公司代码:600095 公司简称:湘财股份 湘财股份有限公司 2023 年年度报告摘要 1 第一节 重要提示 1 本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规 划,投资者应当到 www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。 2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 3 公司全体董事出席董事会会议。 4 天健会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年度利润分配预案如下:2023年度利润分配采用现金分红方式,以实施权益分派股权登 记日的公司总股本为基数,向股权登记日登记在册的股东实施分红,每10股派发现金红利0.35元 (含税)。 因公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期内,实际派发的现金股利总额将 根据实施权益分派股权登记日登记在册的总股份数最终确定,每股派送现金股利不变。若以公司 截至2024年3月31日的总股本2,859,187,743股为基数计算,则派发现金红利总额为 100,071,571.01 元(含税),占2023年合并报表归属于母公司所有者净利润的83.80%。 第二节 公司基本情况 1 公司简介 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 湘财股份 600095 哈高科 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 潘琼 翟宇佳 2 办公地址 哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集 哈尔滨高新技术产业开发 中区太湖北路7号 区迎宾路集中区太湖北路7 号 电话 0451-84346722 0451-84346722 电子信箱 ir@600095.com.cn ir@600095.com.cn 2 报告期公司主要业务简介 2023 年是我国全面贯彻党的二十大精神的开局之年,也是经济恢复发展的一年。受国际贸易摩擦、 地缘政治紧张局势以及全球经济结构调整等因素的影响,全球经济增长总体上放缓,我国改革发展稳 定任务艰巨繁重。在此背景下,中国顶住外部压力、克服内部困难,全年经济社会发展主要目标任务 圆满完成,高质量发展扎实推进,向全面建设社会主义现代化国家迈出坚实步伐。中央金融工作会议 提出,“更好发挥资本市场枢纽功能,推动股票发行注册制走深走实”,再次明确证券公司服务实体经 济定位,为证券行业向社会提供高质量金融服务指明方向。湘财股份管理层在公司党委、董事会、监 事会的领导下,坚持公司战略发展方向,围绕公司经营目标,有效整合资源,积极应对市场环境的变 化。公司一方面积极提升盈利能力,另一方面持续优化管理制度和运行机制,有效提升公司治理水平。 此外,公司于 2023 年 12 月完成了董事会、监事会及管理层的换届选举工作,标志着公司新一轮奋斗 和发展历程的正式起航。 报告期内公司业绩实现扭亏为盈,公司实现营业总收入 23.21 亿元,归属于上市公司股东的净利 润 1.19 亿元;截至报告期末,公司总资产 330.41 亿元,同比减少 5.02%,归属于上市公司股东的净资 产 118.76 亿元,同比增长 0.17%。 湘财股份主营业务以证券板块为主,此外还包括实业板块和投资板块。公司证券板块以湘财证券 为经营主体,包含证券经纪业务、投资自营业务、资产管理业务、投资银行业务、信用交易业务等。 报告期内,公司各业务板块重点工作如下: (一)证券板块 报告期内,公司全资子公司湘财证券牢记金融初心使命,贯彻“创新、协调、绿色、开放、共享” 的新发展理念,服务新发展格局,持续发挥党建引领作用,在服务国家发展战略和经济社会发展大局 中勇担历史使命,为国家经济高质量发展贡献金融力量。