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公司公告

云天化:简式权益变动报告书(以化投资)2021-01-18  

                                           云南云天化股份有限公司
                     简式权益变动报告书


上市公司名称:云南云天化股份有限公司
上市地点:上海证券交易所
股票简称:云天化
股票代码:600096


信息披露义务人名称:以化投资有限公司
住所及通讯地址:上海市黄浦区天津路 155 号 1702 室
股份变动性质:持股比例下降(减持、授予限制性股票、回购注销、向特定对象
发行股票导致持股比例变动)




                      签署日期:2021 年 1 月 15 日




                                   1
                    信息披露义务人声明
    一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》(以下简称

“公司法”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“证券法”)、

《上市公司收购管理办法》(以下简称“收购办法”)、《公开发行

证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》(以

下简称“15 号准则”)及相关的法律、法规及规范性文件编制。

    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其

履行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款,或

与之相冲突。

    三、依据《证券法》、《收购办法》和《15 号准则》的规定,

本报告书已全面披露信息披露义务人在云南云天化股份有限公司拥

有权益的股份变动情况。

    四、截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披

露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在云南云天化股份有

限公司中拥有权益的股份。

    五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露

义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告中列载的信息

和对报告做出任何解释或者说明。




                              2
                                  目录

第一节   释义......................................................... 4
第二节   信息披露义务人介绍........................................... 5
第三节   权益变动目的及持股比例....................................... 8
第四节   权益变动方式................................................. 9
第五节   前六个月内买卖上市公司股份的情况............................ 13
第六节   其他重大事项................................................ 14
第七节   信息披露义务人声明.......................................... 15
第八节   备查文件.................................................... 16
第九节   附件........................................................ 17




                                    3
                       第一节 释义


 本报告书中,除非文意另有所指,下列简称具有如下特定含义:

报告书、本报告书、简式 指       云南云天化股份有限公司简式权

权益报告书                      益变动报告书

云天化、发行人、上市公 指       云南云天化股份有限公司

司、公司

信息披露义务人、以化投 指       以化投资有限公司,曾用名为以

资                              化(上海)投资有限公司

本次权益变动          指        信息披露义务人本次权益变动指

                                自公司上次非公开发行于 2016

                                年 1 月 14 日完成新增股份登记手

                                续起至 2021 年 1 月 15 日发生的

                                权益变动

中国证监会            指        中国证券监督管理委员会

上交所                指        上海证券交易所

《公司法》            指        《中华人民共和国公司法》

《上市规则》          指        《上海证券交易所股票上市规

                                则》

元                    指        人民币元




                            4
               第二节 信息披露义务人介绍


一、信息披露义务人

1、基本情况

股东名称             以化投资有限公司

注册地址             上海市黄浦区天津路 155 号 1702 室

法定代表人           SHAMIR RONY

注册资本             17000 万美元

企业类型             有限责任公司(外商合资)

统一社会信用代码     91310000076430445B

经营范围             (一)在国家允许外商投资的领域依法进行

                     投资;(二)受其所投资企业的书面委托(经

                     董事会一致通过),向其所投资企业提供下

                     列服务:1、协助或代理其所投资的企业从国

                     内外采购该企业自用的机器设备、办公设备

                     和生产所需的原材料、元器件、零部件和在

                     国内外销售其所投资企业及其关联公司生产

                     的产品,并提供售后服务;2、在外汇管理部

                     门的同意和监督下,在其所投资企业之间进

                     行外汇平衡;3、为其所投资企业提供产品生

                     产、销售和市场开发过程中的技术支持、员

                     工培训、企业内部人事管理等服务;4、协助

                               5
                     其所投资企业寻求贷款及提供担保;(三)

                     在中国境内设立科研开发中心或部门,从事

                     新产品及高新技术的研究开发,转让其研究

                     开发成果,并提供相应的技术服务;(四)

                     为其投资者提供咨询服务,为其关联公司提

                     供与其投资有关的市场信息、投资政策等咨

                     询服务;(五)承接母公司、关联公司和其

                     他境外公司的服务外包业务;(六)从事化

                     工产品(危险品除外)的批发、佣金代理(拍

                     卖除外),进出口业务以及相关配套业务。

                     (依法须经批准的项目,经相关部门批准后

                     方可开展经营活动)

成立日期             2013 年 9 月 6 日

经营期限             2013 年 9 月 6 日至 2043 年 9 月 5 日

2、股权结构

 序号                 股东名称                      持股比例

  1        Ashli Chemicals (Holland) B.V.             82.35%

  2        Dead Sea Bromine Company Ltd.              17.65%

3、主要负责人基本情况

      截至本报告书签署之日,以化投资主要负责人的基本情况如下:

姓名     性别       职务     国籍 长期居住地      是否取得其他国家或

                                 6
                                                地区的居留权

SHAMIR                    以色
         男     董事长
 RONY                      列

朱佳南   女      董事     中国      中国             否

俞迪飞   女      董事     中国      中国             否

3、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达

到或超过该公司已发行股份 5%的情况

   截至本报告书签署日,以化投资不存在在境内、境外其他上市公

司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情形。




                             7
              第三节 权益变动目的及持股比例


一、本次权益变动的目的

    在本次权益变动期间,信息披露人因自身资金需求,对所持上市

公司股份进行减持。同时,因上市公司实施非公开发行、股权激励、

股权回购注销导致信息披露人持股比例发生变动。

二、未来十二个月股份增持或处置计划

    公司于 2020 年 7 月 8 日披露了《持股 5%以上股东集中竞价减持

股份计划公告》:以化投资有限公司拟于 2020 年 7 月 29 日至 2021

年 1 月 24 日期间,通过集中竞价方式合计减持不超过 28,615,518 股,

合计不超过公司总股本的 2%。在任意连续 90 日内,通过集中竞价方

式减持股份的总数不超过公司总股本的 1%。截至 2020 年 1 月 15 日,

以化投资已通过集中竞价方式减持公司股份 27,467,576 股,上述减

持计划尚未实施完毕。

    除上述情况外,信息披露义务人在未来 12 个月内没有增持或减

持公司股份的明确计划。若未来发生相关权益变动事项,信息披露义

务人将严格按照相关规定履行信息披露义务。




                               8
                    第四节 权益变动方式


一、本次权益变动前信息披露义务人持有上市公司股份情况

    本次权益变动前,信息披露义务人持有上市公司云天化

199,249,088 股,持股比例为 15.00%。

二、本次权益变动情况

    自公司上次非公开发行于 2016 年 1 月 14 日完成新增股份登记手

续起至 2021 年 1 月 15 日,以化投资权益变动如下:

