诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
诺德投资股份有限公司
2016 年年度股东大会
(材料汇编)
诺德投资股份有限公司
二〇一七年四月
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
材料 1
诺德投资股份有限公司
2016 年年度股东大会会议议程
一、召开时间：现场会议召开时间为 2017 年 4 月 20 日下午 14：30；网络
投票起止时间自 2017 年 4 月 20 日至 2017 年 4 月 20 日，采用上海证券交易所网
络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间
段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间
为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、召开地点：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，股东
可以到会参加会议现场投票表决，也可参加网络投票；现场会议地点：吉林省长
春市高新技术开发区北区航空街 1666 号，诺德投资股份有限公司会议室。
三、主持人：王为钢董事长
四、审议会议议题
1、《公司 2016 年度董事会工作报告》；
2、《公司 2016 年度监事会工作报告》；
3、《公司 2016 年度财务决算报告》；
4、《公司 2016 年年度报告正文及摘要》；
5、《公司 2016 年度利润分配预案》；
6、《第八届董事会独立董事 2016 年度述职报告》；
7、《关于提请股东大会授权经营层全权负责审批公司及子公司自 2016 年度
股东大会召开日起至 2017 年度股东大会召开日止办理融资事项的议案》；
8、《关于提请股东大会授权董事会全权负责审批公司及子公司自 2016 年度股东
大会召开日起至 2017 年度股东大会召开日止融资及担保事项的议案》 ；
9、《公司 2017 年度董事会经费预算方案》；
10、《关于公司全资子公司惠州电子拟向工商银行申请银行综合授信并由公
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
司提供担保的议案》；
11、《关于公司全资子公司江苏联鑫拟向昆山农商银行申请银行综合授信并
由公司提供担保的议案》；
12、《关于公司全资子公司江苏联鑫拟向江苏银行申请银行综合授信并由公
司提供担保的议案》；
13、《关于公司全资子公司百嘉达拟向兴业银行深圳分行申请银行综合授信
并由公司提供担保的议案》；
14、《关于公司全资子公司青海电子拟向中民国际融资租赁股份有限公司进
行融资租赁并由公司提供担保的议案》。
五、股东提问，相关人员回答股东的有关问题
六、主持人宣布对各项议案投票表决
七、监事宣布现场投票结果
八、主持人宣布现场会议结束
诺德投资股份有限公司董事会
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材料 2
诺德投资股份有限公司
2016 年年度股东大会会议规则
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
公司 2016 年年度股东大会的顺利进行，根据《上市公司股东大会的规范意见》、
《公司章程》、公司《股东大会议事规则》及相关法律法规的规定，特制定本会
议规则。
一、会议的组织方式
1、本次股东大会由公司董事会依法召集；
2、截至 2017 年 4 月 14 日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司登记在册的本公司全体股东或其委托代理人；公司董事、监事及高
级管理人员；公司聘请的律师；
3、本次会议行使《公司法》和《公司章程》所规定的股东大会职权。
二、会议表决方式
投票表决时，同一表决权只能选择现场、网络投票方式中的一种。同一表决
权出现重复表决的以第一次投票为准。
（一）现场会议投票表决
1、现场会议参加办法。法人股股东持营业执照复印件、股东账户、法人委
托书和出席人身份证办理登记手续；社会公众股股东持本人身份证、股东账户办
理登记手续；委托代理人须持有本人身份证、委托人股票账户、授权委托书办理
登记手续；异地股东可用信函、电话或传真方式登记。
2、出席会议的股东或其委托代理人，按其所持有的有表决权股份数额行使
表决权；出席会议的股东或其委托代理人对每一议案可在“同意”、“反对”或“弃
权”格中的任选一项，以“√”表示，多划或不划视为弃权。未投表决票，视为
自动放弃表决权力，所持的表决权在统计结果中做弃权处理。
3、股东或委托代理人如有意见或建议，应填写《股东问题函》（详见材料 3），
并举手示意工作人员，将所提问题交予相关人员，并进行集中回答。
