证券代码：600077            证券简称：宋都股份             公告编号：临 2022-042


                      宋都基业投资股份有限公司
                关于收到浙江证监局监管关注函的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    宋都基业投资股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于 2022 年 3 月 23
日收到了浙江证监局《监管关注函》，现将函件内容公告如下：
    “我局在日常监管中关注到，2022 年 3 月 13 日，你公司公告了《关于签订
合作协议暨对外提供财务资助的公告》，你公司控股子公司浙江宋都锂业科技有
限公司（以下简称宋都锂科）与启迪清源〔上海）新材料科技有限公司、西藏珠
峰资源股份有限公司等相关方签订协议，宋都锂科对全部 16 亿元合同设备款提
供财务资助。上达事项经你公司第十屆董事会第三十五次会议审议，三名独立董
事均投出弃权票。
    根据你公司提供的第十届董事会第三十五次会议记录等资料，请对下述事项
进行说明。
    1.公司内部董事虽然投出赞成票，但对此审议事项仍有较大疑虑和异议，请
内部董事说明相关疑虑和异议是否消除，如消除，详述通过何种途径消除；在对
此事项存在较大疑虑的情況下，投出赞成票是否恰当。
    2.公司董事会会议召开前未对上述项目进行充分尽职调查，公司对项目的人
员、资金等相关准备也没有完全到位。请说明目前项目尽职调查计划及进展情况、
资金安排计划。
    3.你公司持有宋都锂科 51%的股份，宋都锂科对外提供 16 亿财务资助，请
详细说明提供财务资助的具体方案。
    4.你公司 2016 年员工持股计划已经两次延期，2018 年员工持股计划已经一
次延期且于近日卖出。请说明 2018 年员工持股计划卖出决策过程，提供卖出交
易流水，并说明 2016 年员工持股计划近期是否有卖出计划。
    请你公司收到本关注函后立即公告，并于五个工作目内以书面形式回复我局
并公告。”

    公司将及时组织相关人员对函件所涉事项予以回复，及时履行信息披露义务。

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特此公告。
                   宋都基业投资股份有限公司
                                      董事会
                           2022 年 3 月 24 日




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