甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 2014 年第三季度报告
甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司
2014 年第三季度报告
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甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 16
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 董事、监事、高级管理人员无法保证本报告内容的真实、准确和完整，理由是：
请投资者特别关注。
1.3 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.4 公司负责人杨树军、主管会计工作负责人刘建禄 及会计机构负责人（会计主管人员）刘
茂盛保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.5 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
(%)
总资产 7,238,433,938.26 6,820,372,549.74 6.13
归属于上市公司
4,495,790,079.63 4,872,516,955.38 -7.73
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
94,288,488.57 172,828,206.95 -45.45
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,435,249,430.77 1,659,926,625.15 -13.54
归属于上市公司 181,075,067.50 243,068,819.42 -25.50
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股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
163,576,265.43 231,446,845.46 -29.33
常性损益的净利
润
加权平均净资产
3.66 5.41 减少 1.75 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.0930 0.1232 -24.51
（元/股）
稀释每股收益
0.0930 0.1231 -24.45
（元/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 254,365.00 -1,460,868.83
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 7,500,000.00 12,941,023.00
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
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受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至 1,168,322.95
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
2,971,317.41 5,527,317.41
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其
-227,008.06 -109,188.12
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
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益定义的损益项目
所得税影响额 -109,798.00 -416,087.84
少数股东权益影响额
-153,960.50 -151,716.50
（税后）
合计 10,234,915.85 17,498,802.07
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 202,518
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
股东名称 报告期内 期末持股 比例 限售条
股东性质
（全称） 增减 数量 (%) 件股份 股份状态 数量
数量
甘肃省农垦集团
308,138,974 15.83 无 国有法人
有限责任公司
甘肃省农垦资产
175,371,852 175,371,852 9.01 无 国有法人
经营有限公司
中国建设银行－
华宝兴业行业精
16,452,135 0.81 未知 未知
选股票型证券投
资基金
中国建设银行－
华夏红利混合型
-2,869,801 15,079,176 0.771 未知 未知
开放式证券投资
基金
中国农业银行－
中邮核心优选股
13,999,795 0.72 未知 未知
票型证券投资基
金
中国工商银行－
建信优化配置混
12,272,502 0.63 未知 未知
合型证券投资基
金
招商银行股份有
限公司－华富成
10,999,784 0.56 未知 未知
长趋势股票型证
券投资基金
全国社保基金一
10,875,890 0.56 未知 未知
零七组合
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山西信托股份有
限公司－信海十
-1,300,000 9,500,000 0.49 未知 未知
五号集合资金信
托
中国农业银行－
中海分红增利混
9,319,997 0.48 未知 未知
合型开放式证券
投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
甘肃省农垦集团有限责任公司 308,138,974 人民币普通股 308,138,974
甘肃省农垦资产经营有限公司 175,371,852 人民币普通股 175,371,852
中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证 16,452,135 16,452,135
人民币普通股
券投资基金
