甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司
                 2021 年度独立董事述职报告


    作为甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司（以下简称：“公司”
或“亚盛集团”）的独立董事，我们严格按照《公司法》《证券法》
《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》等相关法律

法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，独立履行职
责，参与公司重大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，
维护了公司的整体利益和股东的合法权益。现将2021年度履行职责情
况报告如下：
    一、独立董事年度履职概况
    2021 年度，在公司积极配合下，我们及时了解公司生产经营情况，

全面关注公司效益和发展状况，积极推动公司健康、平稳发展。按时
出席公司召开的全部董事会（包括专门委员会）和股东大会等相关会
议，严格按照《公司章程》《董事会议事规则》及《独立董事工作制

度》的规定和要求，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，独
立客观的发表意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体
利益和股东尤其是中小股东的利益。

    本年度，我们对提交董事会的全部议案均进行了审慎、细致的审
议并发表意见。
    （一）出席会议情况

    2021年度，公司共召开了8次董事会会议，2次股东大会会议。全
体独立董事均积极出席会议，没有缺席的情况发生，对公司董事会各
项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情况。


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               独立董事出席2021年年度会议情况一览表

                                  董事会                                  股东大会


姓   名    本年应参加   亲自出   以通讯方式   委托出              年度股东大    临时股东大会
                                                       缺席次数
           董事会次数   席次数   参加次数     席次数              会（次）           （次）


赵荣春         8          5          3            0       0           1                1


王化俊         8          5          3            0       0           1                1


尹芳艳         8          5          3            0       0           1                1


         （二）年度报告审核情况
         在年度报告编制过程中，我们听取了公司管理层对经营情况以及
重大事项进展情况的汇报，会同审计委员会委员与年审会计师就公司
年度报告审计工作交换意见，保证公司年度报告、审计报告的准确、
真实和完整性。

         （三）在专门委员会中履行职责情况
         公司董事会下设战略、薪酬与考核、审计、提名等 4 个专门委员
会，按照《上市公司治理准则》的相关要求，并根据独立董事的专业
特长，我们分别担任薪酬与考核、审计、提名委员会的召集人。根据
公司董事会专门委员会实施细则及证券监管部门的有关要求，我们认
真审议会议议题，积极运用自身专业优势和管理经验，向公司提出合
理化建议，在各专门委员会认真履行职责。
         （四）公司配合独立董事工作情况
         公司始终高度重视对独立董事履行职责的支持和服务，积极配合
独立董事开展工作。公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监等
高级管理人员与独立董事保持了良好、顺畅的沟通。与独立董事就公
司生产经营情况、行业发展趋势等进行深入交流，听取独立董事对公

司改革发展、科技创新等方面的意见建议，使独立董事及时了解公司
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生产经营情况，并获取做出正确独立判断的资料，为独立董事工作提
供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。
    （五）发表独立意见情况
    在审议议案时，我们均能够充分的发表独立意见，支持公司各项
合理决策。2021 年度，我们就公司相关事项进行专项说明或发表独立
意见的情况如下：

    1.第八届董事会第二十四次会议，对《关于为全资子公司提供信
用担保的议案》发表了独立意见。
    2.第八届董事会二十五次会议，对《关于公司2020年度对外担保
事项》《2020年度内部控制评价报告的议案》《关于公司2020年度利
润分配预案》《关于2020年度计提资产减值准备、资产报废及核销资
产的议案》《关于公司会计政策变更的议案》《关于预计2021年度日
常关联交易的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》《关于董事会
换届选举的议案》发表了事前认可意见及独立意见。
    3.第九届董事会第一次会议，对《关于聘任高级管理人员的议案》
发表了独立意见。
    4.第九届董事会第三次会议，对《关于为子公司提供最高额贷款
担保的议案》《关于聘任董事会秘书的议案》发表了独立意见。
    5.第九届董事会第六次会议，对《关于 2021 年新增日常关联交易
的议案》发表了独立意见。
    二、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    2021年度,我们认真履行独立董事的职责,独立、客观、审慎地行
使表决权,并对公司相关重大事项发表了独立意见。
    （一）关联交易情况

    作为公司独立董事，2021 年度，我们严格按照《上海证券交易所

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股票上市规则》《公司关联交易及关联方资金往来管理办法》的有关
规定，依据交易标准客观、交易内容真实、定价公允合理的原则，从
交易的必要性、定价的公允性、程序的合法性等多角度对关联交易事
项进行了严格审查把关，审议通过了《关于预计 2021 年度日常关联交
易的议案》和《关于预计 2021 年新增日常关联交易的议案》，并发表
独立意见。

