998年第一次临时股东大会审议时,由于第一大股东辽宁节能投资控股有限公司提出异议而被否决。报告期内公司未实施配股。
(四)其它报告事项
本公司章程规定《中国证券报》为本公司指定的信息披露报刊。
六、监事会报告
1998年,辽宁国能集团股份有限公司监事会,以党的十五大精神为指针,紧紧围绕实现公司的方针任务,认真履行职责,团结合作,深入调研,求真务实,充分发挥参谋监督作用,使监事会的工作逐步深入开展起来。
报告期内已经召开了三次监事会议。
1998年3月17日召开了二届三次监事会议,听取了公司1997年生产经营情况、财务决算及其审计结果的报告,讨论并通过了监事会1997年工作报告。
1998年6月29日召开了三届一次监事会议,选举产生了新一届监事会主席、副主席。
1998年11月18日三届二次监事会议传达了公司三届二次董事会会议精神,对监事会前期工作进行了认真地总结、对今后工作进行了具体安排。
监事会依照《公司法》和《公司章程》,认真负责履行对公司生产经营活动的监督,特别是加强对公司财务活动情况的监督。经常听取公司财务管理、资金运行、成本核算、财务纪律执行情况的汇报,查阅公司每月的财务报表,及时了解和掌握公司的经营活动状况。
为及时了解和掌握企业生产经营活动情况和职工思想动向,我们采取:一是列席董事会;二是参加公司有关的经理办公会议;三是更多地深入群众之中,先后召开了不同形式、不同层次的专题座谈会,对公司的生产经营、产品开发、市场营销、技术改造、管理工作、职工思想动态等进行调查研究,了解情况,向有关方面提出建议。及时协调,化解矛盾,统一思想,增强团结,推动公司生产经营活动的健康发展。
监事会认为:1998年辽宁国能集团股份有限公司在克服国际金融危机和国内洪涝灾害的影响,坚持不断地深入开展企业内部改革,充分调动职工的积极性,各项生产经营活动运行正常,取得了较好的业绩。
公司在1997年募集的资金,主要投入干燥设备和立体库两个技改项目。
1998年公司财务决算已经有关部门审计,并已予以确认。
监事会认为:公司高中级管理人员以及全体员工在自己的工作岗位上,认真履行职责,做了大量工作,成绩显著,贡献很大。没有发现公司董事、经理在生产经营活动中有违法违纪,和损害公司利益和股东利益的行为。公司严格执行了对外不进行担保和不向任何单位借贷的规定。财务活动严格按财务准则等有关规定执行。
监事会今后的工作要更加突出重点,强化监督,加强调研,总结经验,提出建议。在实践中不断探索监事会工作的思路、方式和方法,要坚持依法监督,把工作纳入经常化、规范化、法制化轨道,提高监事会的权威性和实效性。
监事会认为:目前,公司的形势很好,但也面临着国内外市场激烈的竞争,机遇和挑战并存。在此情况下,我们更要不断地推进企业的各项改革,进一步加强企业管理,积极充实科技力量,大力加强科研和技术开发,引进国内外的先进技术,推进技术进步,老产品要不断改造提高,并积极开发新产品,努力提高产品的技术含量,加快产品的更新换代,以增强公司的竞争实力。无论是改造老产品、开发新产品以及新上项目,都要以经济效益为中心,认真进行可行性研究和论证,降低风险,以保证公司的生产经营能够持续健康发展。
公司报告期利润实现数较利润预测数低17％,主要是由于受东南亚金融危机的影响,98年出口为零,同时受国内洪涝灾害的影响,主营业务收入增长较少所致。
七、业务报告摘要
1、公司报告期经营情况
(1)公司主营业务情况
1998年公司主营业务是干燥设备、自动化立体仓库及汽车配件,共完成主营业务收入8961万元,利润总额2308万元。
干燥设备完成销售收入7310万元,主要服务于农产品深加工、化工、医药、轻工等行业。
干燥设备销售收入的65％来源于粮食仓储行业和农产品深加工行业。我国是粮食生产大国,也是粮食消费大国,国家对粮食仓储产业和农产品深加工产业一直非常重视,不断加大粮食仓储设施的投入,是国家重点支持的产业。这部分市场比较稳定。
自动化立体仓库1998年完成销售收入1286万元。比1997年增长103％,但由于自动化立体仓库产品一次性投入较大大,今年国内新上项目屈指可数,国际市场受东南亚金融危机的影响,出口为零,该项业务完成的销售收入中执行97年合同占有较大比重。该行业已被国家列入重点发展的高新技术产业,市场前景良好。
(2)公司财务状况及经营情况
公司财务状况;
公司报告期末总资产250,842,924.55元,比上年同期增长27.18％,主要是公司为扩大销售,对信誉较好,长期合作,但资金暂有困难的用户采取了先提货后付款的方式和国家清查整顿粮食流通领域,资金冻结,使应收帐款增加,存货增加。
长期负债27,639,983.11元,比上年同期增长123.90％,主要是为补充流动资金,增加了长期借款。
股东权益报告期末152,834,756.56元,比上年同期增长12.68％。主要是主营业务收入比上年增长6.31％。实现净利润16,987,747.34元,比上年同期增长1.74％,主要是主营业务利润及投资收益增长。
公司经营状况:
1998年公司经理层根据公司董事会二届二次会议确定的本年度经营计划,紧紧围绕“外抓市场、内抓管理”这个中心任务,经过不断地深化改革,有效的调动了广大员工的积极性,在亚洲金融危机和国内严重洪涝灾害的情况下,经过全体员工的共同努力,98年共实现工业总产值9209万元,实现主营业务收入8961万元,利润总额1699万元,分别比97年增长了10％、6.3％、1.74％,每股收益0.212元,实现了公司的持续稳定发展。
(3)在经营中出现的问题及解决方案
①报告期内由于受东南亚危机的影响,我公司自动化立体仓库出口合同为零,影响主营业务收入4000万元人民币。公司将国际市场开发工作转移到国内市场开发,以加速自动化立体仓库在国内市场的推广应用。
②受国家粮食流通体制改革的影响,使粮食干燥机订货期推迟1个季度左右。公司重点做了技术和产前准备工作,在合同签订后,争取早日执行。
2、公司投资情况
前次募集资金投资项目情况:
公司1997年募集金4926万元,项目情况如下:
单位:万元
项 目 计划投资 实际投资 完成情况
干燥及配套设备 2,000 1,473 95％