湘财证券按照整体战略部署,凝心聚力,开 拓进取,始终坚持差异化发展战略,以客户为中心,不断提升核心竞争力,以追求客户财富增值、员 工健康成长、公司长期可持续发展、股东持续获得优质回报为目标,取得了较好的经营业绩。截至报 告期末,湘财证券资产总额 290.06 亿元,归属于母公司净资产 95.32 亿元、同比增长 1.14%;报告期 内,湘财证券实现营业总收入 14.85 亿元,同比增加 37.98%;实现归属于母公司净利润 2.44 亿元,同 比增长 523.44%;加权平均净资产收益率达到 2.58%,同比增长 529.27 个百分点。 1、实施金融科技及客户聚焦战略,助推大财富管理业务 报告期内,湘财证券密切围绕核心优势业务,坚持以客户为中心,积极把握金融科技与业务融合 发展的契机,强化团队建设和科技赋能,不断优化和调整客户结构,持续丰富经营格局,增强内生增 长动力,转型效果逐步显现,整体业务继续保持健康发展态势。 湘财证券财富管理业务积极推动客户结构调整,大力提升上市公司、私募机构客户等专业机构客 户比重,同时深度挖掘机构客户和高净值客户,以投资顾问业务和主经纪服务商业务等为抓手,有效 推动经纪业务的转型升级,以此推动客户结构的调整。为顺应资本市场发展趋势、满足客户需求的发 展模式,湘财证券不断完善服务工具,提升服务客户的能力和效率,结合自身的资源禀赋,逐步形成 湘财特色的服务模式,以此带动公司的业务创新。截至报告期末,服务于私募机构客户的“金刚钻” 平台服务客户的交易量已占湘财证券经纪业务股基交易总量的 30.8%,占比较上年同期上升 0.37%。 湘财证券不断优化分支机构管理机制,全面实施数智化考核。湘财证券积极调整组织架构,重构 员工日常考核机制,优化分支机构的薪酬管理体系,同时积极落实经纪业务条线业务侧的数据管理与 3 应用战略目标。此外,湘财证券积极搭建客户分类服务场景,提升核心业务运营效果。 目前湘财证券也在积极争取基金托管和基金投顾业务资格,提升主经纪商(PB)服务能力。湘财 证券通过投顾服务能力、产品能力以及投研能力的建设,结合资管业务及湘财基金的转型与提升,形 成特色化竞争优势,加速财富管理业务转型发展,支撑湘财证券大财富管理实现提升,打造广泛社会 影响力和持续盈利能力的财富管理品牌。 报告期内,湘财证券连续推出多种风格的自研产品,打造多款特色投顾产品。一方面,湘财证券 加大自研产品的开发力度,推出多种风格的自研产品,以满足投资者多样化的投资需求。2023 年 7 月, 湘财证券智能条件单收费场景全面上线,丰富了“百宝湘”投顾产品的矩阵,实现了商业模式的升级, 同时也成为了湘财证券拓展司外客户的有力工具。另一方面,湘财证券投顾业务部门打通“智盈业务” 服务营销流程,逐步形成具有湘财特色的业务模式。湘财证券正式组建智盈首席讲师团队,持续输出 特色课程,帮助客户理解特色指标及用法,提供优选策略,有效提升产品竞争力及投顾硬实力。截至 报告期末,“湘财智盈”注册客户已近 4 万人,智盈业务收入超过 500 万元。 代销金融产品方面,报告期内,湘财证券新增代理销售金融产品金额 23.54 亿元,同比上升 25.43%。 截至报告期末,代销金融产品余额 54.06 亿元,同比下降 11.19%。报告期内,湘财证券实现代销金融 产品收入 2,910.05 万元,同比下降 32.99%,主要受权益类市场规模整体下降及湘财证券新增代销金融 产品多为固定收益类产品且费率较低等因素影响。 受市场指数持续震荡、交易量收缩、行业佣金下调等因素影响,报告期内湘财证券经纪业务实现 收入 6.79 亿元,同比下降 11.13%。 2、完善业务运行机制,推动信用业务的健康发展 2023 年,证券行业融资融券业务规模在经历了第二、三季度下滑后,受监管陆续出台多项利好融 资业务政策等多重因素影响,第四季度整体有较大提升。截至报告期末,沪深两市融资融券业务余额 1.65 万亿元,较年初增长 6.9%,两融余额均值约为 16,058 亿元,融资余额均值 15,503 亿元,市场平 均担保比例 269.94%。 湘财证券紧跟市场发展趋势,敏锐洞察客户需求变化,通过业务模式创新与服务机制创新,不断 完善业务运行机制,提升专业服务能力,有效推动湘财证券信用业务健康发展。