（二）网络投票表决
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本次股东大会，公司将通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向Ａ股股
东提供网络形式的投票平台。通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开
当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票
平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
股东如仅对某一项议案或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大
会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东
未参与表决或不符合上海证券交易所要求的投票申报的议案，按照弃权计算，并
纳入表决统计。对同一议案多次申报的，以第一次申报为准，表决申报不得撤单。
股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过股东大会网络投票系
统行使表决权，但同一股份只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同
一股份通过现场或网络方式重复表决的，以第一次投票结果为准。对不符合上述
要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。
敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。
三、表决统计及表决结果的确认
根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的监票人员由 2
名股东代表和 1 名监事组成，其中总监票人 1 名，由本公司监事担任。总监票人
和监票人负责出席现场表决情况的统计核实，并在现场表决结果的报告上签字，
总监票人根据各项议案的表决结果，宣布议案是否通过。若出席会议的股东或委
托代理人对会议的表决结果有异议，有权在宣布表决结果后，立即要求点票。
诺德投资股份有限公司董事会
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材料 3
致各位股东：
欢迎出席诺德投资股份有限公司2016年年度股东大会，并热切盼望您能为公
司的发展，留下宝贵的意见或建议。由于时间关系，本次股东大会采取书面提问
方式。请将您的意见或建议及您欲提出的问题，记在下面空白处，举手示意我们
的工作人员，使我们可以及时将您的问题转交相关人员，以便在集中回答问题时，
能更有针对性地解答您的问题。谢谢您的合作，并再次感谢您对公司的关注！
您的意见、建议或问题：
诺德投资股份有限公司董事会
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材料 4-1：
诺德投资股份有限公司 2016 年度董事会工作报告
各位股东：
2016 年内，公司在董事会领导下，在经营管理层以及全体员工的努力下，
围绕年度经营目标，坚持以主营业务为核心，以夯实内部管理为基础，以市场拓
展和产品研发为工作重点，提高公司整体竞争力。同时，经过多方共同的努力，
成功完成战略定位转型工作。现在就 2016 年的公司董事会运行情况汇报如下，
请予审议。
一、 报告期内董事会会议情况如下：
负责董事会日常工作及组织和筹备董事会的召开，共召开 19 次董事会。
1、2016 年 1 月 5 日，公司召开第八届董事会第十四次会议，会议审议通
过了《关于变更公司名称、证券简称的议案》、《关于变更公司经营范围的议案》、
《关于修订公司章程的议案》、《关于修订<董事会议事规则>的议案》、《关于调
整公司财务总监的议案》、《关于设立全资子公司的议案》、《关于召开 2016 年第
一次临时股东大会的议案》。
2、2016 年 1 月 22 日，公司召开第八届董事会第十五次会议，会议审议通
过了《关于公司全资子公司湖州上辐电线电缆高技术有限公司拟向湖州银行开发
区支行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》、《关于终止收购德昌厚地稀
土矿业有限公司的议案》。
3、2016 年 1 月 28 日，公司召开第八届董事会第十六次会议，会议审议通
过了《关于资产减值的议案》、 关于提请公司董事会授权董事长审批权限的议案》。
4、2016 年 2 月 18 日，公司召开第八届董事会第十七次会议，会议审议通
过了《关于开展青海诺德新材料有限公司 40,000 吨/年动力锂电池电解铜箔工程
项目前期征地工作的议案》、《关于开展青海诺德新材料有限公司 40,000 吨/年动