技术改造
自动化立体仓库改造 5,936 4,835 100％
合计 7,936 6,308
由于干燥及配套设备技术改造工程在项目实施后,根据公司现有厂房、设备情况,对原投资计划进行了修改,故实际只投资1,473万元资金,就基本完成了该项目的改造,比原计划减少投资527万元。
自动化立体仓库改造项目也由于没有达产,而没有按原计划投入流动资金。实际完成投资中募股资金3453万元,银行贷款1382万元。
募股资金使用情况
单位:万元
项 目 固定资产 投资流动 资金合计
干燥及配套设备 1,473 0 1,473
技术改造
自动化立体仓库 2,965 488 3,453
改造
合计 4,438 488 4,926
1998年干燥设备的销售由于受国内洪涝灾害影响,没有达到预计收益。自动化立体仓库改造项目也由于受东南亚金融危机影响,导致出口为零,并且国内尚未形成大规模市场需求以补充出口的减少,致使今年只完成了原计划收入的14.3％。
3、新年度的业务发展计划
(1)全面实施新的人事用工分配制度,真正建立起适应市场经济的内部竞争机制。做到上岗靠竞争,收入靠贡献。把“收入联系成本、联系质量、联系效率、联系市场”落实到部门和个人。
(2)提倡技术创新、技术进步,建立广泛的高科技产品开发体系,建立科学的高科技创业型投资的投资决策体系,完善技术工作责任制,调动技术人员积极性。充分利用公司经营范围转向高科技领域的契机,把工作重点放在新产品,新技术的引进及研制开发上,加大对高新技术的投入,提高产品技术效益增长的份额。以保证公司的可持续发展。
(3)抓好高新技术产品的引进、开发和现有项目的技术改造电子通讯产品:在托管经营河北亚澳通讯电源有限公司的基础上,引进国际先进的技术,扩大亚澳通讯电源的产品体系;将光纤接入网通讯技术迅速转为产品占领国内通讯市场。
核能检测设备:投资开发国家海关核能检测项目,迅速推出适合国情的核能检测新产品,以满足国家海关的迫切需求。
半导体致冷设备:加大对半导体致冷新产品的开发投入,满足国内消费市场的需求。
种子加工设备项目:抓住国家种子工程实施的机遇,引进国外先进技术,开发具有当代国际水平的种子加工设备。
(4)把市场开发工作提高到一个新的水平
以宣传国能品牌为主体,完善公司的销售服务体系,加强市场信息网络建设,在统一的市场营销策划基础上搞好售后服务,全面提高公司产品市场形象和竞争能力。
(5)加强基础工作、强化企业管理
优先发展高新技术产业,合理配置公司的现有资源,发展公司业务。进一步加强基础管理,应用现代化管理手段建立行之有效的约束和激励机制,使整个企业在有序高效状况下运行。
(6)大力引进技术和管理人才
利用政府分流和企业产业调整之机,选择性的吸收一些优秀人才,充实公司技术和管理部门,来增强公司技术开发能力,提高公司管理水平。
八、重大事项
1、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
2、报告期内公司收购及出售资产事项的简要情况及进程。
根据1998年6月29日公司1998年第一次临时股东大会决议,公司以1元人民币收购江苏天达集团公司51％的产权,收购后公司以收购资产与江苏天达集团公司剩余资产组建了精工集团靖江天达有限公司,1998年9月4日,在江苏靖江市注册登记,注册资本为1680万元,本公司占股份51％,江苏天达集团公司占股份49％,经营范围为机械设备制造、安装、住宿、餐饮、娱乐服务、日杂、百货零售。
3、无重大关联交易事项。
4、无逾期末收回的委托存、货款情况。
5、聘任会计师事务所情况。
1998年4月15日召开的1997年股东年会批准续聘辽宁会计师事务所为本公司1998年审计事务所。
6、关于计算机2000年问题:
至目前为止,公司计算机应用范围限于文字处理、工程设计计算、工程绘图和数据统计等工作且公司计算机均为单机运行,故计算机“2000年问题”对本公司的不良影响主要集中于计算机硬件及操作系统。按照辽宁省及铁岭市Y2K问题领导小组的要求,公司于1999年1月15日已经完成了计算机“2000年问题”的全面调查工作,调查的结果是目前公司所用的计算机硬件及操作系统均为“2000年问题”相容系统。按照公司规划,公司将于1999年度组建财务管理网络系统,在选择硬件及软件系统将首先考虑计算机“2000年问题”相容。综上所述,本公司对于计算机“2000年问题”已基本准备就绪。
7、其它重大合同
1998年11月1日公司与公司第一大股东辽宁节能投资控股有限公司签订了《关于托管香河县华北制冷设备有限公司全部资产和河北亚澳通讯电源有限公司部分资产的合同》(此协议经公司第三届二次董事会会议批准)。合同规定:辽宁节能投资控股有限公司享有委托资产产生的全部利润,每年按委托的经营性资产总额的6％向本公司交纳管理费。合同自双方签字之日起,并在受托方完成公司扩大经营范围之工商变更登记手续后生效。
8、公司报告期内更改名称或股票简称的情况
1998年12月19日经公司1998年第二次临时股东大会批准,公司名称由原“铁岭精工集团股份有限公司”变更为“辽宁国能集团股份有限公司”,股票简称由“精工集团”变更为“国能集团”,并于1998年12月22日办理了工商变更登记手续。
九、财务报告
审计意见:公司财务报告经辽宁会计师事务所中国注册会计师范广王旬、徐晓昀审计,并出具无保留意见的审计报告[辽会证审字(1999)第10号]。
会计报表(见附表)
会计报表附注
(一)、公司简介:
辽宁国能集团股份有限公司(原铁岭精工集团股份有限公司)是1993年3月30日经辽宁省经济体制改革委员会批准,以原铁岭精工机器厂为主要发起人,联合辽宁信托投资公司、铁岭信托投资公司(现更名为铁岭市资金管理局)共同发起,以定向募集方式设立的股份制企业,注册资本3,984万元。1997年4月经中国证券监督管理委员会批准公开发行人民币普通股1,022万股。发行后总股本为5,006万股,1997年5月20日公司股票在上海证券交易所上市。1997年8月25日实施“每10股送4股同时转增2股”的分配方案,方案实施后总股本为80,095,964股。1998年6月29日经1998年第一次临时股东大会批准,以人民币1元收购了江苏天达集团公司51％的股权,组建了精工集团靖江天达有限公司,该公司注册资本1,680万元人民币,注册地为江苏省靖江市。该公司下设一个全资子公司:精工集团靖江天达有限公司天达宾馆。