在融资融券业务方面, 湘财证券在坚持逆周期调节的基础上,优化定价机制、实施精准营销、提升筹券能力,持续开展围绕 新增融资融券账户数的营销活动,营造积极展业氛围,进一步提升客户开通率;在高净值客户服务方 面,湘财证券积极把握市场机会,围绕客户综合金融需求,依托融资融券、股权激励、员工持股计划、 股东增减持等业务抓手,逐步推动投顾服务模式下的股权激励行权融资业务;在零售客户服务能力和 效率方面,湘财证券持续对“百宝湘”APP 进行迭代更新,新增专项融券交易、个股预警、资产可视 化等功能,持续加强资本中介业务的规范性、尽职调查的全面性和持续管理的有效性。 报告期末,湘财证券融资融券业务的规模为 65.54 亿元,同比增长 0.6%,日均融资余额为 64.08 亿元;信用交易业务营业收入 4.49 亿元,营业利润 4.32 亿元。湘财证券质押式回购及表外股票质押式 回购业务规模均为 0 元。报告期内,湘财证券信用业务没有出现融资融券资不抵债、股票质押违约情 况。 3、打造高质量精品投行战略,投行业务开启新征程 2023 年 A 股 IPO 市场出现重要转折,上半年全面注册制改革落地实施,开启资本市场的全新篇章; 下半年随着监管部门明确“促进投融资两端的动态平衡”,第四季度的 A 股首发上会数等各项指标出现 下降。固定收益业务方面,2023 年度债券注册制改革全面落地,企业债发审职责划转,“一揽子化债” 政策主导着城投债市场走势。(数据来源:普华永道) 湘财证券以服务中小科技创新企业投融资需求为中心,致力于成为最懂中小科技创新型企业的投 资银行,加强业务之间的协同,不断加大项目储备。在严控项目质量的前提下,努力提升自身人员素 质和服务水平,同时积极对投行业务管理制度进行优化和调整,为长期高质量“精品投行”战略的有 序推进打好基础,围绕并取得阶段性成果。报告期内,湘财证券投资银行业务营业收入 1.58 亿元,同 4 比上升 77.70%,营业利润 5,701.80 万元,同比上升 61.46%。 在股权投行业务方面,湘财证券聚焦新三板、北交所业务,形成湘财投行差异化竞争优势。在推 进过程中以新三板业务为基础,以北交所业务为重点突破口,构建特色业务,为湘财证券输送优质项 目和高质量客户,为中小科技创新型企业提供全生命周期服务,同时严控业务质量、防范风险,保障 投行业务发展行稳致远。报告期内,股票市场全面实行注册制后,湘财证券首单 IPO 项目广东飞南资 源利用股份有限公司顺利发行,承销规模 9.93 亿元,这是湘财证券落实精品投行战略的重要里程碑。 2023 年 12 月 30 日,中国证券业协会公布了 2023 年证券公司投行业务质量评价结果,湘财证券连升 两级,荣获 A 类评价。 在固定收益投行业务方面,投行部门积极应对市场变革,果断调整业务实施策略。报告期内,湘 财证券债券承销规模超 232 亿元,同比增长 78.85%,其中 AA+及以上主体评级债券承销规模超过 150 亿 元,占比超过 70%,债券承销业务收入达 9,700 万元,同比增长 47%。 4、坚持价值投资,自营业务实现高质量的投资收益 2023 年,A 股市场板块间差异明显,前后多轮涨跌呈现结构分化、板块快速轮动的特征。全年行 情波动较大,在存量资金博弈下,结构性特征突出,总体体现为泛科技相对强势、高股息相对抗跌、 小盘科技成长股表现优于大盘股等特点。债券市场规模稳定增长,利率债发行总量同比略有上升,主 要信用债发行量整体同比有所回升。2023 年前三季度,证券行业整体自营业务实现投资收益及公允价 值变动合计 1,153.79 亿元,同比增长 67.54%,超过 2022 年全年水平,恢复趋势明显。(数据来源:wind) 报告期内,湘财证券自营业务继续保持稳健投资风格,充分优化投资业务管理体系,积极培育投 研能力,一方面强化长期价值投资理念,坚持业务多元化发展,有效运用各类金融工具和交易技术, 积极挖掘安全边际较高的投资品种;另一方面严格执行湘财基金董事会制定的自营业务规模和风险限 额授权,注重风险的控制,投资决策流程清晰透明。湘财证券在保持低杠杆、短久期的情况下,通过 加大投研力度,努力增加低风险的交易性收入规模,持续完善投研体系,加大对中间业务的研究力度, 在做好风险把控的前提下实现了较好的投资收益。