证券代码：600077 证券简称：宋都股份 公告编号：临 2023-020
宋都基业投资股份有限公司
关于回复浙江证监局问询函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宋都基业投资股份有限公司（以下简称“宋都股份”或“公司”），于 2022 年
1 月 18 日收到了中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）
出具的《监管问询函》，收函后，公司积极组织相关人员对问询函所涉事项予以
核实，现将所涉事项回复如下：
一、你公司与杭州泰翔投资管理有限公司、杭州泰强贸易有限公司、大运盈
通（杭州）实业有限公司、杭州梧都贸易有限公司及杭州泰雄管理有限公司等五
家公司（以下简称泰翔投资等 5 家公司)存在大额资金往来情况，请你公司详细
说明：1.2020 年至今你公司与泰翔投资等 5 家公司的资金往来情况，逐笔列示并说
明资金往来的原因。2.2021 年 1 月 11 日，你公司间接控股子公司溧阳宋都房地产开
发有限公司向杭州泰雄管理有限公司转入 2500 万元，该笔资金中部分转入你公司及
控股股东董监高、其他员工账户，请说明原因。请核实除上述资金往来外，你公司与
泰翔投资等 5 家公司的资金往来中是否还存在资金流向公司或控股股东董监高、其他
员工的情况，如存在，请逐笔列示并说明原因。3.你公司个别董事与泰翔投资等 5 家
公司存在资金往来，部分银行流水显示为报销，请逐笔列示并说明原因。请核实你公
司其他董监高及其他员工是否有在泰翔投资等 5 家公司报销的情形，如有，请逐笔列
示并说明原因。4.你公司与泰翔投资等 5 家公司是否存在关联关系，泰翔投资等 5 家
公司股东、法定代表人及董监高是否曾在你公司或者控股股东及其关联方任职，如有，
请详细说明。
回复：
1.2020 年至今你公司与泰翔投资等 5 家公司的资金往来情况，逐笔列示并
说明资金往来的原因。
2020 年至今公司与泰翔投资等 5 家公司的资金往来逐笔列示如下：
期初余额 资金流入宋都股份 资金流出宋都股份 期未余额
年度 交易对手
（万元） （万元） （万元） （万元）
2020 年度 泰翔投资 - - - -
1/8
泰强贸易 - 8,994.00 8,994.00 -
大运盈通 - 3,085.00 3,085.00 -
梧都贸易 - 12,253.79 12,253.79 -
泰雄管理 - - 80.43 -80.43 ①
小计 - 24,332.79 24,413.22 -80.43
泰翔投资 - 102,615.00 83,799.00 18,816.00
泰强贸易 - 88,311.74 76,589.11 11,722.63
大运盈通 - 53,183.32 45,155.13 8,028.19
2021 年度
梧都贸易 - 12,800.55 12,800.55 -
泰雄管理 - 10,996.00 15,496.00 -4,500.00 ②
小计 - 267,906.61 233,839.79 -
泰翔投资 18,816.00 7,727.00 25,736.68 806.32
泰强贸易 11,722.63 9,500.00 20,608.43 614.20
2022 年度 大运盈通 8,028.19 60,198.60 68,226.79 0.00
至今 梧都贸易 - - - -
泰雄管理 - - - -
小计 38,566.82 77,425.60 114,571.90 1,420.52
合计 369,665.00 372,824.91 1,420.52
备注①2020 年度宋都股份资金流出给泰雄管理 80.43 万元为保理业务的服务费，非公司之间往来款
项；②2021 年度宋都股份资金流出给泰雄管理 4,500 万元支付到期保理业务的本金，系 2020 年 1 月泰雄
管理支付保理业务本金，非公司之间往来款项。
原因说明如下：
（1）部分资金往来系公司支付泰雄管理保理款。公司下属子公司溧阳宋都、
澜都房产支付泰雄到期的应收账款保理款合计 4,500 万元，主要系 2020 年 1 月，
泰雄管理分别受让 NT 二建应收溧阳宋都工程款的债权 2,500 万元和 SF 建设应
收澜都房产工程款的债权 2,000 万元；2021 年 1 月，应收债权保理到期，溧阳
宋都、澜都房产相应支付泰雄管理合计金额 4,500 万元，2020 年溧阳宋都支付
泰雄保理服务费 20.43 万元、澜都房产支付泰雄保理服务费 60 万元，溧阳宋都、