力锂电池电解铜箔工程项目申请国家专项基金及贷款的议案》。
5、2016 年 3 月 4 日，公司召开第八届董事会第十八次会议，会议审议通过
了《关于子公司出售上海中科英华科技发展有限公司股权的议案》、《关于出售郑州电
缆有限公司股权的议案》、《关于公司全资子公司江苏联鑫拟向中国光大银行昆山
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支行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》、《关于公司拟向西宁经济技术
开发区发展集团有限公司提供反担保的议案》、《关于召开公司 2016 年第二次临时
股东大会的议案》。
6、2016 年 3 月 17 日，公司召开第八届董事会第十九次会议，会议审议通
过了《关于子公司接受国开发展基金有限公司增资的议案》、《关于公司拟向中国
工商银行申请流动资金贷款的议案》。
7、2016 年 3 月 28 日，公司召开了第八届董事会第二十次会议，会议审议
通过了《公司 2015 年度董事会工作报告》、公司 2015 年度财务决算报告》、公司 2015
年年度报告正文及摘要》、《公司 2015 年度利润分配预案》、《公司 2015 年度企业社
会责任报告》、公司 2015 年度内部控制评价报告》、独立董事 2015 年度述职报告》、
《董事会审计委员会关于 2015 年度履职情况报告》、《关于提请股东大会授权董
事会全权负责审批公司及子公司自 2015 年度股东大会召开日起至 2016 年度股东
大会召开日止向金融机构办理融资事项的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全
权负责审批公司及子公司自 2015 年度股东大会召开日起至 2016 年度股东大会召开日
止融资及担保事项的议案》、《关于公司董事会授权经营层决定公司短期融资事项
的议案》、《公司 2016 年度董事会经费预算方案》、《关于提请召开公司 2015 年年度
股东大会的议案》。
8、2016 年 4 月 20 日，公司召开第八届董事会第二十一次会议，会议审议
通过了《关于调整高级管理人员的议案》、《关于折价拍卖全资子公司北京世新泰
德投资顾问有限公司股权的议案》、《关于折价拍卖全资子公司湖州上辐电线电缆
高技术有限公司股权的议案》。
9、2016 年 4 月 29 日，公司召开第八届董事会第二十二次会议，会议审议
通过了《公司 2016 年第一季度报告》、《关于公司全资子公司江苏联鑫拟向中国
光大银行昆山支行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》、《关于公司全资
子公司江苏联鑫拟向江苏银行昆山支行申请银行综合授信并由公司提供担保的
议案》、《关于公司全资子公司青海电子拟向浙商银行兰州分行申请银行综合授信
并由公司提供担保的议案》。
10、2016 年 6 月 6 日，公司召开第八届董事会第二十三次会议，会议审议
通过了《关于公司全资子公司青海电子拟向青海银行城东支行申请银行综合授信
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并由公司提供担保的议案》、《关于公司全资子公司青海电子拟向招商银行股份有
限公司西宁分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》。
11、2016 年 7 月 25 日，公司召开了第八届董事会第二十四次会议，会议审
议通过了《公司 2016 年半年度报告正文及摘要》、《关于公司全资子公司青海电
子拟向中国银行青海分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》、《关于公
司全资子公司青海电子拟向兴业银行西宁分行申请银行综合授信并由公司提供
担保的议案》。
12、2016年8月26日，公司召开了第八届董事会第二十五次会议，会议审议
通过了《关于折价拍卖全资子公司北京世新泰德投资顾问有限公司股权的议案》、
《关于折价拍卖全资子公司湖州上辐电线电缆高技术有限公司股权的议案》、
《关于拍卖全资子公司松原市金海实业有限公司股权的议案》、《关于公司全资
子公司青海电子拟向平安银行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》、
《关于公司全资子公司青海电子拟向兴业银行申请银行综合授信并由公司提供
担保的议案》、《关于公司全资子公司惠州电子拟向吉林银行申请银行综合授信
并由公司提供担保的议案》、《关于公司全资子公司江苏联鑫材料拟向南京银行
申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》、《关于公司拟向盛京银行申请银
行综合授信并由青海电子、惠州电子、长春中科、诺德租赁提供担保的议案》、