在市场行情震荡下行背景下,湘财证券积极开展量 化投资风险中性业务,对冲系统性风险,赚取相对稳健的超额收益。报告期内,公司自营业务收入 3.66 亿元,同比增长 1,552.25%。 5、坚持主动管理转型,打造“湘财”资管品牌 2023 年是推进中国特色现代资本市场建设的提速之年,也是资产管理行业进一步回归本源并迈向 高质量发展的一年。监管部门不断完善监管框架,出台多个资管新规配套细则,体现出持续规范资产 管理业务、防范化解金融风险的强监管导向。随着我国经济实力不断提升、居民财富日益增长,资产 管理行业将在规范有序的竞争中加速重构,为国民经济发展进一步赋能。截至 2023 年 11 月末,券商 私募资管总规模为 5.42 万亿元(包含资管子公司,不包含私募子公司),环比微降 0.54%,规模较 2022 年末的 6.28 万亿元下降 13.82%。在私募资管规模持续压降的趋势下,公募业务成为券商资管业绩增长 的突破口,2023 年中国证监会发文批准设立了 5 家券商资管子公司。2023 年前三季度,证券行业资管 业务实现手续费净收入 348.00 亿元,同比增长 1.32%。(数据来源:中国证券投资基金业协会) 湘财证券资管分公司以设立公募化资管子公司为目标,坚持向主动管理转型,倾力打造具有强大 核心竞争力、广泛社会影响力和持续盈利能力的财富管理品牌。报告期内,湘财证券私募资产管理规 模超过 31 亿元,较上年增长 62%,主动管理能力进一步增强。湘财证券发行的固收及混合类资管产品 整体收益均列行业同类产品前列,其中双季安享 1 号产品年化收益率 6.03%,行业排名前 25%,权益 资产占比 80%的混合型产品启泰 1 号年化收益率达到 15.28%,在权益市场普跌行情下实现较好的投资 收益,行业排名前 15%。 此外,湘财证券新发多种类型的资产管理产品,销售产品类型进一步丰富。报告期内,湘财证券 新发了偏权益混合类量化产品、固收+量化权益产品、期货和衍生品类产品等多种品类,固收类产品 增加了周度和月度封闭期的产品,丰富了不同期限结构的产品,大大提升了客户资产配置的流动性管 理便利性,拓展了新的投资领域,也丰富了投资策略和相关的运营管理经验。湘财证券积极与农银理 5 财子公司合作,通过农银理财合作机构准入并落地资产管理规模达 13 亿元,对提升湘财品牌知名度和 行业地位有积极影响。 6、构建特色投研体系,优化基金业务盈利模式 在震荡行情下,2023 年新基金发行情况欠佳,国内公募基金发行 11,534.16 亿份,同比减少 21.90%, 其中股票型基金发行 1,426.35 亿份,同比减少 9.95%,混合型基金发行 1,532.59 亿份,同比减少 44.18%。 截至报告期末,开放式股票型基金存续规模 28,342 亿元,同比增长 14.37%,混合型基金存续规模 39,533 亿元,同比下降 20.89%。(数据来源:中国证券投资基金业协会) 近年来,湘财基金逐步组建了一支专业沉淀深厚的投研团队和业务团队,并构建了主动量化特色 投研体系,形成了“价值成长、均衡配置、安全边际、长期主义”的投资理念,以“追求最优风险收 益比”为核心,建立了稳定的投资盈利模式。从投资业绩到管理规模、从渠道开拓到产品布局,从客 户增量到营销能力、从品牌建设到企业文化,均取得了一系列积极成绩。截至报告期末,湘财基金管 理运作了 15 只公募产品,担任投资顾问的产品 5 只,其中公募基金管理规模 40.75 亿元,投顾产品规 模 1.02 亿元。据海通证券发布的基金公司排行榜显示,截至报告期末,湘财基金近三年权益类基金绝 对收益排行榜中排名为 30/144;固定收益类基金绝对收益排行榜中排名为 16/152。 7、加强内部服务,积极提升研究服务能力 湘财证券研究所通过近两年的队伍建设和研究能力的培养,研究基本盘得到夯实,内部服务体系 的基本框架已形成,研究部门为湘财证券“一体两翼”发展战略的支持功能初见成效。