澜都房产支付泰雄合计 80.43 万元。
（2）部分资金往来系公司下属子公司盘活资金需要,盘活资金共计
88,627.79 万元。出于对下属项目整体经营的考量，公司需要盘活整体资金流服
务于项目开发运营。基于上述诉求的考量，公司下属子公司与泰翔投资等 5 家公
司通过转款形成发生额为 161,190.37 万元闭环。
（3）除上述原因外，部分资金往来系公司下属子公司资金周转而形成的接受
财务资助。2021 年受宏观环境影响，上市公司地产板块面临流动性资金紧张，同
时到期银行负债需要归还。为了平衡公司的资金排布，公司动员各部室积极筹措
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资金。控股股东帮助公司进行多方协调，泰翔投资等 5 家公司对公司及下属子公
司提供短期无息财务资助暨资金周转,2021 年至今泰翔投资等 5 家公司流入公司
金额为 208,474.62 万元。
期初余额（万 资金流入公司 资金流出公司 期未余额（万
年份
元） （万元） （万元） 元）
2021 年 0.00 154,049.02 115,482.21 38,566.81
2022 年 1-6 月 38,566.81 54,425.60 91,571.89 1,420.52
2022 年 7-12 月 1,420.52 0.00 0.00 1,420.52
2023 年 1-至今 1,420.52 0.00 0.00 1,420.52
小计 208,474.62 207,054.10
经相关经办人员及宋都控股回复，泰翔投资等 5 家公司资金来源主要为宋都
控股（含宋都控股、实控人及其关联方），金额为 194,838.62 万元,其中 2021
年的金额为 141,150.02 万元，2022 年的金额为 53,688.6 万元。
2.2021 年 1 月 11 日，你公司间接控股子公司溧阳宋都房地产开发有限公司
向杭州泰雄管理有限公司转入 2500 万元，该笔资金中部分转入你公司及控股股
东董监高、其他员工账户，请说明原因。请核实除上述资金往来外，你公司与泰
翔投资等 5 家公司的资金往来中是否还存在资金流向公司或控股股东董监高、
其他员工的情况，如存在，请逐笔列示并说明原因。
（1）经公司核查，公司下属子公司共存在两笔向泰雄管理转入资金的情况。
现就公司下属子公司溧阳宋都向泰雄管理转入 2,500 万元情况和公司下属子公
司澜都房产向泰雄管理转入 2,000 万元的情况说明。
1）溧阳宋都向泰雄管理转款情况说明
溧阳宋都与 SH 融资达成合作意愿，就溧阳宋都于 2020 年 1 月向 NT 二建所
需支付的 2,500 万工程款达成融资业务合作，SH 融资为公司提供应付账款保理
业务。
2020 年 1 月 7 日，SH 融资与 NT 二建签署了《公开型无追索权国内保理合
同》（编号为 BLHT-SHNTEJ-2020-01），NT 二建对溧阳宋都 2500 万应收账款债
权转让给 SH 融资；2020 年 1 月 9 日溧阳宋都与 SH 融资签署了《融资服务协议》
（协议编号为 BLHT-SHNTEJ-2020-RZ），SH 融资通过受让标的债权并在天金所以
挂牌转让的方式实现溧阳宋都支付应付账款业务募资。
2020 年 1 月 9 日，泰雄管理与 SH 融资签署了《一般债权资产转让协议》（协
议编号为 BLHT-SHNTEJ-2020-ZZ），SH 融资将所持 2500 万应收账款债权通过天
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金所转让给泰雄管理。同时 SH 融资、泰雄管理、溧阳宋都、NT 二建签署了《委
托付款协议》（协议编号为 BLHT-SHNTEJ-2020FR），就泰雄管理所需于 2020 年
1 月 10 日支付给 NT 二建 2500 万作为 SH 融资受让 NT 二建债权款的转让对价。
2021 年 1 月，应收债权保理到期，SH 融资委托溧阳宋都支付泰雄管理 2500
万，视同 SH 融资履行完毕《一般债权资产转让协议》项下的归还投资本金义务。
2）澜都房产向泰雄管理转款情况说明
澜都房产与 SH 融资达成合作意愿，就澜都房产于 2019 年 12 月向 SF 建设所
需支付的 2000 万工程款达成融资业务合作，SH 融资可为公司做应付账款保理业
务。
2019 年 12 月 31 日，SH 融资与 SF 建设于签署了《公开型无追索权国内保理
合同》（协议编号为 BL-SHSF-2019-01），SF 建设对澜都房产 2000 万应收账款