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券 15,079,176 15,079,176
人民币普通股
投资基金
中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投 13,999,795 13,999,795
人民币普通股
资基金
中国工商银行－建信优化配置混合型证券投 12,272,502 12,272,502
人民币普通股
资基金
招商银行股份有限公司－华富成长趋势股票 10,999,784 10,999,784
人民币普通股
型证券投资基金
全国社保基金一零七组合 10,875,890 人民币普通股 10,875,890
山西信托股份有限公司－信海十五号集合资 9,500,000 9,500,000
人民币普通股
金信托
中国农业银行－中海分红增利混合型开放式 9,319,997 9,319,997
人民币普通股
证券投资基金
甘肃省农垦集团有限责任公司与甘肃省农垦资产经营有限公司是一致
上述股东关联关系或一致行动的说明 行动人，他们与其他股东之间无关联关系。上述股东与其他股东之间、
其他股东之间，公司未知其是否存在关联关系、是否一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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(1) 主要财务报表项目的异常情况
变动比例
项 目 期末余额 年初余额 变动额 （%）
（或本期金额） （或上年金额）
货币资金 1,173,448,300.90 -440,856,110.94 -37.57%
732,592,189.96
预付款项 301,824,618.78 115,924,223.89 38.41%
417,748,842.67
其他流动资产 450,000,000.00 1500.00%
480,000,000.00 30,000,000.00
应付职工薪酬 -39.28%
35,381,662.78 58,274,349.62 -22,892,686.84
应付股利 -48.61%
719,900.00 1,400,900.00 -681,000.00
一年内到期的非流动负债 399,476,045.47 -399,476,045.47 -100.00%
长期借款 39.14%
106,649,780.98 76,649,780.98 30,000,000.00
资本公积 1,192,978,649.09 -518,783,640.85 -43.49%
674,195,008.24
财务费用 49.14%
41,269,387.61 27,670,855.86 13,598,531.75
资产减值损失 335.12%
5,330,521.33 1,225,058.63 4,105,462.70
投资收益 239.06%
5,952,479.77 1,755,575.51 4,196,904.26
营业外支出 233.59%
3,007,795.65 901,648.59 2,106,147.06
172,828,206.95 -45.45%
经营活动产生的现金流量净额 94,288,488.57 -78,539,718.38
-202,812,563.04 -925,954,677.22 -456.56%
投资活动产生的现金流量净额 -1,128,767,240.26
-161,716,405.86 760,339,046.61 470.17%
筹资活动产生的现金流量净额 598,622,640.75
( 2) 原因说明
1、货币资金：主要系本期投资理财增加所致；
2、预付账款：主要系项目投资预付款增加，尚未结算所致；
3、其他流动资产：主要系本期短期投资理财增加所致；
4、应付职工薪酬：主要系本期支付以前欠付应付职工薪酬所致；
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5、应付股利：主要系子公司支付股利所致；
6、一年内到期的非流动负债:主要原因系公司于 2014 年 3 月偿还到期的中期票据所致。
7、长期借款：主要系长期借款增加所致；
8、资本公积：其主要原因系本期收购资产按同一控制下企业合并调整资本溢价所致；
9、财务费用：主要系本期发行公司债券、长期借款增加导致财务费用增加所致；
10、资产减值损失：其主要原因系本期计提坏账准备增加所致；
11、投资收益：其主要原因系收到可供出售金融资产分红和理财产品收益增加所致；
12、营业外支出：其主要原因系本期日常非流动资产处置损失增加所致；
13、经营活动产生的现金流量净额：其主要原因系营业收入减少，存货增加所致；
14、投资活动产生的现金流量净额：其主要原因系本期取得子公司及其他营业单位支付的现金以及短期理财增
加所致；
15、筹资活动产生的现金量净额：其主要原因系本期发行公司债券及银行贷款增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）报告期发生的同一控制下企业合并
经公司 2014 年度第一次临时股东大会审议通过，本公司本期向甘肃省农垦集团有限责任公司
(以下简称“甘肃农垦”)以现金 53,377.22 万元收购甘肃农垦拥有的 6 宗面积合计为 737,651.85
亩国有土地使用权及敦煌农场、宝瓶河牧场、平凉农业总场等 3 家农牧场的农业类相关资产（含
负债），截止 2014 年 3 月 31 日，上述事项已取得甘肃省国资委的批复，双方已办理了上述资产
的移交，公司已具备对收购资产的控制权，公司将 3 月 31 日确定为合并日。
由于在合并前后本公司与上述 3 家农场同受甘肃农垦控制，本公司在编制本期报表时将其纳
入合并范围，自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合
并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。
①收购资产于合并日的资产、负债情况列示
项 目 合并日账面价值 上年末账面价值
现金及现金等价物 26,008,488.94 37,129,918.67
应收款项 16,396,199.10 11,347,955.42
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项 目 合并日账面价值 上年末账面价值
存货 39,515,110.64 35,499,658.80
固定资产 60,003,228.91 60,470,565.23
在建工程 10,442,598.24 9,525,889.39