报告期内,湘 财证券研究所主笔的《并购蓝皮书:中国并购报告(2021)》总报告获评中国社科院第十三届“优秀皮 书报告奖”一等奖,研究所还组织完成中国证券业协会 2023 年重点课题申报 7 个,成功立项 4 项,成 果丰硕,研究所参与撰写的《证券行业专业人员一般业务水平评价测试统编教材(2023)》之《金融市 场基础知识》也顺利出版发行。 (二)实业板块 公司实业板块经营主体规模较小,截至报告期末,其总资产在公司占比约 2%。 报告期内,公司通过关停并转、降本增效等多种策略盘活资产,较上年度实现减亏。2023 年 7 月, 公司出售以前年度亏损企业白天鹅药业 100%股权。防水卷材经营主体绥棱二塑经营稳定,报告期内实 现营业收入 1,499.55 万元,净利润 51.74 万元。 报告期内,公司主动收缩贸易规模,贸易业务收入 5.43 亿元,同比下降 68%。由于贸易业务毛利 较低,因此对公司归属于上市公司股东的净利润影响较小。 (三)投资板块 公司通过对外投资、设立合资公司多种形式,积极布局人工智能、数据挖掘、新一代信息技术等 金融科技公司,在湘财股份层面打造金融科技生态圈,积极赋能湘财证券。截至目前,公司持有国内 领先的金融信息服务提供商大智慧 14.11%的股权,公司为大智慧第二大股东,助力湘财证券深入推进 金融科技战略。 同时,公司也将发挥控股平台的优势,通过投资并购等形式,围绕先进制造、新兴产业等领域积 极布局,择优投资或持有实业企业,打造“金融+实业”的发展战略。 报告期内,公司参股公司大智慧因确认诉讼赔偿收入,净利润增长,公司根据权益法按持股比例 相应确认投资收益 1596.07 万元。 3 公司主要会计数据和财务指标 3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本年比上年 2023年 2022年 2021年 增减(%) 6 总资产 33,041,353,328.97 34,788,456,047.80 -5.02 35,267,969,245.35 归属于上市公 司股东的净资 11,876,016,400.59 11,855,458,380.01 0.17 12,561,022,335.21 产 营业收入 578,743,544.26 1,769,481,073.96 -67.29 2,548,273,586.34 归属于上市公 司股东的净利 119,420,331.36 -326,290,803.93 不适用 485,752,070.99 润 归属于上市公 司股东的扣除 89,863,357.98 -339,026,688.09 不适用 471,988,176.28 非经常性损益 的净利润 经营活动产生 的现金流量净 -1,414,375,963.61 839,238,338.13 -268.53 -348,622,638.66 额 加权平均净资 增加3.69个百 产收益率(% 1.0068 -2.6834 4.2677 分点 ) 基本每股收益 0.0418 -0.1143 不适用 0.1764 (元/股) 稀释每股收益 0.0418 -0.1143 不适用 0.1764 (元/股) 3.2 报告期分季度的主要会计数据 单位:元 币种:人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 (1-3 月份) (4-6 月份) (7-9 月份) (10-12 月份) 营业总收入 563,223,478.41 726,052,846.77 566,377,041.24 465,562,931.24 营业收入 125,595,852.45 278,226,885.62 103,872,325.36 71,048,480.83 归属于上市公 司股东的净利 152,857,073.88 -16,306,586.16 13,443,127.64 -30,573,284.00 润 归属于上市公 司股东的扣除 149,697,149.13 -30,673,298.32 4,537,235.59 -33,697,728.42 非经常性损益 后的净利润 经营活动产生 的现金流量净 669,229,970.93 -533,622,987.46 -1,018,067,602.49 -531,915,344.59 额 (1)报告期内,公司第二季度和第四季度净利润为负,主要系受资本市场波动影响,证券业 务自营业务收入有所下降,公司毛利润未能覆盖期间费用所致; (2)报告期内,公司第二季度至第四季度,经营活动现金流量净额为负,主要系证券业务代 理买卖证券收到的现金净流出、回购业务资金净流出的综合影响。 