1998年12月19日经1998年第二次临时股东大会批准,公司由原铁岭精工集团股份有限公司更名为辽宁国能集团股份有限公司。
公司经营范围:电子通讯产品,半导体材料及半导体制冷产品,核能检测设备,干燥设备、一、二类压力容器、自动化立体库、种子稻米加工设备等机械产品。上述产品的设计、生产、销售、咨询、安装。节能环保产业、高新技术产业、能源电力行业的项目投资开发。截止1998年12月31日公司拥有二个控股子公司:铁岭帅英谷物干燥设备有限公司,占75％股权;精工集团靖江天达有限责任公司,占51％股权。
(二)公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法:
1、会计制度
公司执行《股份有限公司会计制度》,控股子公司铁岭帅英谷物干燥设备有限公司参酌执行《外商投资企业会计制度》,精工集团靖江天达有限公司参酌执行《工业企业会计制度》和《乡镇企业会计制度》。
2、会计年度
本公司采用公历制,即每年1月1日至12月31日
3、记帐本位币
本公司以人民币为记帐本位币。
4、记帐基础和计价原则
本公司以权责发生制为记帐基础,采用复式借贷记帐法记帐,以实际成本为计价原则。
5、外币业务核算方法
发生涉及外币经济业务,采用发生时当日汇率,期末时按期末汇率调整外汇价差,所产生的汇兑损益列入财务费用。
6、合并会计报表的编制方法
合并会计报表编制方法按照财政部财会字[1995]11号文件《合并会计报表暂行规定》执行,以本公司和应纳入合并范围的子公司的个别会计报表为合并基础,对内部投资、内部往来等相互抵销合并编制。合并会计报表年初数未含子公司精工集团靖江天达有限公司的会计数据。
7、现金等价物的确定标准
公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资确定为现金等价物。
8、坏帐核算方法
坏帐确认标准为:(1)因债务人破产或者死亡,以其破产财产或者遗产清偿后,仍不能收回的应收帐款;(2)因债务人逾期未履行偿债义务超过3年仍然不能收回的应收帐款。
本公司采用备抵法计提坏帐准备金,均按年末应收帐款余额的3‰计提。
9、存货的核算方法:
公司的存货分为原材料、低值易耗品、自制半成品、在产品、产成品五大类。
存货按实际成本计价,对产成品的收发、领退的成本采用加权平均法;原材料的核算采用计划成本并按月计算材料成本差异;低值易耗品采用一次摊销法。精工集团天达有限公司的材料核算采用实际成本法。
10、长期投资核算方法
长期债权投资按实际支付的价款入帐,并按权责发生制原则计算,利息收入计入投资收益。
长期股权投资按投资时实际支付的价款或确定的价值记帐,对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20％或20％以上,或虽投资不足20％,但有重大影响的,采用权益法核算;对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额50％以上(不含50％)的,按权益法核算并合并会计报表,对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20％以下,或对其他单位的投资虽占该单位有表决权资本总额20％或20％以上,但不具有重大影响的,采用成本法核算。
股权投资差额按10年期限摊销。
11、固定资产计价和折旧方法:
固定资产标准:使用期限在一年以上的房屋、建筑物和机器设备、器具、工具等,单位价值在2,000元以上以及使用期限在2年以上的非生产经营用设备和物品,作为固定资产核算。
固定资产分类:房屋、建筑物、机器设备、运输工具。
固定资产计价:按取得时实际成本计价。
固定资产折旧:采用直线法,各类固定资产的预留残值率、折旧年限及折旧率如下:
类 别 残值率 折旧年限 年折旧率
房屋、建筑物 3％ 30-40年 3.23-2.43％
机器设备 3％ 10年 9.70％
运输工具 3％ 8年 12.12％
中外合资企业“铁岭帅英谷物干燥设备有限公司”的固定资产采用《外商投资企业会计制度》规定的加速折旧方法计提折旧。
12、在建工程核算方法:
在建工程采用实际成本核算,用借款进行的工程发生的借款利息,在固定资产尚未交付使用前发生的,计入在建固定资产的成本,当固定资产交付使用后发生的,计入当期损益。
结转固定资产的时点为工程完工并交付使用。
13、无形资产计价和摊销方法:
对购入的无形资产,按实际支付的价款计价;股东投入的无形资产,按评估确认的价值计价;现行开发并按法律程序申请取得的无形资产,按依法取得时发生的注册费、聘请律师费等费用计价。
摊销方法:公司的无形资产入股的及缴纳出让金的土地使用权,受益期均为50年,用电权、用水权、通讯权受益期均为10年,根据其受益期采用直线法平均摊销。
14、收入确认原则:
商品销售:公司已将商品所有权的重要风险和报酬转移给买方,公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权,相关的收入已经收到或取得了收款的证据,并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时,确认营业收入的实现。
提供劳务:按照完工百分比法确认相关的劳务收入,如提供的劳务合同在同一年度内开始并完成的,也可在完成劳务时确认营业收入的实现。
15、所得税的会计处理方法:
本公司所得税会计处理采用应付税款法。
(三)、税项:
(1)增值税:粮食干燥机、清选机等农机产品销售执行13％税率,其他销售执行17％税率。
(2)营业税:按税法规定3％或5％税率缴纳。
(3)城建税和教育费附加:分别按应纳流转税额的7％、3％计算缴纳。精工集团靖江天达有限公司分别按应纳流转税额的1％和4‰缴纳。