债权转让给 SH 融资；
2020 年 1 月 9 日，澜都房产与 SH 融资签署了《融资服务协议》（协议编号
为 BL-SHSF-2019-01-RZ），SH 融资通过受让标的债权并天金所挂牌转让的方式
实现澜都房产支付应付账款业务募资；
2020 年 1 月 9 日，泰雄管理与 SH 融资签署了《一般债权资产转让协议》（协
议编号为 BL-SHSF-2019-01-ZZ），SH 融资将应收账款债权 2000 万转让泰雄。同
时 SH 融资、泰雄管理、澜都房产、SF 建设签订《委托付款协议》（协议编号为
BL-SHSF-2019-01-FK），就泰雄所需于 2020 年 1 月 10 日支付给 SF 建设 2000 万
作为 SH 融资受让 SF 建设债权款的转让对价；
2021 年 1 月，应收债权保理到期，SH 融资委托澜都房产支付杭州泰雄 2000
万，视同 SH 融资履行完毕《一般债权资产转让协议》项下的归还投资本金义务。
（2）关于资金流向的核实说明
根据泰雄管理回函显示，2020 年 1 月，泰雄管理向天金所摘牌应收账款债
权；2020 年 3 月泰雄管理与自然人投资者签订《宋都禾宸债权转让项目产品协
议》、《宋都禾源债权转让项目产品协议》，自然人投资者委托泰雄管理认购宋
都禾宸项目、宋都禾源项目开展保理业务形成的应收账款债权并摘牌；2021 年 3
月，泰雄管理与自然人投资者签订《宋都禾宸债权转让项目产品协议》（下附投
资情况）、《宋都禾源债权转让项目产品协议》（下附投资情况）到期，到期后
泰雄管理返还自然人投资者募集资金。
宋都禾源债权转让投资情况如下：
4/8
认购人数 金额（元） 起息日期 到期日期 收益基准
28 20,000,000.00 2020/1/17 2021/1/16 9%
宋都禾宸债权转让投资情况如下：
认购人数 金额（元） 起息日期 到期日期 收益基准
12 6,810,000.00 2020/3/20 2021/3/19 9%
除上述情况外，根据泰翔等五家公司的回函显示，公司未发现与泰翔投资等
5 家公司的资金往来中流向公司或控股股东董监高、其他员工的情况。
3.你公司个别董事与泰翔投资等 5 家公司存在资金往来，部分银行流水显
示为报销，请逐笔列示并说明原因。请核实你公司其他董监高及其他员工是否有
在泰翔投资等 5 家公司报销的情形，如有，请逐笔列示并说明原因。
根据泰翔投资等 5 家公司的回函显示，公司董事存在有两笔报销的情况。具
体为，2021 年 9 月，公司董事长俞建午在梧都贸易报销招待支出 26,236.22 元，
2022 年 3 月，公司董事俞昀在梧都贸易报销招待支出 2,050 元。其报销的原因
系与梧都贸易相关的业务招待而产生的费用，具备报销的合理性。梧都贸易不是
其关联方。
除前述情况外，公司未发现公司董监高及其他员工在泰翔等五家公司报销的
情况。
4.你公司与泰翔投资等 5 家公司是否存在关联关系，泰翔投资等 5 家公司
股东、法定代表人及董监高是否曾在你公司或者控股股东及其关联方任职，如有，
请详细说明。
结合公开信息查证、泰翔等 5 家公司回函、宋都控股回函显示，公司与泰翔
投资等 5 家公司不存在关联关系。
泰翔投资等 5 家公司的人员公开信息查证情况如下：
公司名称 泰翔投资 泰强贸易 大运盈通 梧都贸易 泰雄管理
桐庐瑞麒企业管理有
翁柯峰持股 80%， 限公司（系泰雄管理 翁柯峰持股 80%，郑
股东 泰翔投资持股 100% 泰翔投资持股 100%
郑慧芳持股 20% 全资子公司）持股 慧芳持股 20%
100%
法定代表人 翁柯峰 翁柯峰 邵俪黎 翁柯峰 翁柯峰
董事 执行董事：翁柯峰 执行董事：翁柯峰 执行董事：邵俪黎 执行董事：翁柯峰 执行董事：翁柯峰
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监事 郑慧芳 郑慧芳 曾成玉 郑慧芳 郑慧芳
高级管理人员 总经理：翁柯峰 总经理：翁柯峰 总经理：邵俪黎 总经理：翁柯峰 总经理：翁柯峰
上表中（1）邵俪黎为公司下属子公司宋都集团员工，曾成玉为公司宋都控
股员工。邵俪黎、曾成玉两位人员没有在公司担任公司董事、监事、高级管理人
员的职位。（2）通过公开信息查证，邵俪黎在大运盈通的任职董事的时间为 2013
年 5 月 28 日至今，曾成玉在大运盈通的任职监事时间为 2017 年 9 月 7 日至今。
（3）根据宋都控股回函显示，郑慧芳、翁柯峰分别于 2010 年 12 月 20 日、2013
年 5 月 20 日入职宋都控股下属子公司建德致中和酒销售有限公司，并分别于