    (一)持股比例被动变动

    1、公司 2013 年发行股份购买资产置入云天化集团矿业权,因该

矿业权实际盈利数未达到预测数,根据《盈利预测补偿协议》的约定,

公司以 1 元的价格回购云天化集团持有的公司 694.81 万股股份。公

司于 2016 年 7 月 15 日完成回购协议签署及注销所回购股份事宜,公

司总股本变更为 132,137.91 万股。

    2、根据公司 2018 年第八次临时股东大会决议,公司拟通过定向

增发的方式向激励对象授予限制性人民币普通股,2019 年 1 月 16 日,

公司完成 10,629.58 万股股票的激励授予 手续,公司总股 本由

132,137.91 万股变更为 142,767.49 万股。

    3、2020 年 1 月 8 日,公司完成对股权激励计划预留股份授予,

本次授予的限制性股票为 475.98 万股,公司总股本由 142,767.49 万

股变更为 143,243.47 万股。



                               9
    4、2020 年 4 月 2 日,公司完成对不满足激励条件的限制性股票

165.88 万股进行回购注销,公司总股本由 143,243.47 万股减少至

143,077.59 万股。

    5、2020 年 9 月 24 日,公司完成对已获授但尚未解除限售的限

制性股票 485.94 万股进行回购注销,公司总股本由 143,077.59 万股

变更为 142,591.65 万股。

    6、2020 年 11 月 13 日,公司收到中国证券监督管理委员会下发

《关于核准云南云天化股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监

许可〔2020〕3069 号)。本次发行的新增股份共计 41,219.72 万股

于 2021 年 1 月 15 日完成股份登记手续,公司总股本由 142,591.65

万股变更为 183,811.37 万股。

  (二)主动减持

    1、2019 年 12 月 14 日,公司公告减持计划,以化投资拟于 2020

年 1 月 7 日至 2020 年 7 月 6 日期间,通过集中竞价方式合计减持不

超过公司总股本的 2%。2020 年 1 月 7 日至 2020 年 7 月 6 日期间,以

化投资通过集中竞价方式合计减持 28,616,600 股。

    2、2020 年 7 月 8 日,公司公告减持计划,以化投资有限公司拟

于 2020 年 7 月 29 日至 2021 年 1 月 24 日期间,通过集中竞价方式合

计减持不超过公司总股本的 2%。2020 年 7 月 29 日至 2021 年 1 月 15

日期间,以化投资通过集中竞价方式合计减持 27,467,576 股。




                                10
    2020 年 1 月 7 日至 2021 年 1 月 15 日期间,以化投资通过集中

竞价方式合计减持 56,084,176 股,占公司总股本(按照 2021 年 1 月

15 日股本数量)的比例为 3.05%。

    截至 2021 年 1 月 15 日,以化投资持有公司的股票数量为

143,164,912 股,占公司总股本的比例为 7.79%,较本次权益变动前

下降 7.21%。

三、最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市

公司之间的其他安排

    信息披露义务人最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易

情况已公开披露,并按照有关规定履行了必要的决策和披露程序,详

细情况请参阅上市公司相关年度报告及临时报告等信息披露文件。

    未来如信息披露义务人与上市公司之间发生重大交易或形成其

他安排,将严格按照相关规定履行决策审批程序及信息披露义务。

四、信息披露义务人拥有权益股份的权利限制情况

    截至本报告书签署之日,信息披露义务人持有的权益股份不存在

权利限制情形。

五、信息披露义务人前次权益变动报告书披露的日期、前次持股种类

和数量。

    信息披露义务人曾于 2014 年 12 月 17 日披露简式权益变动报告

书。上市公司向以化投资非公开发行新股 199,249,088 股。该次发行

完成后,信息披露义务人持有上市公司股份比例由 0%变更为 15%,该

非公开发行于 2016 年 1 月 14 日完成股份登记。

                               11
五、本次权益变动后信息披露义务人持有上市公司股份情况

    本次权益变动后,信息披露义务人持有上市公司股份数量为

143,164,912 股,持有上市公司 7.79%的股份。




                             12
         第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况


    2020 年 7 月 14 日至 2021 年 1 月 15 日,信息披露义务人通过集

中交易竞价方式减持上市公司股份,占上市公司总股本(按照 2021

年 1 月 15 日股本数量)1.49%。

                                       减持价
股东名     减持                                              减持比
                     减持时间          格区间     减持股数
   称      方式                                               例
                                      (元/股)
                2020 年 7 月 14 日
以化投资   集合
                至 2021 年 1 月 15 4.94-6.29 27,467,576      1.49%
有限公司   竞价
                日




                                 13
                  第六节 其他重大事项


    截至本报告书签署之日,信息披露义务人已按有关规定对本次权

益变动的相关信息进行了如实披露,不存在根据法律及相关规定信息

披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。




                             14
                 第七节 信息披露义务人声明


    本人(以及本人所代表的机构)承诺本报告不存在虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连

带的法律责任。




信息披露义务人:以化投资有限公司(盖章)

法定代表人:




                                      日期:2021 年 1 月 15 日




                             15
               第八节 备查文件


一、备案文件

(一)信息披露义务人的营业执照复印件

(二)信息披露义务人主要负责人身份证明文件

(三)信息披露义务人签署的本报告书




                      16
                        第九节 附件


                  简式权益变动报告书
基本情况

上市公司名称   云南云天化股份有   上市公司所    云南省昆明

               限公司             在地          市西山区滇

                                                池路 1417 号

股票简称       云天化             股票代码      600096

信息披露义务   以化投资有限公司   信息披露义    上海市黄浦

人名称                            务人注册地    区天津路 155

                                  址            号 1702 室

拥有权益的股   增加 减少          有无一致行    有 无

份数量变化     不变,但持股人发   动人

               生变化

信息披露义务   是 否              信息披露义    是 否 

人是否为上市                      务人是否为

公司第一大股                      上市公司实

东                                际控制人

权益变动方式   通过证券交易所的集中交易        协议转让 

(可多选)     国有股行政划转或变更      间接方式转让 

               取得上市公司发行的新股        执行法院裁定 

               继承       赠与 其他 (被动稀释)

                            17
信息披露义务      股票种类:人民币普通股

人披露前拥有      持股数量:199,249,088 股

权益的股份数      持股比例:15.00%

量及占上市公

司已发行股份

比例

本次权益变动      股票种类:人民币普通股

后,信息披露义 变动数量(减少):56,084,176 股

务人拥有权益      变动后持股数量:143,164,912 股

的股份数量及      变动后持股比例:7.79%

变动比例

信息披露义务      是 否

人是否拟于未      公司于 2020 年 7 月 8 日披露了《持股 5%以上股东
                  集中竞价减持股份计划公告》:以化投资有限公
来 12 个月增持    司拟于 2020 年 7 月 29 日至 2021 年 1 月 24 日期
                  间,通过集中竞价方式合计减持不超过
或减持            28,615,518 股,合计不超过公司总股本的 2%。在
                  任意连续 90 日内,通过集中竞价方式减持股份的
                  总数不超过公司总股本的 1%。截至 2020 年 1 月
                  15 日,以化投资已通过集中竞价方式减持公司股
                  份 27,467,576 股,上述减持计划尚未实施完毕。
                  除此以外,信息披露义务人目前无减持计划,若
                  未来发生相关权益变动事项,信息披露义务人将
                  严格按照相关规定履行信息披露义务。
信息披露义务      是 否

人在此前 6 个月

是否在二级市

                                18
场买卖该上市

公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人
还应当就以下内容予以说明:
控股股东或实

际控制人减持

时是否存在侵
                 是              否         不适用 
害上市公司和

股东权益的问

题

控股股东或实

际控制人减持

时是否存在未

清偿其对公司     是        否             不适用 

的负债,未解除

公司为其负债                          (如是,请注明具体情况)

提供的担保,或

者损害公司利

益的其他情形

本次权益变动

是否需取得批     是          否            不适用 

准

是否已得到批     是          否            不适用 
                            19
准




     20
(本页无正文,为《云南云天化股份有限公司简式权益变动报告书》之签字页)




信息披露义务人:以化投资有限公司(盖章)

法定代表人:




                                        日期:2012 年 1 月 15 日




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