中科英华高技术股份有限公司

                     内幕信息及知情人管理制度
                             （2012年2月修订）


                               第一章 总则


    第一条 为规范中科英华高技术股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕
信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规及《中科英华高技术股份有限
公司章程》，制定本制度。
    第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。董事会秘书组织
实施，董事会秘书处为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工
作部门。
    第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、
录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须报董事会秘书处
登记后，经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报
道、传送。
    第四条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、子公司都应配合做
好内幕信息登记备案工作。


                           第二章 内幕信息的范围


    第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及
其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的尚未在中国证监会指定的上市公
司信息披露媒体或网站上正式公开的信息。
    第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
   （一）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
   （二）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动；
   （三）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
   （四）公司发生重大亏损或者重大损失；
   （五）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
   （六）涉及公司的重大诉讼，仲裁；
   （七）公司分配股利或者增资的计划；
   （八）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
   （九）公司涉嫌违法被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员
涉嫌违法被司法机关采取强制措施；
   （十）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
   （十一）公司对外提供重大担保；
   （十二)中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。


                     第三章 内幕信息知情人的范围


    第七条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间
接获取内幕信息的位及个人，包括但不限于：
   （一）公司董事、监事和高级管理人员；
   （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司实
际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司子公司及其董事、监事、高级管
理人员；
   （三）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交
易对方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；
   （四）因履行工作职责获取内幕信息的单位及个人；
   （五)为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法
律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人
（负责人）和经办人，以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关单
位法定代表人（负责人）和经办人；
   （六）上述规定的自然人配偶、子女和父母；
   （七）中国证监会规定的其他人。


                           第四章 登记备案


   第八条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审
核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等
相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。
   第九条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写《内幕信息知情人档
案》（见附件），并于五个工作日内交公司董事会秘书处备案。董事会秘书处有
权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信息。
    内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、职
务、身份证号、证券账户、工作单位、知悉的内幕信息，知悉的途径及方式，知
悉的时间，保密条款。
   第十条 公司依法对外报送统计报表时，如报送统计报表中涉及未公开的年
报、半年报等相关信息的，负责报送统计报表的经办人应要求公司外部相关人员
填写《内幕信息知情人档案》，同时提示公司外部内幕信息知情人遵守有关法律
法规。负责报送统计报表的经办人应及时将《内幕信息知情人档案》提交至董事
会秘书处。
   第十一条 对于属于公司涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回
购股份、股权激励等重大内幕信息，公司应在内幕信息公开披露后五个交易日内，
按照《内幕信息知情人档案》的要求，将相关内幕信息知情人名单报送证监会吉
林监管局和上海证券交易所备案。
   第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、各控股子公司负责人
应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知
情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
   第十三条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方、证券
服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工
作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕
信息知情人的变更情况。
   第十四条 上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公
司董事会秘书处，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公
开披露的时间。上述内幕信息知情人信息发生变化后，公司董事会秘书处应及时
更新内幕信息知情人档案，属于应向监管部门备案的，应在变动发生后2个工作
日内向吉林证监局、上海证券交易所重新报备变更后的内幕信息知情人档案。
   登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。同时董事会应做好内幕
信息知情人登记备案材料的档案管理，内幕信息知情人档案等登记备案材料保存
至少10年以上。中国证监会及吉林证监局、上海证券交易所可查询内幕信息知情
人档案。


                            第五章 保密及处罚


   第十五条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任。在内
幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，不得利用内幕
信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品，不得
利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得进行内幕交易配合他人操纵证券交
易价格。
    第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
    第十七条 内幕信息披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、
支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
   第十八条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进
行交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，公司董事会将对相关责任人给予行
政及经济处罚。
   第十九条 对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行
交易的行为公司应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果报送吉林
监管局和上交所备案。
   第二十条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构
及其人员，持有公司5％以上股份的股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司
信息，给公司造成损失的，公司保留追究其法律责任的权利。


                               第六章 附则


   第二十一条 本制度未尽事宜，或与国家有关法律、法规相悖时，按国家有
关法律、法规执行。
   第二十二条 本制度经公司董事会审议通过后生效，由董事会负责解释。




                                             中科英华高技术股份有限公司
                                                       2012 年 2 月 28 日




附件：
中科英华高技术股份有限公司《内幕信息知情人档案》
    附件：                       中科英华高技术股份有限公司内幕信息知情人档案
         内幕信息事项：
             序号     内幕信息知 身 份 证 知 悉 内 知 悉 内 幕 知悉内幕 内幕信息 内幕信息 登记时间 登记人
                      情人姓名     号码      幕 信 息 信息地点     信息方式       内容    所处阶段
                                             时间




         公司简称：                                                      公司代码：
         法定代表人签名：                                                公司盖章：


备注：

1.本表所列项目仅为必备项目，公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；具体档案格式由公司根据需要确定，并注意保持稳定性。

2.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。

3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

4. 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

6.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。