生产性生物资产 3,238,588.78 3,306,638.81
无形资产 161,748,480.33 161,748,480.33
其他非流动资产 1,095,253.00 213,370.00
减：借款 5,000,000.00 5,000,000.00
应付款项 91,876,020.71 91,548,757.30
应付职工薪酬 12,642,912.64 14,954,199.00
其他负债 -33,445.21 -54,616.50
净资产 208,962,459.80 207,794,136.85
减：少数股东权益
取得的净资产 208,962,459.80 207,794,136.85
②自 2014 年 1 月 1 日至合并日止期间的收入、净利润和现金流量列示
项 目 合并本年年初至合并日
营业收入 30,095,112.93
净利润 1,168,322.95
经营活动现金流量净额 -10,209,436.78
（2）公司使用自有资金购买低风险保本型银行理财产品的情况
公司于 2014 年 7 月 14 日召开的第六届董事会第三十一次会议审议通过了《关于使用自有
资金进行低风险保本型银行短期理财产品理财的议案》，为充分利用公司暂时闲置的自有资金，
使用总额不超过 5 亿元闲置自有资金适时购买保本型银行理财产品（详细内容见上海证券交易所
网站：www.sse.com.cn 的公司“2014-055”号公告）。
报告期内，使用自有资金购买低风险保本型银行理财产品的投资及收益情况见下表（单位：
元）：
预期年化 已经取得的收
产品名称 购买金额 到期日 天数
收益率 益
浦发利多多月添
50,000,000.00 5.60% 2014 年 10 月 13 日 30 天 237,808.22
利
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中信理财之信赢
系列（对公）14152
100,000,000.00 4.50% 2014 年 10 月 17 日 91 天
期人民币理财产 1,121,917.81
品
农行汇利丰 2014
年第 2716 期对公
50,000,000.00 4.60% 2014 年 9 月 1 日 60 天 378,082.19
定期人民币理财
产品
农行汇利丰 2014
年第 3903 期对公
50,000,000.00 4.60% 2014 年 10 月 13 日 40 天 252,054.79
定期人民币理财
产品
交行“蕴通财
富日增利”人民 100,000,000.00 4.50% 2014 年 9 月 9 日 34 天 419,178.08
币对公理财产品
交行“蕴通财
富日增利”人民 80,000,000.00 4.60% 2014 年 11 月 10 日 60 天
币对公理财产品
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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是
否
是否
承 及
承诺时 有履
诺 承诺 承诺内容 时
承诺方 间 行期
背 类型 严
及期限 限
景 格
履
行
与
股
公司实施股权改革分置前，公司原持股 5%以
改 公司原 2006 年
股份限 上的股东做出以下承诺：通过证券交易所出
相 持 股 6月9日
售 售的股份数量，每达到亚盛集团股份总数 1% 是 是
关 5%以上 长期有
时，在该事实发生之日起两个工作日内做出
的 的股东 效
公告，公告期间不停止出售股份。
承
诺
与
（1）不在中国境内新增或以任何方式参与任
重
何与亚盛集团及其子公司业务相同或者类似
大 控股股
的业务及其它构成或可能构成竞争之任何业
资 东甘肃
务活动，以避免本企业及本企业其它控股、 2009 年
产 省农垦
附属公司与亚盛集团及其子公司的生产经营 12 月 10
重 解决同 集团有
构成业务竞争； （2）不利用对亚盛集团的 日 是 是
组 业竞争 限责任
控股地位从事任何损害亚盛集团或亚盛集团 长期有
相 公司及
其它股东利益的活动； （3）甘肃农垦集团 效
关 其一致
有限责任公司承诺将其所属黄羊河农场、八
的 行动人
一农场、敦煌农场、小宛农场等四家农场的
承
啤酒大麦、棉花种植基地由本公司托管。
诺
（1）为避免定向增发入组七家农场逾期贷款
给上市公司造成潜在损失，公司大股东甘肃
与 农垦集团承诺：除了逾期贷款本金及公司目
重 前计提的利息以外，若因上述逾期贷款被罚
大 息或诉讼等给上市公司造成的任何其它损
资 控股股 失，由甘肃农垦集团以现金方式足额补偿亚
2009 年
产 东甘肃 盛集团。（2）由于甘肃农垦集团未入组农场
12 月 10
重 省农垦 的土地权属尚未办理等原因，不具备注入上
其他 日 是 是
组 集团有 市公司的条件。甘肃农垦集团承诺：调整黄
长期有
相 限责任 羊河农场的种植结构，以种植葡萄为主，将
效
关 公司 其建设成为莫高股份葡萄种植基地。调整八
的 一农场的种植结构，主要种植特种药材，和
承 甘肃农垦张掖农场一起作为甘肃农垦集团的
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诺 特种药材种植基地。除此之外，敦煌农场、
小宛农场、平凉农业总场、宝瓶河牧场待土
地证办理完毕后，将此四家农场以适当方式
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注入亚盛集团，以最终实现甘肃农垦集团农
业类资产的整体上市。为了进一步明确上述
承诺的时间进度，2011 年 8 月 12 日，甘肃
农垦集团进一步做出承诺如下：2012 年调整
黄羊河农场的种植结构，主要种植葡萄，将
其建设成为莫高股份葡萄种植基地。2013 年
调整八一农场的种植结构，主要种植特种药
材，和甘肃农垦张掖农场一起作为甘肃农垦
集团的特种药材种植基地。2014 年 12 月 31
日之前，将敦煌农场、小宛农场、平凉农业
总场、宝瓶河牧场四家农场以适当方式注入
亚盛集团。如果因土地权证等原因在上述时
间内不能完成资产注入，甘肃农垦集团在
2015 年初将上述四家农场中未能注入亚盛集
团的农场转让于没有关联关系的第三方（包
括交由当地人民政府管理）或者将所属土地
全部租赁于亚盛集团经营。
为避免与公司产生同业竞争，维护上市公司
的利益，在公司实施非公开发行股票时，控
股股东甘肃农垦集团及其一致行动人做出如
下承诺：解决同业竞争的承诺：（1）除已经
租赁于亚盛集团的种植糯玉米土地和宝瓶河
牧场之外，承诺人和/或承诺人控制的其他企
业目前不存在自营、与他人共同经营或为他