(4)费用性税金:包括房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等,按有关规定计入当期损益。
(5)企业所得税:根据辽宁省人民政府辽政[1997]32号文件和辽宁省地税局辽地税所[1997]250号文件及铁市财函字[1998]4号文件规定按应纳税所得额的33％计征,按18％返还,直接计入补贴收入,参与利润分配,实际税负为15％。控股子公司不享受返还所得税政策。
(四)、控股子公司及合资企业
(1)控股子公司
子公司铁岭帅英谷物干燥设备有限公司,本公司持股75％,实际投资人民币240.5万元,折合42万美元,该公司注册资本56万美元。该公司生产经营粮食干燥机及附属设备,在铁岭市银州区注册。
子公司精工集团靖江天达有限公司,本公司持股51％,折合人民币856.8万元,该公司注册资本1680万元,在江苏省靖江市注册。该公司下属一个全资子公司精工集团靖江天达有限公司天达宾馆。公司生产经营各类干燥设备和宾馆、餐饮、旅游、服务等。
上述两个公司均在我公司合并会计报表范围之内。
(2)非控股的合资企业
铁岭精达食品有限公司是我公司与香港通达机械有限公司等三方组建的合资企业,生产、销售“岭秀”牌系列方便面,在铁岭市银州区注册,注册资本630万元人民币,本公司对该公司的投资额为126万元人民币,占其注册资本的20％。
该公司会计报表不在合并范围之内。
(五)、合并会计报表主要项目注释:
1、货币资金
项目 期初数 期末数
现金 67.42 8,783.44
银行存款 31,708,953.59 18,181,411.42
合计 31,709,021.01 18,190,194.86
2、应收帐款
帐龄 期初数 占总额比例 期末数 占总额比例
1年以内 25,898,110.53 71.59％ 67,111,777.16 79.54％
1-2年 6,956,518.36 19.23％ 6,437,718.94 7.63％
2-3年 2,648,725.47 7.32％ 7,504,881.31 8.90％
3年以上 672,884.54 1.86％ 3,316,295.06 3.93％
合计 36,176,238.90 100.00％ 84,370,672.47 100.00％
注:应收帐款年末比年初增加48,194,433.57元,增长了133.22％,主要原因一是由于产品销量增大,且有一年或一年以上的保质期,我公司允许部分用户将一部分货款在保质期满后付清。另外公司为扩大产品销售,对信誉较好、长期合作但资金暂时有困难的用户采取先提货后付款的方式;二是由于国家清查整顿粮食流通企业,资金冻结所致。
没有5％(含5％)以上股份的股东单位欠款。
3、应收补贴款
项目 期初数 期末数
应收补贴款 -1,069,936.71
注:负数为财政超额返还数。
4、其它应收款
帐龄 期初数 占总额比例 期末数 占总额比例
1年以内 14,647,909.67 78.65％ 18,851,152.26 88.1％
1-2年 1,315,246.82 7.06％ 137,560.67 0.6％
2-3年 663,516.26 3.56％ 99,806.85 0.5％
3年以上 1,997,319.94 10.73％ 2,312,877.52 10.8％
合计 18,623,992.69 100.00％ 21,401,397.30 100.0％
注:其它应收款比年初增加2,777,404.61元,增加了14.9％,主要是增加子公司合并所致.
5、存货及存货跌价准备
项目 期初数 期末数
原材料 2,659,937.03 2,192,110.93
低值易耗品 286,454.97 272,021.27
自制半成品 865,789.34 730,504.84
在产品 5,753,057.16 6,442,575.14
产成品 11,606,156.69 9,670,456.49
合计 21,171,395.19 19,307,668.67
注:本公司未提取存货跌价准备。
6、待摊费用
类 别 期初数 本期增加 本期摊消 期末数
期初进项税额1,883,952.74 117,747.04 588,735.20 1,412,964.58
报刊费等费用 44,972.96 51,155.48 51,546.56 44,581.88
冬季取暖费 192,257.52 76,903.00 115,354.52
合计 1,928,925.70 361,160.04 717,184.76 1,572,900.98
7、长期投资
(1)
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
长期股权投资 1,260,000.00 1,260,000.00
长期债权投资 6,566.91 6,566.91
合计 1,266,566.91 1,266,566.91
(2)
被投资单位 投资期限 投资金额 占被投资单位
注册资本比例
铁岭精达食品有限公司 15 1,260,000.00 20％
铁岭帅英谷物干燥设备有限公司 2,405,000.00 75％
精工集团靖江天达有限公司 8,580,000.00 51％
8、固定资产及折旧
(1)固定资产原值
项 目
期初价值 本年增加 本年减少 期末价值
房屋建筑物
27,689,744.88 18,151,127.86 45,840,872.74
机器设备
37,438,843.31 12,560,205.67 1,670,286.91 48,328,762.07
运输设备
2,765,882.20 2,121,756.00 4,887,638.20
合计 67,894,470.39 32,833,089.53 1,670,286.91 99,057,273.01
(2)累计折旧
项 目
期初价值 本年增加 本年减少 期末价值
房屋建筑物
5,263,637.65 2,274,982.29 7,538,619.94
机器设备
10,099,162.19 5,145,193.56 1,182,469.46 14,061,886.29
