证券代码：600096 证券简称：云天化 编号：临 2022-082
云南云天化股份有限公司
关于募集资金 2022 年半年度存放与使用的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的
《关于核准云南云天化股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许
可〔2020〕3069 号），公司获准非公开发行人民币普通股（A 股）不
超过 427,774,961 股新股。发行价格为每股 4.61 元，公司本次非公开发
行股票募集资金总额为人民币 1,900,229,096.61 元，扣除发行费用人民
币 32,624,760.74 元（不含税金额）后，实际募集资金净额为人民币
1,867,604,335.87 元。上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）审验，并由其于 2020 年 12 月 31 日出具了《验资报
告》（XYZH/2020KMAA10047）。
截至 2022 年 06 月 30 日，公司募集资金账户余额为 544,099,683.95
元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护广大投资者的合法权益，
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》以及公司制定的《募集资金管理制度》的相关规定和要求，
经公司第八届董事会第二十七次（临时）会议审议通过，公司在中信银
行股份有限公司昆明分行（以下简称“中信银行”）和中国建设银行股份
有限公司昆明分行（以下简称“建设银行”）设立了募集资金专项账户，
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经公司第八届董事会第二十九次（临时）会议审议通过，公司募投项目
实施主体新疆云聚天新材料有限公司（以下简称“新疆云聚天”）、天驰
物流有限责任公司（以下简称“天驰物流”）、云南天安化工有限公司（以
下简称“天安化工”）、云南云天化红磷化工有限公司（以下简称“红磷
化工”）分别在中国银行设立了募集资金专项账户，对公司 2020 年非公
开发行股份募集资金的存放和使用进行专户管理。同时，经公司董事会
授权，公司及本次 A 股发行保荐机构中信证券股份有限公司（以下简
称“中信证券”）分别与中信银行和建设银行于 2021 年 1 月 5 日在昆明
签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，各募投项目实施主体子公
司及中信证券与中国银行云南省分行于 2021 年 2 月 2 日在昆明签订了
《募集资金专户存储四方监管协议》。2022 年 1 月 26 日，公司与天安
化工、中信证券、中国银行云南省分行签订了《募集资金专户存储四方
监管协议之补充协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存
储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司均严格按照签署协议规定，存放和
使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额为 544,099,683.95
元，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
募集资金存放
账户名 开户银行 银行账号
金额
云南云天化股份
中信银行昆明安康路支行 8111901011500365339 91,384,331.89
有限公司
云南云天化股份
建行昆明城东支行 53050161543600000791 177,425,146.65
有限公司
天驰物流有限责
中行云南省分行 137278675996 5,082,536.14
任公司
云南云天化红磷
中行云南省分行 135678652527 33,609,013.14
化工有限公司
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云南天安化工有
中行云南省分行 135678679480 236,598,656.13
限公司
合计 544,099,683.95
注：
1. 账户余额包含了募集资金专户利息收入及已扣除手续费。
2. 2022 年 1 月 10 日，公司第八届董事会第四十二次（临时）会议、第八届监
事会第四十次（临时）会议，审议通过了《关于变更 2020 年度非公开发行股票募
投项目的议案》，为提高公司募集资金整体使用效率，公司将 2020 年非公开发行
股票募集资金投资项目“6 万吨/年聚甲醛项目”变更为“10 万吨/年电池新材料前驱
体项目”，实施主体由公司全资子公司新疆云聚天变更为公司全资子公司天安化工。
该事项已经公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过。鉴于新疆云聚天设立的募
集资金专户用途已发生变更，且专户余额为 0，为方便账户管理，减少管理成本，
公司对该募集资金专户（账户名：新疆云聚天新材料有限公司，开户银行：中国银
行云南省分行，账户：135678643283）进行注销。截至 2022 年 6 月 30 日，公司已
经完成上述募集资金专户的注销手续。公司与该募投项目实施主体、保荐机构、募
集资金专户开户银行签署的《募集资金四方监管协议》亦相应终止。
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三、本年度募集资金实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 190,022.91
本年度投入募集资金总额 65,842.47
募集资金净额 186,760.43
变更用途的募集资金总额 105,860.25
已累计投入募集资金总额 133,504.52
变更用途的募集资金总额比例 55.71%
截至期末累
已变更项 计投入金额 截至期末投 项目达到 项目可行
截至期末承 截至期末 本年度
目，含部 募集资金承 调整后投资总 本年度投 与承诺投入 入进度（%） 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额 累计投入 实现的
分变更 诺投资总额 额 入金额 金额的差额 （4）＝ 用状态日 预计效益 生重大变
（1） 金额（2） 效益
（如有） （3）＝ （2）/（1） 期 化
（2）-（1）
6 万吨/年聚甲醛
是 109,264.00 141.27 141.27 - 141.27 - 100.00 不适用 不适用 不适用 是
项目
云天化物流运营 2022 年
-- 10,288.75 10,288.75 10,288.75 5,362.19 9,795.53 -493.22 95.21 不适用 不适用 否
升级改造项目 12 月
10 万吨/年设施农
7.63 2021 年
业用水溶性磷酸 -- 7,816.55 7,816.55 7,816.55 4,211.31 -3,605.24 53.88 1997.60 是 否
（注 1） 12 月
一铵技改工程
氟资源综合利用 2022 年
-- 5,653.61 5,653.61 5,653.61 416.29 2,300.05 -3,353.56 40.68 不适用 不适用 否
技术改造项目 12 月
偿还银行贷款 -- 57,000.00 57,000.00 57,000.00 - 57,000.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
10 万吨/年电池新 2022 年 8
是 - 105,860.25 105,860.25 60,056.36 60,056.36 -45,803.89 56.73 不适用 不适用 否
材料前驱体项目 月
