诺德股份:信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度2016-08-27
诺德投资股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度
第一章 总则
第一条为规范诺德投资股份有限公司(以下简称“公司”)信息披露暂缓、豁
免行为,确保公司依法合规履行信息披露义务,保护投资者合法权益,根据《证
券法》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《股票上市规则》”)、《上海
证券交易所上市公司信息批露暂缓与豁免业务指引》、《公司章程》等规定,制定
本制度。
第二条公司根据《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的规
定,办理信息披露暂缓、豁免业务的,适用本制度。
第二章 信息披露暂缓与豁免的范围
第三条公司应披露的信息存在《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关
业务规则规定的暂缓、豁免情形的,公司应审慎确定信息披露暂缓、豁免事项并
接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。对于不符合暂
缓、豁免披露条件的信息,应及时披露。
第四条本制度所称“可以暂缓披露的信息”是指存在不确定性、属于临时性商
业秘密等情形,及时披露可能损害公司利益或误导投资者的拟披露信息。
第五条本制度所称“可以豁免披露的信息”是指属于国家秘密、商业秘密等情
形,按《股票上市规则》披露或履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法
律法规或损害上市公司及投资者利益的信息。
第六条本制度中所称的“商业秘密”,是指国家有关反不正当竞争法律法规及
部门规章规定的、不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经
权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
第七条本制度所称的“国家秘密”,是指国家有关保密法律法规及部门规章规定
的,关系国家安全和利益,依照法定程序确定,在一定时间内只限一定范围的人
员知悉,泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的
信息。
第八条暂缓、豁免披露的信息应符合下列条件:
(一)相关信息尚未泄露;
(二)有关内幕人士已书面承诺保密;
(三)公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
暂缓、豁免披露的条件发生变化或与中国证监会、上海证券交易所的相关规
则、通知有冲突时,以上述监管部门的要求为准。
第三章 信息披露暂缓与豁免的程序
第九条公司办理信息披露暂缓与豁免,董事会秘书应就具体涉及事项向董事
长提出意见和建议。
第十条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的,应由董事会秘书负
责登记、填制《信息披露暂缓与豁免业务内部登记表》(见附件),并经董事长审
批、签字确认后,由董事会办公室归档保管,相关人员应书面承诺保密。
董事会秘书登记事项一般包括:
(一)暂缓或豁免披露的事项;
(二)暂缓或豁免披露的原因和依据;
(三)暂缓披露期限;
(四)暂缓或披露事项的知情人名单;
(五)相关内幕知情人书面保密承诺;
(六)暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
第十一条已暂缓、豁免披露的信息出现下列情形之一的,公司应及时核实相
关情况并对外披露:
(一)已暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻;
(二)暂缓、豁免披露的原因已经消除或期限届满;
(三)公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的,公司应及时公告相关信息,
并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由及公司内部登记审核等情况。
第十二条公司和相关信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和其他
内幕信息知情人在信息披露前,应将该信息的知情者控制在最小范围内,不得泄
漏公司内幕信息,不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易
价格。
第十三条 公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制,对于不符合上
述条款规定的暂缓、豁免情形的或暂缓、豁免披露的原因已经消除及期限届满,
未及时披露相关信息的,将对负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应
惩戒措施。
第四章附则
第十四条公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜,须符合《股票上市规则》
以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。
第十五条其他相关信息披露义务人参照本制度执行。其他相关信息披露制度
中若有与本制度不一致的条款,以本制度为准。
第十六条本制度未尽事宜,执行国家有关法律、法规和公司的有关规定。
第十七条本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施。
诺德投资股份有限公司
董事会
二零一六年八月二十四日
以下无正文,为附件《信息披露暂缓与豁免业务内部登记表》。
附件:
诺德投资股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务内部登记表
信息披露类型 暂缓 □豁免 □
暂缓或豁免披露的事项
暂缓或豁免披露的原因和依据
年 月 日至 年 月 日
暂缓披露期限
暂缓或披露事项的知情人名单
相关内幕知情人是否书面保密承诺 是 □否 □
董事会秘书签字
董事长签字