运输设备
974,112.74 714,847.65 1,688,960.39
合计 16,336,912.58 8,135,023.50 1,182,469.46 23,289,466.62
净值 51,557,557.81 24,698,066.03 487,817.45 75,767,806.39
注:固定资产原价比年初增加了31,162,802.62元,主要原因是部分干燥及配套设备技改工程及自动化立体仓库技改工程竣工,结转固定资产所致。
9、在建工程
工程名称
期初数 本期增加 本期转入 期末数 资金来源 项目
固定资产 进度
干燥及配套设备技改工程
6401448.72 6830621.15 5377120.51 7854949.36 募股资金 95％
自动化立体库工程
24550199.90 5099969.12 12430169.02 17220000.00 募股资金100％
合计
30951648.62 11930590.27 17807289.53 25074949.36
注:干燥及配套设备技改工程尚有部分收尾工程。
10、无形资产
项目 期初价值 本期增加 本期摊销 期未余额
入股土地使用权 3510352.00 8889224.94 171905.54 12227671.40
出让金土地使用权442009.40 9020.60 432988.80
用电权 141750.00 8268.75 133481.25
用水权 100000.00 5833.31 94166.69
通讯权 21200.00 1236.69 19963.31
合计 3952361.40 9152174.94 196264.89 12908271.45
11、长期待摊费用
项 目 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
子公司宾馆装饰费 0 18,956.00 2,212.00 16,744.00
12、短期借款(单位:万元)
借款类别 期初数 期末数
担保借款 3,989 3,489
抵押借款 464.9
合计 3,989 3,953.9
13、应付帐款
项目 期初数 期末数
应付帐款 214,677.47 1,950,053.48
注:应付帐款比年初数增加1,735,376.01元,主要是新增子公司精工集团靖江天达有限公司合并所致。
14、预收帐款
项目 期初数 期末数
预收帐款 3,897,278.75 5,916,328.55
15、应付福利费
项目 期初数 期末数
应付福利费 523,717.33 171,504.41
16、应付工资
项目 期初数 期末数
应付工资 0 758,617.24
注:应付工资与比年初增加758,617.24系子公司合并所致。
17、应交税金
税种 期初数 期末数
增值税 (-)1,859,278.61 (-)128,957.06
营业税 118,417.46 5,759.84
城建税 19,103.21 (-)111,031.06
企业所得税 (-)695,068.02 (-)1,992,014.08
房产税 (-)25,785.70
合计 (-)2,416,825.96 (-)2,252,028.06
注:各税种负数均为年末预缴数与应缴数之差即超缴所致。
18、其他未交款
项目 期初数 期末数
教育费附加 79,190.15 26,517.65
19、其他应付款
项目 期初数 期末数
其他应付款 3,124,703.84 12,647,846.82
注:应付帐款、预收货款、其他应付款均无持有本公司5％(含5％)以上股份的股东单位款项。
20、预提费用
项目 期初数 期末数
销售业务费 46,000.00
安装费 2,170,836.29 1,979,999.15
合计 2,170,836.29 2,025,999.15
21、长期借款(单位:万元)
借款单位 金额 借款期限(年) 年利率 借款条件
铁岭市工行 800 3 10.98％ 担保
铁岭市工行 1,382 2 6.66％ 担保
铁岭市工行 391.2 3 6.66％ 担保
铁岭市工行 100 4 10.98％ 担保
合计 2,673.2
注:长期借款增加主要用于补充流动资金不足。
22、住房周转金
项目 期初数 期末数
住房周转金 734,832.90 907,983.11
23、资本公积金
项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
股本溢价 29,452,987.60 29,452,987.60
资产评估增值 207,118.26 207,118.26
合计 29,452,987.60 207,118.26 29,660,105.86
注:本年增加数系新增子公司资产评估增值所致。
24、股本(见三、股本变动及股东情况)
25、盈余公积金
项 目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
法定盈余公积 6,526,632.92 1,698,774.74 8,255,407.66
公益金 3,263,316.46 849,387.37 4,112,703.83
合计 9,789,949.38 2,548,162.11 12,338,111.49
26、未分配利润
项 目 本年实现数 上年结转数 本年分配数 年末未分配数
未分配利润 16987747.34 16300989.98 2548162.11 30740575.21
注:本年分配数系按规定提取的法定盈余公积金和法定公益金。
27、财务费用
项目 本年发生数 上年发生数
利息支出 4,136,616.68 3,628,836.53
减:利息收入 1,180,308.76 297,360.16
其他 128,112.28 22,423.19
合计 3,084,420.20 3,353,899.56
28、其他业务利润
项目 本年发生数 上年发生数
销售材料 457,267.53 650,927.38