人经营与亚盛集团及其控股子公司相同、相
似业务的情形；（2）承诺人每年的种植计划
与 在年初交由亚盛集团董事会审议。亚盛集团
控股股
再 计划种植的品种，承诺人承诺下属农场不再
东甘肃 2011 年
融 种植相同品种；（3）在直接或间接持有亚盛
省农垦 8 月 12
资 集团股权的相关期间内，承诺人将不会采取
解决同 集团有 日
相 参股、控股、联营、合营、合作或者其他任 是 是
业竞争 限责任 长期有
关 何方式直接或间接从事与亚盛集团及控股子
公司及 效
的 公司现在和将来业务范围相同、相似或构成
其一致
承 实质竞争的业务，也不会协助、促使或代表
行动人
诺 任何第三方以任何方式直接或间接从事与亚
盛集团及其控股子公司现在和将来业务范围
相同、相似或构成实质竞争的业务；并将促
使承诺人控制的其他企业比照前述规定履行
不竞争的义务；（4）如因国家政策调整等不
可抗力原因导致承诺人和/或承诺人控制的
其他企业将来从事的业务与亚盛集团及其控
股子公司之间的同业竞争可能构成或不可避
免时，则承诺人将及时书面通知亚盛集团此
情形，并及时转让或终止上述业务或促使承
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诺人控制的其他企业及时转让或终止上述业
务；亚盛集团及其控股子公司享有上述业务
在同等条件下的优先受让权；（5）如承诺人
违反上述承诺，亚盛集团及其控股子公司，
亚盛集团及其控股子公司其他股东有权根据
本承诺函依法申请强制承诺人履行上述承
诺，并赔偿亚盛集团及其控股子公司，亚盛
集团及其控股子公司其他股东因此遭受的全
部损失。
（1）尽量避免或减少本公司及其所控制的其
他子公司、分公司、合营或联营公司与亚盛
集团及其子公司之间发生关联交易；（2）不
利用股东地位及影响谋求亚盛集团及其子公
与
控股股 司在业务合作等方面给予优于市场第三方的
再
东甘肃 权利；（3）不利用股东地位及影响谋求与亚
融 2011 年
省农垦 盛集团及其子公司达成交易的优先权利；（4）
资 8 月 12
解决关 集团有 将以市场公允价格与亚盛集团及其子公司进
相 日 是 是
联交易 限责任 行交易，不利用该类交易从事任何损害亚盛
关 长期有
公司及 集团及其子公司利益的行为；（5）就本公司
的 效
其一致 及其下属子公司与亚盛集团及其子公司之间
承
行动人 将来可能发生的关联交易，将督促上市公司
诺
履行合法决策程序，按照《上市规则》和上
市公司章程的相关要求及时详细进行信息披
露；对于正常商业项目合作均严格按照市场
经济原则，采用市场定价等方式。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
1、公司根据财政部（财会[2014]14号）的通知要求，执行《企业会计准则第2号—长期股权
投资》，对“持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并在活跃市场中没有报价、
公允价值不能可靠计量的权益性投资”按《企业会计准则第22号—金融资产的确认和计量》处理。
该会计政策变更将导致公司原在“长期股权投资”科目核算的对被投资单位不具有控制、共同控
制和重大影响的长期股权投资调整至“可供出售金融资产”科目核算，同时追溯调整比较报表的
前期比较数据。 该调整仅对可供出售金融资产、长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对公
司 2014 年上半年及以前年度总资产、负债总额、净资产及净利润均不产生影响。
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2、公司根据财政部（财会[2014]8号）的通知要求，执行《企业会计准则第9号—职工薪酬》、
《企业会计准则第30号—财务报表列报》、《企业会计准则第33号—合并财务报表》、《企业会
计准则第39号—公允价值计量》、《企业会计准则第40号—合营安排》、《企业会计准则第41号
—在其他主体中权益的披露》后，对本次会计政策变更之前财务报表中关于职工薪酬、财务报表
列报、合并财务报表、公允价值计量、合营安排、在其他主体中权益的披露等，自2014年7月1日
起按以上准则的规定进行核算与披露，新准则的实施不会对会计政策变更之前公司财务报表项目
金额产生影响。
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元 币种：人民币
2013年1月1 2013年12月31日
被投资 日归属于母 长期股权投资 可供出售金融 归属于母公司
交易基本信息 （+/-） 股东权益
单位 公司股东权 资产（+/-）
益（+/-） （+/-）
甘肃普华
公司持有被投
甜菊糖开
资单位 15%的 0 -4,642,500.00 4,642,500.00 0
发有限公
股权
司
甘肃证券
已全额计提减
有限责任 0 -20,000,000.00 20,000,000.00 0
值准备
公司
甘肃证券
长期股权投资
有限责任 0 20,000,000.00 0
减值准备
公司
甘肃证券
可供出售金融
有限责任 0 -20,000,000.00 0
资产减值准备
公司
合计 - 0 -4,642,500.00 4,642,500.00 0
公司名称 甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司
法定代表人 杨树军
日 期 2014-10-30
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 732,592,189.96 1,173,448,300.90
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 500,000.00 640,000.00
应收账款 601,241,898.03 464,762,265.17
预付款项 417,748,842.67 301,824,618.78
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 200,123,570.75 177,349,633.39
买入返售金融资产
存货 810,961,581.71 702,835,729.42
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 480,000,000.00 30,000,000.00
流动资产合计 3,243,168,083.12 2,850,860,547.66