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 7 □适用 √不适用 4 股东情况 4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特 别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况 单位: 股 截至报告期末普通股股东总数(户) 106,413 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 102,633 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户) 0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户) 0 前 10 名股东持股情况 持 质押、标记或冻结情 有 况 有 限 售 股东名称 期末持股数 比例 条 股东 报告期内增减 (全称) 量 (%) 件 股份 性质 数量 的 状态 股 份 数 量 境内 非国 新湖控股有限公司 -455,908,058 689,855,361 24.13 0 质押 689,791,893 有法 人 境内 新湖中宝股份有限公 非国 428,908,058 508,492,406 17.78 0 质押 412,500,000 司 有法 人 境内 浙江财商实业控股有 非国 0 500,000,000 17.49 0 无 0 限公司 有法 人 国网英大国际控股集 国有 -23,306,562 323,065,683 11.30 0 无 0 团有限公司 法人 境内 顾建花 0 23,536,653 0.82 0 质押 21,448,687 自然 人 山西和信电力发展有 国有 -28,244,300 17,442,638 0.61 0 无 0 限公司 法人 8 中国建设银行股份有 限公司-国泰中证全 指证券公司交易型开 1,748,381 15,376,478 0.54 0 无 0 其他 放式指数证券投资基 金 国有 苏州市投资有限公司 0 14,940,239 0.52 0 质押 14,940,000 法人 中国建设银行股份有 限公司-华宝中证全 指证券公司交易型开 42,627 11,391,169 0.40 0 无 0 其他 放式指数证券投资基 金 香港中央结算有限公 境外 1,589,453 10,422,601 0.36 0 无 0 司 法人 上述股东关联关系或一致行动的说明 新湖中宝股份有限公司、新湖控股有限公司与浙江财商实 业控股有限公司同为浙江新湖集团股份有限公司控制下的 企业,三者为一致行动人。除此之外,公司未知上述股东 之间是否存在其他关联关系或一致行动关系。 表决权恢复的优先股股东及持股数量 无 的说明 4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 9 4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 4.4 报告期末公司优先股股东总数及前 10 名股东情况 □适用 √不适用 5 公司债券情况 √适用 □不适用 5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况 单位:亿元 币种:人民币 债券名称 简称 代码 到期日 债券余额 利率(%) 湘财股份有限 公司 2021 年 非公开发行公 21 湘债 02 197945 2024-12-17 3.4 6.90 司债券(第二 期) 湘财股份有限 公司 2022 年 22 湘 01EB 137142 2025-04-28 4.63 6.00 面向专业投资 者非公开发行 10 可交换公司债 券(第一期) 