云天化：简式权益变动报告书（以化投资）2021-01-18
云南云天化股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：云南云天化股份有限公司
上市地点：上海证券交易所
股票简称：云天化
股票代码：600096
信息披露义务人名称：以化投资有限公司
住所及通讯地址：上海市黄浦区天津路 155 号 1702 室
股份变动性质：持股比例下降（减持、授予限制性股票、回购注销、向特定对象
发行股票导致持股比例变动）
签署日期：2021 年 1 月 15 日
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信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、
《上市公司收购管理办法》（以下简称“收购办法”）、《公开发行
证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》（以
下简称“15 号准则”）及相关的法律、法规及规范性文件编制。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其
履行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或
与之相冲突。
三、依据《证券法》、《收购办法》和《15 号准则》的规定，
本报告书已全面披露信息披露义务人在云南云天化股份有限公司拥
有权益的股份变动情况。
四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披
露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在云南云天化股份有
限公司中拥有权益的股份。
五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露
义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告中列载的信息
和对报告做出任何解释或者说明。
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目录
第一节 释义......................................................... 4
第二节 信息披露义务人介绍........................................... 5
第三节 权益变动目的及持股比例....................................... 8
第四节 权益变动方式................................................. 9
第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况............................ 13
第六节 其他重大事项................................................ 14
第七节 信息披露义务人声明.......................................... 15
第八节 备查文件.................................................... 16
第九节 附件........................................................ 17
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第一节 释义
本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义：
报告书、本报告书、简式 指 云南云天化股份有限公司简式权
权益报告书 益变动报告书
云天化、发行人、上市公 指 云南云天化股份有限公司
司、公司
信息披露义务人、以化投 指 以化投资有限公司，曾用名为以
资 化（上海）投资有限公司
本次权益变动 指 信息披露义务人本次权益变动指
自公司上次非公开发行于 2016
年 1 月 14 日完成新增股份登记手
续起至 2021 年 1 月 15 日发生的
权益变动
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规
则》
元 指 人民币元
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第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人
1、基本情况
股东名称 以化投资有限公司
注册地址 上海市黄浦区天津路 155 号 1702 室
法定代表人 SHAMIR RONY
注册资本 17000 万美元
企业类型 有限责任公司(外商合资)
统一社会信用代码 91310000076430445B
经营范围 （一）在国家允许外商投资的领域依法进行
投资；（二）受其所投资企业的书面委托（经
董事会一致通过），向其所投资企业提供下
列服务：1、协助或代理其所投资的企业从国
内外采购该企业自用的机器设备、办公设备
和生产所需的原材料、元器件、零部件和在
国内外销售其所投资企业及其关联公司生产
的产品，并提供售后服务；2、在外汇管理部
门的同意和监督下，在其所投资企业之间进
行外汇平衡；3、为其所投资企业提供产品生
产、销售和市场开发过程中的技术支持、员
工培训、企业内部人事管理等服务；4、协助
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其所投资企业寻求贷款及提供担保；（三）
在中国境内设立科研开发中心或部门，从事
新产品及高新技术的研究开发，转让其研究
开发成果，并提供相应的技术服务；（四）
为其投资者提供咨询服务，为其关联公司提
供与其投资有关的市场信息、投资政策等咨
询服务；（五）承接母公司、关联公司和其
他境外公司的服务外包业务；（六）从事化
工产品（危险品除外）的批发、佣金代理（拍
卖除外），进出口业务以及相关配套业务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）
成立日期 2013 年 9 月 6 日
经营期限 2013 年 9 月 6 日至 2043 年 9 月 5 日