《诺德投资股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度》。
13、2016 年 9 月 2 日，公司召开了第八届董事会第二十六次会议，会议审
议通过了《对全资子公司深圳市百嘉达供应链管理有限公司进行增资的议案》、
《关于为控股子公司深圳诺德融资租赁有限公司发行 ABS 提供担保暨关联交易
的议案》、《关于公司重大资产重组继续停牌的议案》、《关于公司拟向中国进出口
银行申请银行综合授信并由青海电子提供担保的议案》、《关于召开公司 2016 年
第三次临时股东大会的议案》。
14、2016 年 9 月 8 日，公司召开了第八届董事会第二十七次会议，会议审
议通过了《对全资子公司惠州联合铜箔电子材料有限公司进行增资的议案》《关
于公司为诺德租赁向上海浦东发展银行深圳分行申请新增银行综合授信额度提
供担保暨关联交易的议案》、《关于公司拟向吉林磐石农村商业银行股份有限公司
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申请银行综合授信的议案》。
15、2016 年 9 月 21 日，公司召开了第八届董事会第二十八次会议，会议审
议通过了《关于与江苏润兴融资租赁有限公司进行融资租赁的议案》。
16、2016 年 9 月 26 日，公司召开了第八届董事会第二十九次会议，会议审
议通过了《关于终止筹划重大资产重组事项的议案》。
17、2016 年 10 月 24 日，公司召开了第八届董事会第三十次会议，会议审
议通过了《公司 2016 年三季度报告》、《关于折价拍卖全资子公司松原市金海实
业有限公司股权的议案》、《关于公司全资子公司青海电子拟向招商银行股份有限
公司西宁分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》、《关于公司全资子公
司惠州电子拟向中国银行股份有限公司惠州分行申请银行综合授信并由公司提
供担保的议案》。
18、2016 年 12 月 5 日，公司召开了第八届董事会第三十一次会议，会议审
议通过了《关于公司全资子公司青海电子拟向浙商银行兰州分行申请银行综合授
信并由公司提供担保的议案》、《关于公司全资子公司青海电子拟向西宁农商银行
申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》、《关于公司全资子公司青海电子拟
向包商银行股份有限公司申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》、《关于公
司全资子公司江苏联鑫拟向南京银行苏州分行申请银行综合授信并由公司提供
担保的议案》、《关于公司子公司青海诺德拟向国家开发银行青海省分行、中国进
出口银行陕西省分行、中国银行青海省分行、招商银行西宁分行所组银团申请项
目贷款并由公司提供担保的议案》、《对全资子公司深圳市百嘉达供应链管理有限
公司进行增资的议案》、《关于修订公司章程的议案》、《关于修订股东大会议事
规则的议案》、《关于修订董事会议事规则的议案》、《关于聘任立信审计事务所并
确定审计费用的议案》、《关于召开 2016 年第四次临时股东大会的议案》。
19、2016 年 12 月 10 日，公司召开了第八届董事会第三十二次会议，会议
审议通过了《关于取消 2016 年第四次临时股东大会提案的议案》、《关于修订<
公司章程>的议案（修订版）》、《关于修订董事会议事规则的议案（修订版）》。
二、筹备和组织 2016 年公司股东大会
2016 年度公司召开股东大会召开五次。
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1、2016 年 1 月 22 日，公司召开了 2016 年第一次临时股东大会，会议审
议通过了《关于变更公司名称、证券简称的议案》、《关于变更公司经营范围的议
案》、《关于修订公司章程的议案》、《关于修订<董事会议事规则>的议案》、
《关于设立全资子公司的议案》、《关于公司全资子公司青海电子拟向上海浦东
发展银行股份有限公司西宁分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》、
《关于公司全资子公司青海电子拟向兴业银行股份有限公司西宁分行申请银行
综合授信并由公司提供担保的议案》、《关于公司全资子公司上海中科拟向广发银
行股份有限公司上海分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》。
2、2016 年 3 月 24 日，公司召开了 2016 年第二次临时股东大会，会议审
议通过了《关于公司拟向西宁经济技术开发区发展集团有限公司提供反担保的议
案》。
3、2016 年 4 月 18 日，公司召开了 2015 年年度股东大会，会议审议通过
了《公司 2015 年度董事会工作报告》、《公司 2015 年度监事会工作报告》、《公司