湘财股份有限 公司 2022 年 面向专业投资 22 湘 02EB 137156 2025-09-23 3.18 6.00 者非公开发行 可交换公司债 券(第二期) 湘财证券股份 有限公司公开 发行 2021 年 公司债券(面 21 湘财 01 188414 2024-07-19 9.5 4.00 向专业投资 者 )( 第 一 期)(品种一) 湘财证券股份 有限公司公开 发行 2021 年 公司债券(面 21 湘财 02 188416 2024-07-19 3.8 6.00 向专业投资 者)(第一期) (品种二) 湘财证券股份 有限公司 2022 年面向专业投 22 湘财 01 185921 2025-06-20 7.5 4.87 资者公开发行 公司债券(第 一期) 湘财证券股份 有限公司 2022 年面向专业投 22 湘财 02 138531 2025-11-07 5 4.53 资者公开发行 公司债券(第 二期) 湘财证券股份 有限公司 2023 年面向专业投 23 湘财 01 115437 2026-06-02 10 6.00 资者公开发行 公司债券(第 一期) 5.2 报告期内债券的付息兑付情况 债券名称 付息兑付情况的说明 11 21 湘债 02 报告期内付息日为 2023 年 12 月 13 日,公司已支付利息 2,346 万元 22 湘 01EB 报告期内付息日为 2023 年 4 月 21 日,公司已支付利息 2,892 万元 22 湘 02EB 报告期内付息日为 2023 年 9 月 20 日,公司已支付利息 1,908 万元 22 湘财 01 报告期内付息日为 2023 年 6 月 20 日,公司已支付利息 3,652.50 万元 21 湘财 01 报告期内付息日为 2023 年 7 月 19 日,公司已支付利息 3,800 万元 21 湘财 02 报告期内付息日为 2023 年 7 月 19 日,公司已支付利息 2,280 万元 22 湘财 02 报告期内付息日为 2023 年 11 月 7 日,公司已支付利息 2,265 万元 5.3 报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况 □适用 √不适用 5.4 公司近 2 年的主要会计数据和财务指标 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 主要指标 2023 年 2022 年 本期比上年同期增减(%) 资产负债率(%) 47.39 48.80 -1.41 扣除非经常性损益后净利润 89,863,357.98 -339,026,688.09 不适用 EBITDA 全部债务比 0.07 0.03 133.33 利息保障倍数 1.40 0.32 337.50 第三节 重要事项 1 公司应当根据重要性原则,披露报告期内公司经营情况的重大变化,以及报告期内发生的对 公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。 报告期内,公司业绩实现扭亏为盈,公司实现营业总收入 23.21 亿元,归属于上市公司股东的净 利润 1.19 亿元;截至报告期末,公司总资产 330.41 亿元,同比减少 5.02%,归属于上市公司股东的净 资产 118.76 亿元,同比增长 0.17%。 公司主营业务以证券板块为主,此外还包括实业板块和投资板块。公司证券板块以湘财证券为经 营主体,包含证券经纪业务、投资自营业务、资产管理业务、投资银行业务、信用交易业务等。截至 报告期末,湘财证券资产总额 290.06 亿元,归属于母公司净资产 95.32 亿元、同比增长 1.14%;全年 实现金融企业报表口径下营业总收入 14.85 亿元,同比增加 37.98%;实现归属于母公司净利润 2.44 亿 元,同比增长 523.44%;加权平均净资产收益率达到 2.58%,同比增长 529.27%。 2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的,应当披露导致退市风险警示或终 止上市情形的原因。 □适用 √不适用 12