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 229,144,500.00 216,151,500.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 10,108,068.35 9,649,595.35
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投资性房地产 55,595,930.36 56,630,908.77
固定资产 878,635,668.60 879,246,005.01
在建工程 505,605,189.73 481,976,617.05
工程物资 32,681,235.84 32,681,235.84
固定资产清理
生产性生物资产 9,471,557.45 7,536,148.10
油气资产
无形资产 2,074,253,239.76 2,111,075,492.87
开发支出
商誉
长期待摊费用 146,221,968.48 121,195,007.71
递延所得税资产 6,163,245.86 6,899,123.67
其他非流动资产 47,385,250.71 46,470,367.71
非流动资产合计 3,995,265,855.14 3,969,512,002.08
资产总计 7,238,433,938.26 6,820,372,549.74
流动负债：
短期借款 347,500,000.00 475,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 152,384,822.66 147,234,585.86
预收款项 65,317,651.78 55,872,568.56
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 35,381,662.78 58,274,349.62
应交税费 39,553,086.49 35,909,810.17
应付利息 22,523,554.12 20,346,889.14
应付股利 719,900.00 1,400,900.00
其他应付款 640,737,745.08 538,636,871.89
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
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一年内到期的非流动负债 399,476,045.47
其他流动负债
流动负债合计 1,304,118,422.91 1,732,652,020.71
非流动负债：
长期借款 106,649,780.98 76,649,780.98
应付债券 1,189,587,093.22
长期应付款
专项应付款 2,558,470.00 2,558,470.00
预计负债
递延所得税负债 39,625,500.00 36,377,250.00
其他非流动负债 52,771,000.00 52,460,000.00
非流动负债合计 1,391,191,844.20 168,045,500.98
负债合计 2,695,310,267.11 1,900,697,521.69
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,946,915,121.00 1,946,915,121.00
资本公积 674,195,008.24 1,192,978,649.09
减：库存股
专项储备
盈余公积 276,033,952.82 276,033,952.82
一般风险准备
未分配利润 1,598,645,997.57 1,456,589,232.47
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 4,495,790,079.63 4,872,516,955.38
少数股东权益 47,333,591.52 47,158,072.67
所有者权益合计 4,543,123,671.15 4,919,675,028.05
负债和所有者权益总计 7,238,433,938.26 6,820,372,549.74
法定代表人：杨树军 主管会计工作负责人：刘建禄 会计机构负责人：刘茂盛
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 599,749,336.62 952,667,754.82
交易性金融资产
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应收票据 500,000.00 640,000.00
应收账款 346,955,051.38 285,735,699.49
预付款项 223,263,116.57 216,491,194.16
应收利息
应收股利
其他应收款 899,431,774.60 526,499,180.33
存货 462,683,863.77 322,071,262.25
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 480,000,000.00 30,000,000.00
流动资产合计 3,012,583,142.94 2,334,105,091.05
非流动资产：
可供出售金融资产 229,144,500.00 216,151,500.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 581,825,061.53 568,906,256.99
投资性房地产
固定资产 378,435,383.63 380,145,536.83
在建工程 473,067,314.45 471,403,384.80
工程物资 32,681,235.84 32,681,235.84
固定资产清理
生产性生物资产 9,471,557.45 4,229,509.29
油气资产
无形资产 1,922,095,993.74 1,840,964,531.67
开发支出
商誉
长期待摊费用 19,325,139.82 19,482,446.39
递延所得税资产
其他非流动资产 45,003,700.71 46,256,997.71
非流动资产合计 3,691,049,887.17 3,580,221,399.52
资产总计 6,703,633,030.11 5,914,326,490.57
流动负债：
短期借款 210,000,000.00 200,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 76,774,006.05 65,671,592.92
