哈尔滨高科技（集团）股份有限公司
2020 年第三次临时股东大会法律意见书
致：哈尔滨高科技（集团）股份有限公司
黑龙江鸿旭律师事务所受哈尔滨高科技（集团）股份有限公司（以
下简称“哈高科”或“公司”）的委托，指派张博与张丽娜两位律师
（以下称“本所经办律师”）出席了哈高科 2020 年第三次临时股东大
会（以下简称“本次股东大会”）。根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》，《上市公司股东大会规则》、《上海证券交
易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及哈高科《公司章程》的
规定出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所经办律师已对公司本次股东大会所涉
及的有关事项进行了审查，查阅了出具本法律意见书所必须查阅的文
件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。同时本所经办律师已得
到哈高科确认，哈高科提供给本所经办律师的所有文件及相关资料均
是真实的、完整的、有效的，无虚假、遗漏和隐瞒之处。按照律师行
业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所经办律师对哈高
科提供的本次股东大会相关的文件和有关事实进行了核查和验证。现
就本次股东大会所涉及的如下事项发表法律意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
哈高科第八届董事会第二十三次会议于 2020 年 7 月 26 日召开，
审议通过了《关于召开公司 2020 年第三次临时股东大会的议案》。
1
公司于 2020 年 7 月 28 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时
报》、《证券日报》等指定信息披露媒体上披露了《哈尔滨高科技（集
团）股份有限公司关于召开 2020 年第三次临时股东大会的通知》（以
下简称“《通知》”）。《通知》载明了股东大会召集人、会议时间、会
议地点、股权登记日、提交会议审议的事项、出席会议股东的登记方
法、联系人等内容。
根据《通知》，本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的
方式召开。现场会议于 2020 年 8 月 12 日 14 时在哈尔滨高新技术产
业开发区迎宾路集中区太湖北路 7 号，哈高科五楼会议室召开。采用
上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的交易时间段，即 9 时 15 分-9 时 25 分，9 时 30
分-11 时 30 分，13 时 00 分-15 时 00 分；通过互联网投票平台的投
票时间为股东大会召开当日的 9 时 15 分-15 时 00 分。本所经办律师
出席现场会议，见证了本次股东大会。经依法验证，本次股东大会召
开的时间、地点及会议内容与《股东大会通知》中披露的本次股东大
会有关事项一致，会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、
《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络
投票实施细则》及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会召集人的资格、出席会议人员的资格
1、召集人
本次股东大会召集人为公司董事会。
2、出席会议的股东和股东代理人
2
经现场统计，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共
计 4 人，所持有表决权的股份总数共计 2,129,814,320 股，所持有表
决权股份数占公司有表决权股份总数的 82.6954%。
通过上海证券交易所股东大会网络投票系统投票的股东共计 126
人，所持有表决权的股份总数共计 3,808,301 股，所持有表决权股份
数占公司有表决权股份总数的 0.1479%。
通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票的股东资
格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
通过对出席本次股东大会现场会议和通过上海证券交易所股东
大会网络投票系统投票的股东和股东代理人进行合并统计，参加本次
股东大会的股东和股东代理人合计 130 人，所持有表决权的股份数共
计 2,133,622,621 股，所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数
的 82.8432%。
3、董事长兼总裁史建明先生、董事兼董事会秘书黄海伦女士、
独立董事何慧梅女士、监事王锦岐先生出席了现场会议，独立董事韩
东平女士、董事马昆先生、监事钟赟女士以视频方式参会，监事会主
席叶正猛先生因工作原因未能参会，财务负责人詹超先生、副总裁孙
景双先生列席了现场会议。
综上，经本所经办律师审查，本次股东大会的召集人、出席和列
席本次股东大会会议的人员资格均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序与表决结果
根据《股东大会通知》，哈高科股东可以选择现场投票和网络投
3
票中的一种表决方式进行投票。
网络投票结束后，上海证券交易所信息网络有限公司向公司提供
了本次股东大会网络投票的表决情况。
通过对现场投票和网络投票的表决情况合并统计，各项议案的最
终表决结果如下：
（一）非累积投票议案：
1、议案名称：关于变更公司名称并修改公司章程的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,133,479,021 99.9932 134,500 0.0063 9,100 0.0005
（二）累积投票议案表决情况
2、关于选举董事的议案
议案 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当
序号 会议有效表决 选
权的比例（%）
2.01 董事候选人史建明 2,130,386,234 99.8483 是
2.02 董事候选人蒋军 2,130,246,523 99.8417 是
2.03 董事候选人许长安 2,130,434,235 99.8505 是
4
3、关于选举独立董事的议案
议案 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当
序号 会议有效表决 选
权的比例（%）
3.01 独立董事候选人程 2,130,261,417 99.8424 是
华
3.02 独立董事候选人周 2,130,453,849 99.8514 是
昆
4、关于选举监事的议案
议案 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当
序号 会议有效表决 选
权的比例（%）
4.01 监事候选人汪勤 2,130,229,505 99.8409 是
4.02 监事候选人李景生 2,130,425,811 99.8501 是
（三）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况：
议案 议案名 同意 反对 弃权
序号 称
票数 比例 票数 比例 票数 比例
1 关于变 141,343,357 99.8985 134,500 0.0950 9,100 0.0065
更公司
5
名称并
修改公
司章程
的议案
2.01 董事候 138,250,570 97.7125
选人史
建明
2.02 董事候 138,110,859 97.6138
选人蒋
军
2.03 董事候 138,298,571 97.7465
选人许
长安
3.01 独立董 138,125,753 97.6243
事候选
人程华
3.02 独立董 138,318,185 97.7603
事候选
人周昆
4.01 监事候 138,093,841 97.6018
选人汪
勤
4.02 监事候 138,290,147 97.7405
6
选人李
景生
1、本次股东大会议案 1 以特别决议通过，获得有表决权股份总
数的 2/3 以上通过。
2、本次股东大会议案均对中小投资者进行了单独计票。
本所经办律师认为，哈高科本次股东大会的表决程序与表决结果
合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所经办律师认为，哈高科 2020 年第三次临时股东
大会的召集程序、召开程序、出席股东大会的人员资格、召集人资格、
股东大会的表决程序均符合有关法律、行政法规、《上市公司股东大
会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》、
《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。
本法律意见书仅供哈高科本次股东大会之目的使用，并同意随哈
高科的本次股东大会其他披露材料一并公告。
本法律意见书一式肆份。
（以下无正文）
7
（本页无正文，为《哈尔滨高科技（集团）股份有限公司 2020 年第
三次临时股东大会法律意见书》签字盖章页）
黑龙江鸿旭律师事务所
负 责 人：赵洪艳
经办律师：张博 张丽娜
2020 年 8 月 12 日
8