劳务费收入 58,846.16
租赁收入 671,806.91 299,558.70
其他 350,468.47 14,514.94
合计 1,538,389.07 965,001.02
29、投资收益
项目 本年发生数 上年发生数
股权投资收益 856,999.90 0
30、补贴收入
项 目 本年发生数 上年发生数
返还企业所得税 3,673,906.30 3,579,753.81
出口退税 109,935.84
合计 3,673,906.30 3,689,689.65
注:补贴收入中返还的企业所得税是根据辽宁省地税局、财政厅、辽地税所[1997]250号文件规定,按33％征收、按18％返还的企业所得税,已经铁岭市财政局铁市财函字[1998]4号文件核准。
31、营业外收入
项 目 本年发生数 上年发生数
处理固定资产净收益 18,342.03
罚款收入 4,955.99 9,605.00
无效申购资金冻结利息 247,869.33
其他 210,250.00 6,481.58
合计 233,548.02 263,955.91
注:“其它”项目中的本年发生数是我公司诉讼国内一厂家侵犯我公司专利权获得的赔偿。
32、营业外支出
项 目 本年发生数 上年发生数
处理固定资产净损失 412,567.45
罚款 210.00
捐赠 11,000.00 2,070.00
其他 2,949.00 13,777.00
合计 426,726.45 15,847.00
(六)、其他报表项目
截止审计日止,本公司无其他报表项目。
(七)、分行业资料
截止审计日止,本公司无需要披露的分行业资料。
(八)、关联方关及其交易
铁岭精达食品有限公司是本公司与香港通达机械有限公司等三方组建的合资企业,本公司投资额为126万元人民币,占注册资本20％,该公司从我公司借入生产用流动资金1,367万元,我公司按同期银行借款利率收取利息,本年共收取借款利息959,795.71元。
(九)、或有事项
截止审计日止,本公司不存在或有事项。
(十)、承诺事项
截止审计日止,本公司不存在承诺事项。
(十一)、资产负债表日后事项
截止审计日止,本公司不存在资产负债表日后事项。
(十二)、其他重要事项
截止审计日止,本公司无其他重要事项。
十、公司的其它有关资料
1、公司首次注册登记日期为:1998年12月28日,注册地点为辽宁省铁岭市银州区汇工街98号。
公司变更注册登记日期为:1998年12月22日,注册地点为辽宁省铁岭市银州区汇工街98号。
2、企业法人营业执照注册号:12285104
3、税务登记号码:211202122851049
4、公司未流通股票的托管机构:辽宁证券登记管理中心
5、公司聘请的会计师事务所名称:辽宁会计师事务所
办公地点:沈阳市和平区南京北街103号
电话:024-22837480
传真:024-22829857
辽宁国能集团股份有限公司董事会
1999年2月7日
--------------------------------------------------------------
利润及利润分配表
编制单位:辽宁国能集团股份有限公司 单位:人民币元
本期实际 本期实际 上年同期实际 上年同期实际
(母公司) (合并) (母公司) (合并)
项 目
一、主营业务收入
85986121.38 89605856.52 83157924.05 84289563.12
减：折扣与折让
主营业务收入净额
85986121.38 89605856.52 83157924.05 84289563.12
减：主营业务成本
45983018.76 48620677.75 46620479.48 47237294.37
营业税金及附加
586513.13 613334.43 427035.00 427035.00
二、主营业务利润(亏损以"-"号填列)
39416589.49 40371844.34 36110409.57 36625233.73
加：其他业务利润(亏损以"-"号填列)
1239921.28 1538389.07 1107840.36 965001.02
减：存货跌价损失
营业费用 4044752.76 4526283.25 3464776.07 3547566.66
管理费用13863427.07 15553984.57 10878688.78 11432321.26
财务费用 2611623.26 3084420.20 3357155.69 3353899.56
三、营业利润(亏损以"-"号填列)
20136707.68 18745545.39 19517629.39 19256447.27
加：投资收益(亏损以"-"号填列)
783339.09 856999.90 -196209.09
补贴收入 3673906.30 3673906.30 3689689.65 3689689.65
营业外收入228580.66 233548.02 263955.91 263955.91
减：营业外支出
426726.45 426726.45 15417.00 15417.00
四、利润总额(亏损以"-"号填列)
23690801.28 23083273.16 23259648.86 23194245.83
减：所得税
6703053.94 6703053.94 6562881.98 6562881.98
减:少数股东损失(合并报表填列)(亏损以"-"号填列)
-607528.12 -65403.03
五、净利润(亏损以"-"号填列)
16987747.34 16987747.34 16696766.88 16696766.88
加：年初未分配利润
16300989.98 16300989.98 22132738.14 22132738.14
盈余公积转入
六、可供分配的利润
33288737.32 33288737.32 38829505.02 38829505.02
减：提取法定盈余公积金
1698774.74 1698774.74 1669676.69 1669676.69
提取法定公益金