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预收款项 44,183,447.90 45,682,884.69
应付职工薪酬 28,628,472.88 32,832,714.69
应交税费 30,771,665.29 33,144,864.87
应付利息 22,031,933.33 19,253,444.71
应付股利
其他应付款 693,409,268.63 506,326,144.24
一年内到期的非流动负债 399,476,045.47
其他流动负债
流动负债合计 1,105,798,794.08 1,302,387,691.59
非流动负债：
长期借款 21,649,780.98 21,649,780.98
应付债券 1,189,587,093.22
长期应付款
专项应付款 2,558,470.00 2,558,470.00
预计负债
递延所得税负债 39,625,500.00 36,377,250.00
其他非流动负债 14,255,000.00 14,300,000.00
非流动负债合计 1,267,675,844.20 74,885,500.98
负债合计 2,373,474,638.28 1,377,273,192.57
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,946,915,121.00 1,946,915,121.00
资本公积 1,032,611,793.89 1,342,259,411.25
减：库存股
专项储备
盈余公积 246,543,941.74 246,543,941.74
一般风险准备
未分配利润 1,104,087,535.20 1,001,334,824.01
所有者权益（或股东权益）合计 4,330,158,391.83 4,537,053,298.00
负债和所有者权益（或股 6,703,633,030.11 5,914,326,490.57
东权益）总计
法定代表人：杨树军 主管会计工作负责人：刘建禄 会计机构负责人：刘茂盛
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合并利润表
编制单位：甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告期期
本期金额 上期金额
项目 末金额 末金额（1-9 月）
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月）
一、营业总收入 586,782,752.27 759,669,715.83 1,435,249,430.77 1,659,926,625.15
其中：营业收入 586,782,752.27 759,669,715.83 1,435,249,430.77 1,659,926,625.15
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收
入
二、营业总成本 529,159,914.14 651,462,176.68 1,269,743,257.13 1,427,481,266.25
其中：营业成本 460,208,062.07 598,005,022.06 1,082,629,921.06 1,270,267,882.51
利息支出
手续费及佣金支
出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准
备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 190,588.18 52,864.29 480,718.88 393,076.34
销售费用 7,362,160.05 7,456,873.07 20,871,907.14 20,104,445.92
管理费用 36,514,774.02 36,347,222.79 119,160,801.11 107,819,946.99
财务费用 22,493,343.30 9,040,278.39 41,269,387.61 27,670,855.86
资产减值损失 2,390,986.52 559,916.08 5,330,521.33 1,225,058.63
加：公允价值变动
收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以 1,591,459.78 325,377.86 5,952,479.77 1,755,575.51
“－”号填列）
其中：对联营企业 -130,709.02 -218,853.50 458,473.00 -918,655.85
和合营企业的投
资收益
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汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏 59,214,297.91 108,532,917.01 171,458,653.41 234,200,934.41
损以“－”号填列）
加：营业外收入 7,531,141.94 3,933,244.22 14,358,461.70 13,164,749.35
减：营业外支出 24,085.00 391,355.56 3,007,795.65 901,648.59
其中：非流动资产
处置损失
四、利润总额（亏 66,721,354.85 112,074,805.67 182,809,319.46 246,464,035.17
损总额以“－”
号填列）
减：所得税费用 -1,035,178.70 158,855.33 1,558,733.11 1,973,681.54
五、净利润（净亏 67,756,533.55 111,915,950.34 181,250,586.35 244,490,353.63
损以“－”号填
列）
归属于母公司所 67,899,685.14 111,523,950.43 181,075,067.50 243,068,819.42
有者的净利润
少数股东损益 -143,151.59 391,999.91 175,518.85 1,421,534.21
六、每股收益：
（一）基本每 0.0349 0.0566 0.0930 0.1232
股收益(元/股)
（二）稀释每 0.0349 0.0565 0.0930 0.1231
股收益(元/股)