2015 年度财务决算报告》、《公司 2015 年年度报告及摘要》、《公司 2015 年度利
润分配预案》、《关于提请股东大会授权董事会全权负责审批公司及子公司自
2015 年年度股大会召开日起至 2016 年度股东大会召开日止向金融机构及非金融
机构办理融资事项的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权负责审批公司及
子公司自 2015 年度股东大会召开日起至 2016 年度股东大会召开日止融资及担保
事项的议案》、《关于公司董事会授权经营层决定公司短期融资事项的议案》、《公
司 2016 年度董事会经费预算方案》、《独立董事 2015 年度述职报告》。
4、2016 年 9 月 19 日，公司召开了 2016 年第三次临时股东大会，会议审
议通过了《对全资子公司深圳市百嘉达供应链管理有限公司进行增资的议案》、
《关于为控股子公司深圳诺德融资租赁有限公司发行 ABS 提供担保暨关联交易
的议案》、《关于公司全资子公司青海电子拟向平安银行申请银行综合授信并由公
司提供担保的议案》、《关于公司全资子公司青海电子拟向兴业银行申请银行综合
授信并由公司提供担保的议案》、《关于公司全资子公司江苏联鑫材料拟向南京银
行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》、《关于对全资子公司惠州联合铜
箔电子材料有限公司进行增资的议案》、《关于公司为诺德租赁向上海浦东发展银
行深圳分行申请新增银行综合授信额度提供担保暨关联交易的议案》、《关于公司
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拟向吉林磐石农村商业银行股份有限公司申请银行综合授信的议案》。
5、2016 年 12 月 21 日，公司召开了 2016 年第四次临时股东大会，会议审
议通过了《关于公司全资子公司惠州电子拟向中国银行股份有限公司惠州分行申
请银行综合授信并由公司提供担保的议案》、《关于公司全资子公司青海电子拟
向浙商银行兰州分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》、《关于公司
全资子公司青海电子拟向西宁农商银行申请银行综合授信并由公司提供担保的
议案》、《关于公司全资子公司青海电子拟向包商银行股份有限公司申请银行综
合授信并由公司提供担保的议案》、《关于公司全资子公司江苏联鑫拟向南京银行
苏州分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》、《关于公司子公司青海诺
德拟向国家开发银行青海省分行、中国进出口银行陕西省分行、中国银行青海省
分行、招商银行西宁分行所组银团申请项目贷款并由公司提供担保的议案》、《对
全资子公司深圳市百嘉达供应链管理有限公司进行增资的议案》、《关于修订<
公司章程>的议案（修订版）》、《关于修订股东大会议事规则的议案》、《关于
修订<董事会议事规则>的议案(修订版)》、《关于聘任立信审计事务所并确定审计
费用的议案》。
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加
参加董事会情况 股东大会
是否 情况
董事
独立 亲自
姓名 本年应参 以通讯 是否连续两 出席
董事 出席 委托出 缺席
加董事会 方式参 次未亲自参 股东大会
次数 席次数 次数
次数 加次数 加会议 的次数
王为钢 否 19 19 18 0 0 否 5
许松青 否 19 19 18 0 0 否 5
沙雨峰 否 19 19 18 0 0 否 5
陈立志 否 19 19 18 0 0 否 5
陈旭涌 否 19 19 18 0 0 否 5
李 钢 否 19 19 18 0 0 否 5
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
蒋义宏 是 19 19 18 0 0 否 5
曾江虹 是 19 19 18 0 0 否 5
张 彬 是 19 19 18 0 0 否 5
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
无
年内召开董事会会议次数 19
其中：现场会议次数 1
通讯方式召开会议次数 18
现场结合通讯方式召开会议次数 0
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司不存在独立董事对公司事项提出异议的情况。
四、报告期内经营情况讨论与分析
2016 年，是“十三五”规划的开局之年，也是新能源行业持续变革的一年。
面对中国经济新常态和行业新动态，公司在董事会领导下，顺势而为，紧紧围绕
转型升级的发展战略，对业务结构进行进一步调整优化，持续在主业聚焦、管理
提升、降本增效、技术创新等方面下功夫，进一步加大了公司在锂电池铜箔领域