849387.37 849387.37 834838.35 834838.35
七、可供股东分配的利润
30740575.21 30740575.21 36324989.98 36324989.98
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
20024000.00 20024000.00
八、未分配利润
30740575.21 30740575.21 16300989.98 16300989.98
资产负债表
编制单位:辽宁国能集团股份有限公司 单位:人民币元
资产
期初数(母公司) 期初数(合并) 期末数(母公司) 期末数(合并)
流动资产：
货币资金
31706530.03 31709021.01 18053747.41 18190194.86
短期投资
减：短期投资跌价准备
短期投资净额
应收票据
应收股利
应收利息
应收帐款
33984905.03 36176238.90 80549524.85 84370672.47
减：坏帐准备
101954.72 108528.72 241648.58 253112.03
应收帐款净额
33882950.59 36067710.18 80307876.27 84117560.44
预付货款
应收补贴款
-1069936.71 -1069936.71
其他应收款
15575294.29 18623992.69 17494193.21 21401397.30
存货 19801352.99 21171395.19 14558586.26 19307668.67
减：存货跌价准备
存货净额
19801352.99 21171395.19 14558586.26 19307668.67
待摊费用
1928925.70 1928925.70 1572900.98 1572900.98
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计
102895053.60 109501044.77 130917367.42 143519785.54
长期投资：
长期股权投资
6714883.33 1260000.00 7000335.68 1260000.00
长期债权投资
6566.91 6566.91 6566.91 6566.91
长期投资合计
6714883.33 1266566.91 7006902.59 1266566.91
减：长期投资减值准备
长期投资净额
6714883.33 1266566.91 7006902.59 1266566.91
合并价差
-7711199.10
其中:长期股权投资差额
-7711199.10
固定资产：
固定资产原价
64990856.36 67894470.39 81127858.98 99057273.01
减：累计折旧
15576575.11 16336912.58 18470692.37 23289466.62
固定资产净值
49414281.25 51557557.81 62657166.61 75767806.39
工程物资
在建工程
30951648.62 30951648.62 25074949.36 25074949.36
固定资产清理
待处理固定资产损失
固定资产合计
80365929.87 82509206.43 87732115.97 100842755.75
无形资产及其他资产
无形资产
3952361.40 3952361.40 3867028.80 12908271.45
开办费
长期待摊费用
16744.00
其他长期资产
无形及其他资产合计
3952361.40 3952361.40 3867028.80 12925015.45
递延税项：
递延税款借项
资产总计
193934795.11 197229179.51 229523414.78 250842924.55
负债及股东权益
流动负债：
短期借款
39890000.00 39890000.00 34890000.00 39539000.00
应付票据
应付帐款
134510.40 214677.47 398349.90 1950053.48
预收帐款
3038555.28 3897278.75 2869394.45 5916328.55
代销商品款
应付工资
758617.24
应付福利费
521374.64 523717.33 89514.11 171504.41
应付股利
应交税金
-2455856.49 -2416825.96 -1820961.14 -2252028.06
其他应交款
79190.15 79190.15 -22861.39 26517.65
其他应付款
2571460.98 3124703.84 10665240.03 12647846.82
预提费用
2170836.29 2170836.29 1979999.15 2025999.15
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计
45950071.25 47483577.87 49048675.11 60783839.24
长期负债：
长期借款
11610000.00 11610000.00 26732000.00 26732000.00
应付债券
长期应付款
住房周转金
734832.90 734832.90 907983.11 907983.11
长期负债合计
12344832.90 12344832.90 27639983.11 27639983.11
递延税项：
递延税款贷项
负债合计
58294904.15 59828410.77 76688658.22 88423822.35
少数股东权益(合并报表填列)
1760877.78 9584345.64
股东权益：
股本
80095964.00 80095964.00 80095964.00 80095964.00
资本公积金
29452987.60 29452987.60 29660105.86 29660105.86