2、股权结构
序号 股东名称 持股比例
1 Ashli Chemicals (Holland) B.V. 82.35%
2 Dead Sea Bromine Company Ltd. 17.65%
3、主要负责人基本情况
截至本报告书签署之日，以化投资主要负责人的基本情况如下：
姓名 性别 职务 国籍 长期居住地 是否取得其他国家或
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地区的居留权
SHAMIR 以色
男 董事长
RONY 列
朱佳南 女 董事 中国 中国 否
俞迪飞 女 董事 中国 中国 否
3、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达
到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署日，以化投资不存在在境内、境外其他上市公
司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情形。
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第三节 权益变动目的及持股比例
一、本次权益变动的目的
在本次权益变动期间，信息披露人因自身资金需求，对所持上市
公司股份进行减持。同时，因上市公司实施非公开发行、股权激励、
股权回购注销导致信息披露人持股比例发生变动。
二、未来十二个月股份增持或处置计划
公司于 2020 年 7 月 8 日披露了《持股 5%以上股东集中竞价减持
股份计划公告》：以化投资有限公司拟于 2020 年 7 月 29 日至 2021
年 1 月 24 日期间，通过集中竞价方式合计减持不超过 28,615,518 股，
合计不超过公司总股本的 2%。在任意连续 90 日内，通过集中竞价方
式减持股份的总数不超过公司总股本的 1%。截至 2020 年 1 月 15 日，
以化投资已通过集中竞价方式减持公司股份 27,467,576 股，上述减
持计划尚未实施完毕。
除上述情况外，信息披露义务人在未来 12 个月内没有增持或减
持公司股份的明确计划。若未来发生相关权益变动事项，信息披露义
务人将严格按照相关规定履行信息披露义务。
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第四节 权益变动方式
一、本次权益变动前信息披露义务人持有上市公司股份情况
本次权益变动前，信息披露义务人持有上市公司云天化
199,249,088 股，持股比例为 15.00%。
二、本次权益变动情况
自公司上次非公开发行于 2016 年 1 月 14 日完成新增股份登记手
续起至 2021 年 1 月 15 日，以化投资权益变动如下：
（一）持股比例被动变动
1、公司 2013 年发行股份购买资产置入云天化集团矿业权，因该
矿业权实际盈利数未达到预测数，根据《盈利预测补偿协议》的约定，
公司以 1 元的价格回购云天化集团持有的公司 694.81 万股股份。公
司于 2016 年 7 月 15 日完成回购协议签署及注销所回购股份事宜，公
司总股本变更为 132,137.91 万股。
2、根据公司 2018 年第八次临时股东大会决议，公司拟通过定向
增发的方式向激励对象授予限制性人民币普通股，2019 年 1 月 16 日，
公司完成 10,629.58 万股股票的激励授予 手续，公司总股 本由
132,137.91 万股变更为 142,767.49 万股。
3、2020 年 1 月 8 日，公司完成对股权激励计划预留股份授予，
本次授予的限制性股票为 475.98 万股，公司总股本由 142,767.49 万
股变更为 143,243.47 万股。
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4、2020 年 4 月 2 日，公司完成对不满足激励条件的限制性股票
165.88 万股进行回购注销，公司总股本由 143,243.47 万股减少至
143,077.59 万股。
5、2020 年 9 月 24 日，公司完成对已获授但尚未解除限售的限
制性股票 485.94 万股进行回购注销，公司总股本由 143,077.59 万股
变更为 142,591.65 万股。
6、2020 年 11 月 13 日，公司收到中国证券监督管理委员会下发
《关于核准云南云天化股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监
许可〔2020〕3069 号）。本次发行的新增股份共计 41,219.72 万股
于 2021 年 1 月 15 日完成股份登记手续，公司总股本由 142,591.65
万股变更为 183,811.37 万股。
（二）主动减持
1、2019 年 12 月 14 日，公司公告减持计划，以化投资拟于 2020
年 1 月 7 日至 2020 年 7 月 6 日期间，通过集中竞价方式合计减持不
超过公司总股本的 2%。2020 年 1 月 7 日至 2020 年 7 月 6 日期间，以
化投资通过集中竞价方式合计减持 28,616,600 股。
2、2020 年 7 月 8 日，公司公告减持计划，以化投资有限公司拟
于 2020 年 7 月 29 日至 2021 年 1 月 24 日期间，通过集中竞价方式合
计减持不超过公司总股本的 2%。2020 年 7 月 29 日至 2021 年 1 月 15
日期间，以化投资通过集中竞价方式合计减持 27,467,576 股。
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2020 年 1 月 7 日至 2021 年 1 月 15 日期间，以化投资通过集中
竞价方式合计减持 56,084,176 股，占公司总股本（按照 2021 年 1 月
15 日股本数量）的比例为 3.05%。
截至 2021 年 1 月 15 日，以化投资持有公司的股票数量为
143,164,912 股，占公司总股本的比例为 7.79%，较本次权益变动前
下降 7.21%。
三、最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市
公司之间的其他安排
信息披露义务人最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易
情况已公开披露，并按照有关规定履行了必要的决策和披露程序，详