    我们认为，公司关联交易中所涉及的相关事项，符合公司发展需
要和公司战略要求，审议程序符合法律法规的规定,交易价格合理、公
允,董事会在表决时,公司关联董事、关联股东分别作了回避表决,决策
程序符合相关规定,不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的
情形。
    （二）对外担保及资金占用情况
    报告期内，我们对公司的对外担保及资金占用情况进行了认真审
核，认为：报告期内公司对外担保全部为对全资子公司的担保，风险
可控，程序合法合规，不存在违规担保情形，也不存在控股股东及其
关联方非经常性资金占用的情况。
   （三）高级管理人员薪酬情况
    报告期内，我们对公司《关于修订<公司高级管理人员经营业绩考
核与薪酬管理办法>的议案》及高级管理人员的薪酬情况进行了审核，
认为公司高级管理人员的薪酬符合《公司高级管理人员经营业绩考核
与薪酬管理办法》的相关规定，薪酬发放符合有关法律法规及公司章
程、规章制度等的规定。
    （四）业绩预告及业绩快报披露
    报告期内，公司对2020年度业绩进行了预告，业绩预告披露及时、

准确、完整。

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    （五）现金分红及其他投资者回报情况
    2021年4月26日，我们审议了《公司2020年度利润分配预案》，并
发 表了独立意见。
    （六）聘任或者更换会计师事务所情况
    公司聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财
务报告和内部控制审计机构。我们认为，大信会计师事务所（特殊普

通合伙）在为公司提供年度审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、
客观、公正的职业原则，具备较高的执业水平。
    （七）公司及股东承诺履行情况
    公司对以前年度公司、公司控股股东曾做出的承诺做了认真梳理，
在本报告期内公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
    （八）信息披露的执行情况
    我们对公司的信息披露工作进行有效的监督和核查，切实维护广
大投资者和公众股东的合法权益。2021 年度,公司能够严格按照《上海
证券交易所股票上市规则》《公司信息披露管理办法》及相关内控制
度的要求，真实、及时、准确、完整地履行信息披露职责。
    （九）内部控制的执行情况
    公司根据相关法律法规的要求，已基本建立了较为完善的内部控
制制度体系，并能得到有效地执行，公司通过内部控制有效地防范可
能出现的风险。报告期内，未发现公司存在内部控制设计或执行方面
的重大缺陷。
    （十）董事会及下属专门委员会的运作情况
    公司董事会下设战略、薪酬与考核、审计、提名四个专门委员会，
各专门委员会对各自分属领域的事项分别进行审议。董事会及各专门

委员会运作规范，依法履行了职责。

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    （十一）独立董事认为公司需要改进的其他事项
    公司按照有关法律法规和上市公司监管要求规范运作，目前尚未
发现需要提出改进的事项。
    三、现场调查工作情况
    报告期内，我们多次到公司进行实地考察，实时了解公司动态，
并与公司董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作

人员保持密切联系。我们对须经公司董事会决策的重大事项，会前认
真审阅会议资料，充分了解情况，并在会上积极发表意见、行使职权，
有效履行职责，切实维护公司和全体股东的合法权益。我们还对公司
内部控制制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行了调查，
详实地听取了相关人员对生产经营、财务管理、关联交易等情况的汇
报，及时了解公司的日常经营状况和可能的经营风险，对董事会科学
决策和公司良性发展起到了积极作用。
    四、培训和学习情况
    自担任独立董事以来，我们注重学习最新的法律、法规和各项规
章制度，加深对规范公司法人治理结构和保护全体股东权益等相关法
规的认识和理解，全面了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己
的履职能力，为公司科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并
促进公司进一步规范运作。
    五、总体评价和建议
    作为公司独立董事，我们严格按照《公司法》《证券法》，以及
《公司章程》《独立董事工作制度》等法律法规和规章制度的相关规
定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事
项的决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体

利益和股东尤其是中小股东的合法权益。

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    2022年，我们将继续秉承谨慎、勤勉、忠实的原则以及对公司和
全体股东负责的精神，进一步加强与公司董事、监事和管理层的沟通，
加强学习，提高专业水平和决策能力，忠实、有效履行独立董事的职
责和义务，更好的维护公司和中小股东的合法权益。
    六、履行独立董事职责的其他情况
    1、未提议解聘会计师事务所。

    2、未提议召开董事会。
    3、未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
    特此报告。




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