的布局，进一步提升了市场份额与市场影响力，进一步增强了公司核心竞争力，
进一步确立了公司的行业龙头地位，为公司稳步持续发展创造了有利条件。
报告期内，公司对年度重点工作精心安排、统筹规划，通过全员努力，公司
各项业务平稳健康发展，年度经营计划基本达成。 截至 2016 年 12 月 31 日，公
司经审计的总资产为 56.76 亿元；净资产为 22.82 亿元；公司合并报表实现的营
业收入为 20.02 亿元；实现归属于上市公司股东的净利润为 2,648.22 万元。
2016 年，公司重点推进以下工作：
一、优化产业经营结构，剥离长期亏损业务板块，主营业务得到明显改善。
2016 年，公司管理层根据经营环境、市场环境及行业政策的变化，进一步
调整优化现有业务结构。公司剥离了郑州电缆、上海中科等长期亏损的子公司。
公司明确了全力发展主业，清理低效资产的战略规划，组织相关人员对各项资产
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
进行了全面的梳理。随着亏损业务板块的剥离及富余人员的精减，扭转了股份公
司经营亏损的局面。通过进一步优化资源配置，聚焦锂电池铜箔产业，进一步提
升铜箔主营盈利能力，增强了主业持续发展，做大做强的动力。
二、优化资产结构，降低财务杠杆和财务成本，财务资金状况得到明显改善。
2016 年公司进一步优化资产结构，截至 2016 年 12 月 31 日，公司总负债
339,454 万元，比年初总负债 408,170 万元减少 68,716 万元，下降 16.84%，资
产负债率 59.80%，比期初 66.09%降低了 6.29 个百分点，比 2015 年年初 73.96%
降低了 14.16 个百分点。
2016 年 12 月 31 日，较上年同期比较，总的融资额度减少 5.51 亿元。
报告期内，发生财务费用 17,666 万元，较上年同期的 35,908 万元，财务费
用下降 18,241 万元。公司财务费用明显大幅度下降，为公司持续发展奠定了基
础。
三、加强主业的投入和布局，紧抓机遇，乘势做大做强锂电铜箔产业。
近年来随着我国锂电池产业及其新能源汽车产业的蓬勃发展，对锂电池用电
解铜箔需求量稳步攀升。公司顺势而为，紧紧抓住新能源汽车及锂电池产业爆发
的机遇，集中资源和精力加大对锂电铜箔主营地投入和布局，目前在广东惠州和
青海西宁的两个锂电铜箔生产企业已形成合计每年 30000 吨的产能，是国内最
大的锂电铜箔生产企业之一，占有超过 30%的市场份额，稳居市场第一。
凭借行业内领先的技术，严格的质量管理体系和成熟的市场营销机制，报
告期内，公司审时度势，继续加大投入，扩大锂电铜箔产能，公司子公司青海诺
德新材料有限公司 40000 吨锂电铜箔项目第一期工程已于 2016 年 6 月 16 日奠
基开工，项目建设有条不紊。
四、加强管理提升，优化经营管理模式，提升管理效益。
2016 年，公司确立了“集中管控、专业经营、精细管理”的经营模式，即公
司总部建立统购统销制度及集中采购、销售管理平台进行统一管控和资源配置；
所属子公司生产单位开展产品生产、技术革新和成本控制，专注品质提升、技术
创新和降本增效；公司总部及子公司加强管理提升，着力推行管理信息化，推行
经营专业化，有力的推动了公司主业集中和管理优化。
随着财务、采购、销售的集中管理和各项规范流程的完善和执行、信息化管
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
理平台的搭建以及垂直化管理工作的推进，进一步理顺了管理机制，夯实了管理
基础，提升了管理运营效率；公司进一步优化了管理团队，公司的规范化经营达
到的新的水平。管理模式优化的效能和效益得到了体现，有力的推动了公司转型
升级。
五、加强内控建设，优化完善制度体系，有效防范和化解经营性风险。
2016 年，公司深入推进系统制度建设和内控体系建设，着力对公司的各项
管理制度进行了系统的修订和完善，并加大了制度的宣导力度，加强对所属子公
司的规范管理与合理授权，强化对所属子公司的支持力度，积极为子公司提供运
营及企业文化工作的管理、指导与协助，利用股份公司平台资源，全力协助及所
属子公司拓宽新的业务渠道，各项业务取得新的进展。
报告期内，公司始终把风险控制工作放在重要位置，在管理体系、风险教育、
合规经营、业务管控等方面强化风险管理工作，风险管理措施得力，全年公司未
出现风险事件。
报告期内，公司严格按照上市公司规范运作的要求，严格按照法律及《公司
章程》规定的程序召集、召开股东大会、董事会、监事会。严格履行信息披露义
务，加强投资者关系管理工作，进一步增强上市公司透明度，进一步提升了法人
治理水平和规范运作水平。
以上议案，请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
材料 4-2：
诺德投资股份有限公司 2016 年度监事会工作报告
各位股东：