细情况请参阅上市公司相关年度报告及临时报告等信息披露文件。
未来如信息披露义务人与上市公司之间发生重大交易或形成其
他安排，将严格按照相关规定履行决策审批程序及信息披露义务。
四、信息披露义务人拥有权益股份的权利限制情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人持有的权益股份不存在
权利限制情形。
五、信息披露义务人前次权益变动报告书披露的日期、前次持股种类
和数量。
信息披露义务人曾于 2014 年 12 月 17 日披露简式权益变动报告
书。上市公司向以化投资非公开发行新股 199,249,088 股。该次发行
完成后，信息披露义务人持有上市公司股份比例由 0%变更为 15%，该
非公开发行于 2016 年 1 月 14 日完成股份登记。
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五、本次权益变动后信息披露义务人持有上市公司股份情况
本次权益变动后，信息披露义务人持有上市公司股份数量为
143,164,912 股，持有上市公司 7.79%的股份。
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第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况
2020 年 7 月 14 日至 2021 年 1 月 15 日，信息披露义务人通过集
中交易竞价方式减持上市公司股份，占上市公司总股本（按照 2021
年 1 月 15 日股本数量）1.49%。
减持价
股东名 减持 减持比
减持时间 格区间 减持股数
称 方式 例
（元/股）
2020 年 7 月 14 日
以化投资 集合
至 2021 年 1 月 15 4.94-6.29 27,467,576 1.49%
有限公司 竞价
日
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第六节 其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权
益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息
披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
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第七节 信息披露义务人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
信息披露义务人：以化投资有限公司（盖章）
法定代表人：
日期：2021 年 1 月 15 日
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第八节 备查文件
一、备案文件
（一）信息披露义务人的营业执照复印件
（二）信息披露义务人主要负责人身份证明文件
（三）信息披露义务人签署的本报告书
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第九节 附件
简式权益变动报告书
基本情况
上市公司名称 云南云天化股份有 上市公司所 云南省昆明
限公司 在地 市西山区滇
池路 1417 号
股票简称 云天化 股票代码 600096
信息披露义务 以化投资有限公司 信息披露义 上海市黄浦
人名称 务人注册地 区天津路 155
址 号 1702 室
拥有权益的股 增加 减少 有无一致行 有 无
份数量变化 不变，但持股人发 动人
生变化
信息披露义务 是 否 信息披露义 是 否
人是否为上市 务人是否为
公司第一大股 上市公司实
东 际控制人
权益变动方式 通过证券交易所的集中交易 协议转让
（可多选） 国有股行政划转或变更 间接方式转让
取得上市公司发行的新股 执行法院裁定
继承 赠与 其他 （被动稀释）
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信息披露义务 股票种类：人民币普通股
人披露前拥有 持股数量：199,249,088 股
权益的股份数 持股比例：15.00%
量及占上市公
司已发行股份
比例
本次权益变动 股票种类：人民币普通股
后，信息披露义 变动数量（减少）：56,084,176 股
务人拥有权益 变动后持股数量：143,164,912 股
的股份数量及 变动后持股比例：7.79%
变动比例
信息披露义务 是 否
人是否拟于未 公司于 2020 年 7 月 8 日披露了《持股 5%以上股东
集中竞价减持股份计划公告》：以化投资有限公
来 12 个月增持 司拟于 2020 年 7 月 29 日至 2021 年 1 月 24 日期
间，通过集中竞价方式合计减持不超过
或减持 28,615,518 股，合计不超过公司总股本的 2%。在
任意连续 90 日内，通过集中竞价方式减持股份的
总数不超过公司总股本的 1%。截至 2020 年 1 月
15 日，以化投资已通过集中竞价方式减持公司股
份 27,467,576 股，上述减持计划尚未实施完毕。
除此以外，信息披露义务人目前无减持计划，若
未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将
严格按照相关规定履行信息披露义务。
信息披露义务 是 否
人在此前 6 个月
是否在二级市
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场买卖该上市
公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人
还应当就以下内容予以说明：
控股股东或实
际控制人减持
时是否存在侵
是 否 不适用
害上市公司和
股东权益的问
题
控股股东或实
际控制人减持
时是否存在未
清偿其对公司 是 否 不适用
的负债，未解除
公司为其负债 （如是，请注明具体情况）
提供的担保，或
者损害公司利
益的其他情形
本次权益变动
是否需取得批 是 否 不适用
准
是否已得到批 是 否 不适用
19
准
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（本页无正文，为《云南云天化股份有限公司简式权益变动报告书》之签字页）
信息披露义务人：以化投资有限公司（盖章）
法定代表人：
日期：2012 年 1 月 15 日
21