七、其他综合收益 31,790,250.00 21,566,250.00 9,744,750.00 1,437,750.00
八、综合收益总额 99,546,783.55 111,915,950.35 190,995,336.35 245,928,103.63
归属于母公 99,689,935.14 111,523,950.43 190,819,817.50 244,506,569.42
司所有者的综合
收益总额
归属于少数 -143,151.59 391,999.91 175,518.85 1,421,534.21
股东的综合收益
总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：1,168,322.95 元。
法定代表人：杨树军 主管会计工作负责人：刘建禄 会计机构负责人：刘茂盛
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甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 2014 年第三季度报告
母公司利润表
编制单位：甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 期末金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
一、营业收入 376,618,653.06 564,969,992.56 959,378,831.84 1,206,000,505.58
减：营业成本 278,120,404.48 434,354,181.54 697,926,908.44 912,859,465.37
营业税金及附加 34,905.02 23,176.45 293,863.30 98,193.66
销售费用 2,048,867.69 2,277,352.96 6,634,286.98 7,621,627.24
管理费用 25,036,338.53 24,227,856.37 86,096,908.06 67,759,857.65
财务费用 14,808,823.32 6,125,364.05 26,125,903.04 18,204,112.09
资产减值损失 2,036,841.72 303,214.07 4,900,218.78 765,277.50
加：公允价值变
动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以 1,722,168.80 544,231.36 5,494,006.77 2,674,231.36
“－”号填列）
其中：对联营企业和
合营企业的投资收
益
二、营业利润（亏损 56,254,641.10 98,203,078.48 142,894,750.01 201,366,203.43
以“－”号填列）
加：营业外收入 -68,506.57 539,266.95 915,331.54 6,218,169.84
减：营业外支出 3,685.00 77,823.71 2,119,067.94 325,894.74
其中：非流动资产处
置损失
三、利润总额（亏损 56,182,449.53 98,664,521.72 141,691,013.61 207,258,478.53
总额以“－”号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损 56,182,449.53 98,664,521.72 141,691,013.61 207,258,478.53
以“－”号填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益
(元/股)
（二）稀释每股收益
(元/股)
六、其他综合收益 31,790,250.00 21,566,250.00 9,744,750.00 1,437,750.00
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甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 2014 年第三季度报告
七、综合收益总额 87,972,699.53 120,230,771.72 151,435,763.61 208,696,228.53
法定代表人：杨树军 主管会计工作负责人：刘建禄 会计机构负责人：刘茂盛
合并现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金
（1-9月） 额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,342,645,384.90 1,660,533,870.03
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 3,179,364.46 9,267,063.68
收到其他与经营活动有关的现金 41,675,525.72 66,721,808.10
经营活动现金流入小计 1,387,500,275.08 1,736,522,741.81
购买商品、接受劳务支付的现金 1,124,623,860.67 1,401,399,803.15
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 110,221,540.65 85,697,240.57
支付的各项税费 4,837,277.28 6,095,555.29
支付其他与经营活动有关的现金 53,529,107.91 70,501,935.85
经营活动现金流出小计 1,293,211,786.51 1,563,694,534.86
经营活动产生的现金流量净额 94,288,488.57 172,828,206.95
二、投资活动产生的现金流量：
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收回投资收到的现金 450,000,000.00
取得投资收益收到的现金 5,527,317.41 2,674,231.36
处置固定资产、无形资产和其他长 4,000.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 350,000,000.00 700,000,000.00
投资活动现金流入小计 805,531,317.41 702,674,231.36
购建固定资产、无形资产和其他长 254,117,751.60 388,065,854.22
