股票代码:600110 股票简称:中科英华 编号:临 2011-003 中科英华高技术股份有限公司 关于非公开发行限售股份上市流通提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 重要内容提示: ●本次公司非公开发行限售股份可上市流通数量:3,900 万股 ●本次公司非公开发行限售股份上市流通日:2011 年 2 月 9 日(限售股上 市流通日应为 2 月 4 日,2 月 4 日-2 月 8 日为非交易日) ●本次上市后定向非公开发行限售流通股剩余数量为:134,000,000 股 一、公司 2007 年非公开发行股票的相关情况 中科英华高技术股份有限公司(以下简称“中科英华”)2007 年非公开发 行 A 股股票方案于 2007 年 7 月 19 日经公司第五届董事会第十次会议审议通过, 并于 2007 年 8 月 6 日经公司 2007 年第一次临时股东大会审议通过。 2008 年 1 月 30 日,公司获得中国证监会《关于核准中科英华高技术股份有 限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2008]162 号文)核准。核准非公开 发行不超过 10,400 万股。 2008 年 2 月 1 日,公司向战略投资者西部矿业集团有限公司以每股 17.21 元的价格发行 2,600 万股股票,西部矿业集团有限公司全部以现金方式认购。 2008 年 2 月 2 日,中准会计师事务所有限公司出具了中准验字[2008]第 2003 号《验资报告》,就西部矿业集团有限公司以现金认购本公司股份的事宜进行了 验证。 2008 年 2 月 4 日,本公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办 理了向西部矿业集团有限公司发行的 2,600 万股 A 股股票的登记及股份限售手 续。 发行结果公告(公告编号:“临 2008-009”号)刊登在 2008 年 2 月 5 日 的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》,并在上海证券交易所网站 上公布。 二、限售股份上市流通的有关规定 根据《上市公司证券发行管理办法》的有关规定,本次非公开发行的 2,600 万股股份自本次发行完成之日起(即 2008 年 2 月 4 日)锁定,锁定期为 36 个月。 2009 年 5 月 27 日,公司实施了 2008 年度每 10 股转赠 5 股分配方案。西部 矿业集团有限公司的限售股股份数增至 3,900 万股。 三、本次非公开发行后至今公司股本变动情况 本次非公开发行后,公司总股本为 677,541,398 股。 2009 年 5 月 27 日,公司实施了 2008 年度每 10 股转赠 5 股分配方案,公司 总股本增至 1,016,312,097 股; 2010 年 5 月 19 日公司向海通证券股份有限公司等 9 家投资者发行的股票, 股本增至 1,150,312,097 股。 四、本次限售股份上市流通情况 1. 本次非公开发行限售股份可上市流通数量为 3,900 万股; 2. 本次非公开发行限售股份可上市流通时间为 2011 年 2 月 9 日; 3. 本次非公开发行限售股份上市流通具体情况如下: 单位:万股 序号 发行对象 持有限售股总数 本次上市流通股数 剩余限售股份 1 西部矿业集团有限公司 3,900 3,900 0 五、股份变动情况表 项目 变动前(股) 变动数(股) 变动后(股) 有限售条件 其他境内法人持有股份 160,000,000 -39,000,000 121,000,000 的流通股 境内自然人持有股份 13,000,000 0 13,000,000 有限售条件的流通股合计 173,000,000 -39,000,000 134,000,000 无限售条件 A 股 977,312,097 39,000,000 1,016,312,097 的流通股 无限售条件的流通股份合计 977,312,097 39,000,000 1,016,312,097 股份总额 1,150,312,097 -39,000,000 1,150,312,097 特此公告。 中科英华高技术股份有限公司董事会 2011 年 1 月 27 日