2015 年 3 月 1 日、2017 年 9 月办理离职。前述两位人员的任职期间的职务为普
通员工。
根据《股票上市规则》的相关规定，邵俪黎、曾成玉、郑慧芳、翁柯峰不是
公司关联自然人。公司与泰翔投资等 5 家公司不存在关联关系。
二、你公司存在将大额资金转入公司员工个人账户，员工个人以买房名义将
资金现金取出的情况，请逐笔列示上述转账、资金取现情况，说明转账、取现的
原因及用途。
回复：
公司上述资金路径均用于支付相关借款利息。
鉴于经营实际和融资方案需求，公司为确保业务正常开展和项目开发，存在
向部分社会主体获得借款的情况。部分资方要求以现金形式支付利息。结合资方
的需求以及公司提现的便利性，公司将利息款项转至员工个人账户，再由员工以
买房名义提现后，将现金在双方当面鉴证下交由资方。
（1）2021 年 5 月 21 日向 A 借款 2.5 亿，借款期间利息通过公司转至员工个
人账户取现给资方。
（2）2021 年 6 月 11 日向 B 借款 2 亿，借款期间利息通过公司转至员工个人
账户取现给资方。2021 年 8 月 03 日向 C 借款 1 亿，借款期间利息通过公司转至
员工个人账户取现给资方。
（3）2021 年 6 月 18 日向 D 借款 2 亿，借款期间利息通过公司转至员工个人
账户取现给资方。
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2021 年 9 月 1 日向 E 借款 1 亿，借款期间利息通过公司转至员工个人账户
取现给资方。
（4）2021 年 6 月 21 日分别向 F 借款 0.8 亿，借款期间利息通过公司转至员
工个人账户取现给资方。
（5）2021 年 11 月 11 日向 G 个人借款 0.5 亿，借款期间利息通过公司转至
员工个人账户取现给资方。
经公司自查，上述出借方 ABCDEFG 从事向融资方提供资金周转业务，均为与
公司无关联的独立第三方。
三、你公司个别高管存在多次单笔大额报销，请详细说明并逐笔列示报销资
金用途。
回复：
公司高管主要分管公司营销、项目发展、公司财务、资金等经营工作，其大
额报销主要系公司业务招待性等支出。报销的发票存在因未能获取相应发票而通
过其他发票进行费用报销的情况。明细如下：
发票日期 金额（万元） 用途
2021 年 1 月 12.00 招待性支出
2021 年 2 月 56.70 招待性支出
2021 年 3 月 133.34 招待性支出
2021 年 4 月 110.43 招待性支出
2021 年 6 月 112.04 招待性支出
2021 年 6 月 0.24 招待性支出
2021 年 7 月 0.12 招待性支出
2021 年 10 月 2.14 招待性支出
2021 年 11 月 0.86 招待性支出
2021 年 12 月 85.81 招待性支出
根据公司《费用报销管理办法》规定，所有费用报销的真实性由报销人负责、
由相关审核部门审核。个别高管的单笔大额费用报销亦遵循此规定，上述报销均
经相关部门授权审批，符合公司的费用报销流程。
四、本公告释义：
公司、本公司、宋都股份 指 宋都基业投资股份有限公司
泰翔投资 指 杭州泰翔投资管理有限公司
泰强贸易 指 杭州泰强贸易有限公司
大运盈通 指 大运盈通（杭州）实业有限公司
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梧都贸易 指 杭州梧都贸易有限公司
泰雄管理 指 杭州泰雄管理有限公司
宋都控股、公司控股股东 指 浙江宋都控股有限公司
董监高 指 董事、监事、高级管理人员
SH 融资 指 SH 融资租赁（深圳）有限公司
溧阳宋都 指 溧阳宋都房地产开发有限公司
澜都房产 指 杭州澜都房地产开发有限公司
舟山颂都 指 舟山颂都置业有限公司
禹翔房产 指 杭州禹翔房地产开发有限公司
淮安和都 指 淮安和都房地产开发有限公司
佳讯贸易 指 杭州佳讯贸易有限公司
南京和都 指 南京和都企业管理有限公司
宋都供应链 指 浙江宋都供应链管理有限公司
南京惠都 指 南京惠都企业管理有限公司
合肥悦郡 指 合肥悦郡房地产开发有限公司
上海永都 指 上海永都健康管理有限公司
NT 二建 指 JSNT 二建集团有限公司
SF 建设 指 ZJSF 建设集团有限公司
天金所 指 天津金融资产交易所有限责任公司
特此公告。
宋都基业投资股份有限公司
2023 年 3 月 21 日
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