期资产支付的现金
投资支付的现金 900,000,000.00 4,200,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的 435,180,806.07
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 345,000,000.00 513,220,940.18
投资活动现金流出小计 1,934,298,557.67 905,486,794.40
投资活动产生的现金流量净额 -1,128,767,240.26 -202,812,563.04
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金 564,000,000.00 347,500,000.00
发行债券收到的现金 1,189,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,753,000,000.00 347,500,000.00
偿还债务支付的现金 1,062,000,000.00 430,059,251.36
分配股利、利润或偿付利息支付的 92,377,359.25 79,157,154.50
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,154,377,359.25 509,216,405.86
筹资活动产生的现金流量净额 598,622,640.75 -161,716,405.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
响
五、现金及现金等价物净增加额 -435,856,110.94 -191,700,761.95
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加：期初现金及现金等价物余额 973,448,300.90 794,050,098.69
六、期末现金及现金等价物余额 537,592,189.96 602,349,336.74
法定代表人：杨树军 主管会计工作负责人：刘建禄 会计机构负责人：刘茂盛
母公司现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 949,087,626.13 1,195,573,493.34
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 121,396,387.74 31,896,260.33
经营活动现金流入小计 1,070,484,013.87 1,227,469,753.67
购买商品、接受劳务支付的现金 792,864,323.08 936,749,670.49
支付给职工以及为职工支付的现金 77,642,419.44 50,028,555.04
支付的各项税费 3,063,726.46 2,970,559.99
支付其他与经营活动有关的现金 328,843,010.71 160,060,462.65
经营活动现金流出小计 1,202,413,479.69 1,149,809,248.17
经营活动产生的现金流量净额 -131,929,465.82 77,660,505.50
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 450,000,000.00
取得投资收益收到的现金 5,527,317.41 2,674,231.36
处置固定资产、无形资产和其他长 4,000.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 350,000,000.00 700,000,000.00
投资活动现金流入小计 805,531,317.41 702,674,231.36
购建固定资产、无形资产和其他长 65,547,027.29 237,142,517.18
期资产支付的现金
投资支付的现金 900,000,000.00 70,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的 435,180,806.07
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 345,000,000.00 513,220,940.18
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甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 2014 年第三季度报告
投资活动现金流出小计 1,745,727,833.36 820,363,457.36
投资活动产生的现金流量净额 -940,196,515.95 -117,689,226.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 410,000,000.00 150,000,000.00
发行债券收到的现金 1,189,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,599,000,000.00 150,000,000.00
偿还债务支付的现金 800,000,000.00 288,559,251.36
分配股利、利润或偿付利息支付的 74,792,436.43 67,827,658.43
现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 874,792,436.43 356,386,909.79
筹资活动产生的现金流量净额 724,207,563.57 -206,386,909.79
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
响
五、现金及现金等价物净增加额 -347,918,418.20 -246,415,630.29
加：期初现金及现金等价物余额 752,667,754.82 693,119,088.01
六、期末现金及现金等价物余额 404,749,336.62 446,703,457.72
法定代表人：杨树军 主管会计工作负责人：刘建禄 会计机构负责人：刘茂盛
4.2 审计报告
若季度报告经过注册会计师审计，则附录应披露审计报告正文。
□适用√不适用
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