盈余公积金
9789949.38 9789949.38 12338111.49 12338111.49
其中：公益金
3263316.46 3263316.46 4112703.83 4112703.83
未分配利润
16300989.98 16300989.98 30740575.21 30740575.21
股东权益合计
135639890.96 135639890.96 152834756.56 152834756.56
负债及股东权益合计
193934795.11 197229179.51 229523414.78 250842924.55
现金流量表
编制单位:辽宁国能集团股份有限公司 单位:人民币元
项 目 金额(母公司) 金额(合并)
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 47644197.72 50331939.81
收取的租金
收到的增值税销项税额和退回的增值税款
收到的其他税旨返还 4743843.01 4743843.01
收到的其他与经营活动有关的现金 8566478.40 9024335.86
现金流入小计 60954519.13 64100118.68
购买商品、接受劳务支付的现金 30548940.41 31666454.25
经营租赁所支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 13252782.98 13578365.23
实际支付的增值税款 5585775.29 6244657.20
支付的所得税款 8000000.00 8000000.00
支付的除增值税、所得税以外的其他税费1252041.92 1301041.92
支付的其他与经营活动有关的现金 12752040.82 13614669.05
现金流出小计 71390581.42 74405187.65
经营活动产生的现金流量净额 -10436062.29 -10305068.97
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 650.00
分得股利或利润所收到的现金
取得债券利息收入所收到的现金 200.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收到的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 850.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金
10964395.66 10912282.51
权益性投资所支付的现金 1.00 1.00
债权性投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 10964396.66 10912283.51
投资活动产生的现金流量净额 -10964396.66 -10911433.51
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收权益性投资所收到的现金
发行债券所收到的现金
借款所收到的现金 69690000.00 69690000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 69690000.00 69690000.00
偿还债务所支付的现金 59568000.00 59618000.00
发生筹资费用所支付的现金
分配股利或利润所支付的现金
偿付利息所支付的现金 2374323.67 2374323.67
融资租赁所支付的现金
减少注册资本所支付的现金
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 61942323.67 61992323.67
筹资活动产生的现金流量净额 7747676.33 7697676.33
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -13652782.62 -13518826.15
补充资料 金额(母公司) 金额(合并)
1、不涉及现金收支的投资和筹资活动：
以固定资产偿还债务
以投资偿还债务
以固定资产进行长期投资
以存货偿还债务
融资租赁固定资产
2、将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 16987747.34 16987747.34
加：计提的坏帐准备或转销的坏帐 241648.58 253112.03
固定资产折旧 4076586.72 4548615.46
无形资产及其他资产摊销 85332.60 203473.01
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 403132.01 403132.01
固定资产报费损失
财务费用 2611623.26 2611623.26
投资损失（减收益） -78333.09 -856999.90
递延税款贷项（减借项）
存货的减少（减增加） 5242766.73 1863726.52
经营性应收项目的减少（减增加） -39798820.12 -46672314.46
经营性应付项目的增加（减减少） 263839.50 1928586.01
增值税增加净额（减减少）
其他 -471585.82 8424229.75
经营活动产生的现金流量净额 -10436062.29 -10305068.97
３、现金及现金等价物净增加情况：
货币资金的期末余额 18053747.41 18190194.86
减：货币资金的期初余额 31706530.03 31709021.01
现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -13652782.62 -13518826.15