合计 — 190,022.91 186,760.43 186,760.43 65,842.47 133,504.52 -53,255.92 71.48 不适用 不适用 不适用 否
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2022 年 1 月 10 日，公司召开第八届董事会第四十二次（临时）会议、第八届监事会第四十次（临时）会议，审议通过
了《关于变更 2020 年度非公开发行股票募投项目的议案》以及《关于 2020 年度非公开发行股票部分募投项目延期的
议案》，为提高募集资金使用效率，将 2020 年非公开发行股票募集资金投资项目“6 万吨/年聚甲醛项目”变更为“10 万
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
吨/年电池新材料前驱体项目”，根据项目的实际建设情况及项目的资金使用情况，公司将“云天化物流运营升级改造项
目”“氟资源综合利用技术改造项目”募投项目达到预定可使用状态日期，由原计划的 2021 年 12 月延长至 2022 年 12 月，
详见公告 2022-012。上述事项已经公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过。
为提高募集资金使用效率，将 2020 年非公开发行股票募集资金投资项目“6 万吨/年聚甲醛项目”变更为“10 万吨/年电池
项目可行性发生重大变化的情况说明
新材料前驱体项目”，详见本报告“变更募集资金投资项目情况表”的相关说明。
2021 年 1 月 12 日，公司召开第八届董事会第二十八次（临时）会议、第八届监事会第二十六次（临时）会议审议通过
了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，公司以自筹资金实际已投入募投项目的金额合计为人民币
605,752,686.37 元，已用自筹资金支付发行费用 2,056,603.78 元，以上以自筹资金预先投入募投项目及以自有资金支付
募集资金投资项目先期投入及置换情况
发行费用金额合计 607,809,290.15 元。公司使用 2020 年度非公开发行股票所募集资金中 607,809,290.15 元，置换本次
募投项目及已支付发行费用的预先投入自筹资金。
报告期内，公司不存在置换募投项目先期投入情况。
2021 年 1 月 12 日，公司召开第八届董事会第二十八次（临时）会议、第八届监事会第二十六次（临时）会议审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用不超过 85,000 万元闲置募集资金临时补充流动
资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，可提前归还。公司实际使用闲置募集资金 85,000 万元补充流
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
动资金，2021 年 12 月 29 日，公司已将暂时用于补充流动资金的募集资金 85,000.00 万元全部归还至募集资金专用账
户。
报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关
不适用
产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银
不适用
行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：截至 2021 年 12 月 31 日，10 万吨/年设施农业用水溶性磷酸一铵技改工程已经竣工并达到可使用状态，该项目尚未使用的募集资金主要系公司为加
快募投项目建设进度，对于可研报告中原计划新建磷酸净化罐区使用的是二期 30 万吨磷酸装置浓酸储槽作为净化酸槽，此外，公司尚有部分尾款未进行支付以
及公司在建设募投项目中使用了部分自有资金投入导致募集资金未使用完毕。报告期内投入的 7.63 万元为支付质保金等。
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变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
截至期末计划 投资进度 项目达到预 变更后的项目
变更后项目拟投 本年度实际投 实际累计投入 本年度实 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 累计投资金额 （%）（3）= 定可使用状 可行性是否发
入募集资金总额 入金额 金额（2） 现的效益 预计效益
（1） （2）/（1） 态日期 生重大变化
10 万吨/年电池新 6 万吨/年聚甲
105,860.25 105,860.25 60,056.36 60,056.36 56.73 2022 年 8 月 不适用 不适用 否
材料前驱体项目 醛项目
合计 — 105,860.25 105,860.25 60,056.36 60,056.36 56.73 — — — —
因原募投项目属于碳达峰、碳中和背景下的“两高”项目，实施进度具有不确定性，为提升募集资金使用效率，
保障投资者利益，2022 年 1 月 10 日，公司第八届董事会第四十二次（临时）会议、第八届监事会第四十次
（临时）会议，审议通过了《关于变更 2020 年度非公开发行股票募投项目的议案》，决定将 2020 年非公开
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
发行股票募集资金投资项目“6 万吨/年聚甲醛项目”变更为“10 万吨/年电池新材料前驱体项目”，实施主体由公
司全资子公司新疆云聚天新材料有限公司（以下简称“新疆云聚天”）变更为公司全资子公司云南天安化工有
限公司。该事项已经公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过。
未达到计划进度的情况和原因 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
备注：
1.“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
2.“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
3.“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2022 年 1 月 10 日，公司召开第八届董事会第四十二次（临时）
会议、第八届监事会第四十次（临时）会议，2022 年 1 月 26 日，公
司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更 2020 年
度非公开发行股票募投项目的议案》以及《关于 2020 年度非公开发
行股票部分募投项目延期的议案》。为提高公司募集资金整体使用效
率，公司将 2020 年非公开发行股票募集资金投资项目“6 万吨/年聚甲
醛项目”变更为“10 万吨/年电池新材料前驱体项目”，实施主体由公司
全资子公司新疆云聚天变更为公司全资子公司天安化工。截至 2021
年 12 月 31 日，原募投项目剩余募集资金 105,860.25 万元，变更用于
天安化工“10 万吨/年电池新材料前驱体项目”的建设，不足部分以公
司自筹资金投入，变更后的募投项目募集资金实行专户储存管理，将
存放于天安化工在中国银行云南省分行开设的募集资金专户，募集资
金专户账号为：135678679480。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息做到了及时、真实、准确、
完整，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
特此公告。
云南云天化股份有限公司
董事会
2022年8月23日
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