宋都基业投资股份有限公司
                                董事会审计委员会
                              2021年度履职情况报告

            根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上
    市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关
    法律法规，宋都基业投资股份有限公司审计委员会成员本着勤勉尽责的原则，认
    真履行审计监督职责，现就2021年度履职情况汇报如下：
            一、审计委员会基本情况
            宋都基业投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会由独立
    董事杜兴强先生、华民先生及董事长俞建午先生3名成员组成，其中，杜兴强先
    生为会计专业人士，也是审计委员会主席。
            二、审计委员会2021年度会议召开情况
            2021年度，审计委员会共召开了七次次会议，时任委员亲自出席了全部会议
    并对相关审议事项均一致通过。具体汇总如下：
  时间          审计委员会届次                             议案/事项                          对应提交的董事会

              第十届董事会审计委员   审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》、《关于关
2021/1/22                                                                                     第十届第二十五次
              会 2021 年第一次会议   联交易的议案》

              第十届董事会审计委员
2021/3/23                            审议通过了《关于对参股公司担保的议案》                   第十届第二十七次
              会 2021 年第二次会议

                                     就年度报告相关事项事前沟通，审议通过了《公司董事会

                                     2020 年度工作报告》、《公司 2020 年度财务决算报告》、

                                     《关于公司 2020 年度利润分配方案的议案》、《公司 2020

                                     年度报告》全文及摘要、《公司 2020 年度内部控制评价报

                                     告》、《关于公司 2020 年度内部控制审计报告的议案》、
              第十届董事会审计委员
2021/4/28                            《关于公司 2021 年度预计日常关联交易事项的议案》、《关   第十届第二十八次
              会 2021 年第三次会议
                                     于对公司担保事项进行授权的议案》、《宋都基业投资股份

                                     有限公司关联交易管理制度（2021 年 4 月修订）》、《宋

                                     都基业投资股份有限公司对外担保管理制度（2021 年 4 月

                                     修订）》、《关于对外提供财务资助的议案》、《公司 2021

                                     年一季度报告》全文及正文
                                      审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》、《关于对
               第十届董事会审计委员
2021/8/30                             外担保的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《2021     第十届第二十九次
               会 2021 年第四次会议
                                      年按年度报告》全文及摘要

               第十届董事会审计委员
2021/9/29                             审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》             第十届第三十次
               会 2021 年第五次会议

               第十届董事会审计委员
2021/10/28                            审议通过了《公司 2021 年第三季度报告》                 第十届第三十一次
               会 2021 年第六次会议

               第十届董事会审计委员   审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于关联
2021/11/15                                                                                   第十届第三十二次
               会 2021 年第七次会议   交易的议案》

             三、审计委员会2021年度主要工作内容情况
             2021年度工作中，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所
     有关规定，在充分了解公司经营及发展的情况下，及时召开各次审计委员会会议，
     确保有足够的时间和精力完成工作职责，切实有效履行了审计委员会审查、监督
     职能，为公司董事会决策及公司规范运作发挥了建设性作用。
             （一）监督及评估外部审计机构工作
             1、评估外部审计机构的独立性和专业性
             外部审计机构天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券、期货等相关业务
     审计从业资格，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，按时完成了公司委托的
     审计工作。在审计工作中天健会计师事务所(特殊普通合伙)及其审计成员始终保
     持了形式上和实质上的双重独立，恪守了职业道德基本原则。
             2、与外部审计机构讨论和沟通
             在审计过程中，审计委员会与天健会计师事务所(特殊普通合伙)就年报审计
     工作中的审计范围、审计计划、审计方法进行了充分的沟通。督促年审注册会计
     师按照商定计划进行审计，并在约定时限内提交审计报告，未在审计中发现公司
     存在其他应披露而未披露的重大事项。
             3、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
             审计委员会认为大天健会计师事务所(特殊普通合伙)在公司进行审计期间，
     勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。
             （二）审阅公司财务报告并发表意见
             报告期内，我们认真审阅了公司共四期财务报告。认为公司报告期的财务报
     告是按照《企业会计准则》的规定编制，公允反映了公司财务状况、经营成果和
现金流量，不存在由于舞弊或错误导致的重大错报，不存在重大会计差错调整、
重大会计政策及估计变更（适用准则变动及国家最新法规要求除外）、涉及重要
会计判断的事项、导致带强调事项段无保留意见审计报告的事项。
    （三）指导内部审计工作
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司2021年内部审计工作计划，确认计划
的可行性，督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的
问题提出了指导性意见，整体强化了公司内部审计的监督检查能力。经审阅内部
审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
    （四）评估公司内部控制有效性
    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易
所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公
司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，持续完善股东
大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。
审计委员会认为：公司内部控制体系较为完整、合理、有效，符合中国证监会有
关上市公司治理规范的相关要求，但对部分存在缺陷要关注并做好整改工作，加
强内控治理能够适应公司现行管理的要求和发展的需要。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，我们在充分听取双方的意见的基础上，积极进行了相关协调工作，
使管理层、内部审计部门及相关部门与天健事务所进行充分有效的沟通，提高了
相关审计工作的效率。
    （六）对关联交易事项进行监督
    报告期内，公司审计委员会审阅了公司关联交易事项，对各关联交易的必要
性、合理性及是否存在损害公司及股东尤其是中小股东利益等方面做出客观判断，
给出同意的审阅结论后提交董事会审议。相关关联交易事项提交公司董事会审议
时，关联董事回避表决，审议程序符合相关法律法规和公司《章程》的规定。
    （七）提升公司治理报告期内，公司审计委员会以高度的事业心和责任感，
齐心协力、恪尽职守、勤勉尽责，圆满地完成了2021年度的各项工作。审计委员
会充分发挥专业作用，本着对股东负责的态度，忠实、勤勉地行使职权，督促公
司治理和内部控制不断规范，维护公司审计工作的规范性和严谨性，推动了公司
规范治理建设。
    四、总体评价
    告期内，公司董事会审计委员会各位委员严格按照《公司法》《证券法》《上
市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规，尽职尽责的履行了审计委
员会的职责。
    特此报告。


                                              宋都基业投资股份有限公司
                                                       董事会审计委员会
                                                          2022年4月30日


（以下无正文）