证券代码：600096          证券简称：云天化       公告编号：临 2022-029


                   云南云天化股份有限公司
    关于公司控股股东非公开发行可交换公司债券
            拟质押担保划转股份的提示性公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

     重要内容提示：
     截至公告披露日，公司控股股东云天化集团有限责任公司（以
下简称“云天化集团”）持有公司股份 699,254,292 股，占公司总股本
的 38.09%。
     云天化集团拟质押其持有的不超过 65,000,000 股公司股份（占
公司总股本的 3.54%，占云天化集团所持公司股份的 9.30%），用于
对债券持有人交换股份和本次可交换债券本息偿付提供担保。
     质押登记办理完成后，云天化集团累计质押公司股份数量为
155,000,000 股（含本次），占公司总股本的 8.44%，占云天化集团所
持公司股份的 22.17%。

    一、本次质押股份的情况
    公司于 2022 年 1 月 18 日收到控股股东云天化集团通知，云天化
集团已收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于对
云天化集团有限责任公司面向专业投资者非公开发行可交换公司债
券挂牌转让无异议的函》（详见公司公告：临 2022-016 号），云天化
集团拟面向合格投资者非公开发行总额不超过 10 亿元（含 10 亿元）
的可交换公司债券符合上交所的挂牌转让条件，上交所对其挂牌转让
无异议。
    2022 年 3 月 15 日，公司收到控股股东云天化集团的通知，云天
化集已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立了可交换
公司债券质押专用证券账户（以下简称“质押专户”），并拟于近日
将其持有的不超过 6,500 万股公司无限售条件的流通股份（占公司总
股本的 3.54%，占云天化集团所持公司股份的 9.30%）及其孳息（包
括送股、转股和分红）自其证券账户划入质押专户以办理质押登记，
用于对债券持有人交换股份和本次可交换债券本息偿付提供担保。
    二、控股股东股份质押情况
    截至目前，云天化集团持有本公司的股份数为 699,254,292 股，
占公司总股本的 38.09%，其中已质押股份数为 90,000,000 股，占公
司总股本的 4.90%，占云天化集团持有公司股份的 12.87%。本次质押
登记办理完成后，云天化集团累计质押本公司股票总数量为
155,000,000 股，占公司总股本 8.44%，占云天化集团持有公司总股数
的 22.17%。
    根据通知，前述债券最终的发行方案将根据发行时的市场状况确
定。关于前述债券发行及后续事项，本公司将根据相关监管规定及时
披露。
    特此公告。




                                       云南云天化股份有限公司
                                                董事会
                                            2022 年 3 月 16 日