中科英华高技术股份有限公司
          董事会审计委员会 2013 年度履职情况报告


    2013 年，根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、上海证券交
易所《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所
上市规则》及中科英华高技术股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》等
有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职
责。现将 2013 年度审计委员会履职情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司董事会审计委员会由独立董事谭超先生、王亚山先生以及董事袁梅女士
组成，其中主任委员由具有专业会计资格的独立董事谭超先生担任。
    二、本年度审计委员会会议召开情况
    2013 年度，审计委员会共召开了 5 次会议，主要情况如下：
    1、2013 年 3 月 12 日，召开了第七届董事会审计委员会第五次会议，会议
审议了《公司 2012 年年度报告正文及摘要》、《公司 2012 年度内部控制自我评价
报告》以及《关于聘任公司 2013 年审计机构的议案》。经审议，审计委员会同意
将上述议案提交公司董事会审议。
    2、2013 年 4 月 25 日，召开了第七届董事会审计委员会第六次会议，会议
审议了《公司 2013 年第一季度报告》。经审议，审计委员会同意将上述议案提交
公司董事会审议。
    3、2013 年 8 月 26 日，召开了第七届董事会审计委员会第七次会议，会议
审议并通过了《公司 2013 年半年度报告正文及摘要》、《公司 2013 年半年度募集
资金存放和实际使用情况的专项报告》。经审议，审计委员会同意将上述议案提
交公司董事会审议。
    4、2013 年 9 月 8 日，召开了第七届董事会审计委员会第八次会议，会议审
议并通过了《关于公司电解铜箔生产设备折旧方法变更的议案》。经审议，审计
委员会同意将上述议案提交公司董事会审议。
    5、2013 年 10 月 23 日，召开了第七届董事会审计委员会第九次会议，会议
审议并通过了《公司 2013 年第三季度报告》。经审议，审计委员会同意将上述议
案提交公司董事会审议。
    三、本年度审计委员会主要工作情况
    1、审阅公司财务报告并履行监督、核查职能
    本年度，审计委员会委员通过召开现场会议、会谈等形式与会计师事务所进
行工作沟通，以协调、明确公司年度审计工作计划安排，对公司财务报告审计工
作履行专业职责并发表专业意见。按照公司年报审计相关规定，审计委员会在公
司年报编制过程中履行监督、核查职能。在会计师事务所正式进场前，审计委员
会认真审阅了公司编制的财务会计报表，认为公司的财务决算报告能全面、客观、
真实反映公司财务状况、经营成果、现金流量和资产质量。在会计师事务所出具
初步审计意见后，审计委员会再一次审阅了公司的财务会计报表，认为公司财务
会计报表符合国家法律法规要求，严格按照企业会计准则和《企业会计制度》的
规定编制的财务会计报表。在审计报告编制过程中，审计委员会就重要会计问题
和重要审计事项与会计师实务所进行了持续沟通，认真督促会计师事务所尽职尽
责地进行审计，出具恰当的审计意见。
    2、监督及评估外部审计机构工作
    本年度，审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估。基于中
准会计师事务所有限公司[现更名为中准会计师事务所（特殊普通合伙）]在为公
司提供审计服务工作过程中，能够与公司充分沟通，遵循独立、公允的执业准则，
对公司财务报告进行公允的审计，审计委员会提议聘任其为公司 2013 年度财务
审计机构。同时，审计委员会积极协调公司经营管理层、内审部门及相关职能部
门与外部审计机构进行工作沟通，促进公司审计工作、内部控制建设等专业工作
的有序有效开展。
    3、指导公司内部审计工作
    本年度，结合公司内部审计工作计划，审计委员会督促公司内部审计机构严
格按照审计计划执行审计工作，并结合审计工作开展情况审阅公司内部审计工作
报告，审计委员会未发现公司内部审计工作存在重大问题等情况。
    4、评估内部控制的有效性
    公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规及中国证监会、上海证券交易所