甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司
          2021年度董事会审计委员会履职报告


    甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司董事会审计委员会是董事会按
照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟
通、监督和核查工作。2021年，审计委员会按照《上市公司治理准则》
《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《公司章程》
及《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，认真履行职责，重点围
绕公司财务信息审核、内控规范建设与评价、审计指导与落实、年度报
告审计与披露等方面开展工作。现将董事会审计委员会2021年度履职情
况报告如下：
    一、审计委员会构成基本情况
    公司董事会审计委员会由独立董事尹芳艳女士、王化俊先生、董事
李宗文先生3人组成，其中会计专业独立董事尹芳艳女士担任召集人。
    二、董事会审计委员会2021年度会议召开情况
    2021年度，董事会审计委员会共计召开四次会议，全体委员均以通
讯或现场参会的方式亲自出席了会议，具体情况如下：
    （一）2021年1月15日，董事会审计委员会召开了年报审计的专项
会议，会议审阅了公司编制的（未经审计）2020年度财务会计报表和公
司2020年度审计计划，同意将公司2020年度财务会计报表提交年审会计
师事务所进行审计，并与年审会计师事务所协商确定2020年度财务报告
现场审计工作安排，就公司财务报表审定过程中重点关注的风险领域和
事项进行了沟通，初步确定公司2020年度财务报告审计工作的具体时间


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安排。
    （二）2021年4月12日，召开公司董事会审计委员会2021年第二次
会议， 年审会计师事务所大信会计师事务所（特殊普通合伙）向审计
委员会汇报了2020年年报审计情况，就公司《2020年年度报告初稿》
《2020年经营成果分析、主要会计数据及财务指标情况及内部控制报
告》《关于公司内部控制的评价报告》《关于2020年度计提资产减值准
备、资产报废及核销资产的议案》《关于公司会计政策变更的议案》《关
于预计2021年度日常关联交易的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》
《2021年第一季度报告》及《公司2021年度审计计划》等事项进行了讨
论、审议，同意提交公司第八届董事会第二十五次会议审议。
    （三）2021年8月25日召开了审计委员会2021年第三次会议,审议
《2021年半年度报告全文及摘要》进行了讨论、审议，同意提交公司第
九届董事会第三次会议审议。
    （四）2021年10月26日召开了审计委员会2021年第四次会议,审议
《2021年第三季度报告及正文》进行了讨论、审议，同意提交公司第九
届董事会第五次会议审议。
     三、审计委员会2021年度审计工作情况
    （一）监督和评估外部年审会计师事务所的工作
    审计委员会对公司外部审计机构大信会计师事务所（特殊普通合
伙）（以下简称“大信会计师事务所”）从独立性、专业性等方面进行
了评估。大信会计师事务所具备证券从业资格，且具有上市公司审计工
作的专业人员和执业经验，按照《中国注册会计师职业道德守则》的要
求为公司提供审计服务，审计小组组成人员具备必须的专业知识和相关
执业证书，专业胜任能力较强，可以胜任公司年报审计工作。

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    审计中，审计委员会、财务总监与年审会计师事务所进行协商，确
定了公司年度财务报告和内控审计报告审计工作的总体时间安排。在审
计小组现场审计期间，审计委员会与年审会计师事务所进行了充分沟
通，并督促其在约定时间内完成审计工作并提交审计报告。
    审计委员会认为：年审会计师事务所遵循了《中国注册会计师审计
准则》，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计原则，公允合理地发
表了独立审计意见，较好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的
责任和义务，完成了公司委托的财务报告及内部控制审计工作。
    （二）审阅公司财务报告并发表意见
    审计委员会充分发挥自身专业水平，认真审阅了公司的季度、半年
度、年度财务报告。在公司年报审计工作中，公司董事会审计委员会严
格按照相关规定，召开年报审计工作沟通会议，督促年报审计工作按照
审计计划的进度完成相关工作。年审会计师出具审计意见后，审计委员
会对公司的财务报告进行了审阅，重点关注了公司财务报告的重大会计
和审计问题，认为公司年度财务报告符合《企业会计准则》的相关规定，
真实、准确、完整的反映了公司的财务状况和经营成果，同意年审会计
师出具的标准无保留意见的审计报告，同意年度财务报告提交董事会审
核。
    （三）指导内部审计，审阅内控评价报告
    2021年，董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，对公司内
部审计及内控工作做了必要的指导和督促，审阅了公司内控自我评价报
告及内控审计报告，形成了审阅意见，并同意提交董事会审核。
    （四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部年审会计师事
务所的沟通

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    报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与外部年
审会计师事务所进行充分有效的沟通，通过召开会议等方式听取双方的
诉求意见，积极协调沟通，提高了审计效率，更好的发挥审计监督职能。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会严格按照《上市公司治理准则》
《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证
券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《公司章程》和《公司
董事会审计委员会实施细则》《公司审计委员会年报工作规程》的有关
规定，依托自身专业水平和执业经验，围绕公司定期报告、关联交易事
项、内部控制规范实施、公司重大事项等重点领域，恪尽职守，勤勉尽
责，较好地履行了职责，推动公司治理水平不断提升，促进公司稳健经
营、规范运作,切实维护了公司及全体股东尤其是中小股东的利益。
    特此报告。




                      甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司
                            董事会审计委员会
                             2022年4月18日




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