2016 年，公司监事会本着勤勉尽责的原则，认真履行了监督职责。现将 2016
年度监事会履职情况报告如下：
一、监事会基本情况
公司监事会由赵周南先生（监事长）、许学彪先生（监事）、郭丽影女士（职
工监事）组成。
二、本年度监事会会议召开情况
2016 年度监事会召开了 6 次会议，主要审议内容如下：
1、2016 年 1 月 28 日，召开第八届监事会第五次会议，会议审议通过了《关
于资产减值的议案》。
2、2016 年 3 月 28 日，召开了第八届监事会第六次会议，会议审议通过了
《公司 2015 年度监事会工作报告》、《公司 2015 年年度报告正文及摘要》、《公司
2015 年度财务决算报告》、《公司 2015 年度利润分配预案》、《公司 2015 年度企
业社会责任报告》。
3、2016 年 4 月 29 日，召开了第八届监事会第七次会议，会议审议通过了
《公司 2016 年第一季度报告》。
4、2016 年 7 月 25 日，召开第八届监事会第八次会议，会议通过了《公司
2016 年半年度报告正文及摘要》。
5、2016 年 10 月 24 日，召开第八届监事会第九次会议，会议审议通过了《公
司 2016 年第三季度报告及摘要》。
报告期内，监事会根据有关法律、法律及《公司章程》的规定，对公司运营
情况进行了监督，认为报告期内公司内部控制制度完善，未发现公司监事、经理
等高级管理人员在执行公司职务时存在违反法律、法规、公司章程和损害公司利
益的行为。
三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
立信会计师事务所对本公司的 2016 年度财务报告进行了审计（信会师报字
[2017]第 ZI10242 号）。监事会认为，该报告编制和审议程序符合《公司法》、《证
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
券法》、《公司章程》等有关法律法规及公司规章制度的规定，真实反映了公司的
财务状况、经营成果及现金流量情况，监事会在提出本意见前，未发现参与年度
报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
四、监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
监事会认为，报告期内公司收购及出售资产的价格合理，并未发现内幕交易
和损害股东利益或造成公司资产流失。
五、监事会对内部控制自我评价报告的审阅情况及意见
第八届监事会第三十七次会议审议通过了公司 2016 年度《内部控制自我评
价报告》。监事会认为，该报告能够全面、真实反映出公司 2016 年度内部控制工
作的整体开展情况，截至 2016 年底，公司已完全按照公司的内控制度体系，有
效执行并实施。
六、监事会对公司关联交易情况的独立意见
监事会认为，报告期内，公司发生的关联交易事项，均以市场原则进行，遵
行了公正、公平的原则，交易公平，价格公允，未发现有损害股东和公司利益的
情形。
以上议案，请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司监事会
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
材料 4-3：
诺德投资股份有限公司 2016 年度财务决算报告
各位股东：
诺德投资股份有限公司(以下简称“公司”)2016 年财务报表已经立信会计
师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公允反
映了公司 2016 年 12 月 31 日合并及母公司的财务状况以及 2016 年度合并及母公
司的经营成果和现金流量。
一、报告期内主要财务指标分析
2016 年实现营业总收入 200,221 万元，较上年同期 175,780 万元增长 13.90%，
实现利润总额 9,129 万元，比上年同期 23,988 万元减少 14,859 万元，实现净利
润 4,889 万元，较上年同期 13,332 万元减少 8,443 万元，实现归属于母公司的
扣除非经常性损益后的净利润为 374 万元,销售净利率 2.28%，比上年同期下降
4.04 个百分点，主要原因是公司上期间接转让了中融人寿保险股份有限公司 20%
股权，交易价格为人民币 20 亿元，公司实现投资收益 16.67 亿元，而本期公司
转让郑州电缆 75%股权、转让上海中科股权、转让湖州创亚股权并未取得类似收
益。
2016 年末公司总股本 115,031 万股，实现基本每股收益 0.023 元，2015 年
度基本每股收益为 0.1396 元，比上年同期减少 0.1166 元；加权平均净资产收益
率 1.37%，上年同期为 8.56%。
2016 年末公司资产负债率为 59.80%，比上年同期 66.09%降低了 6.29 个百
分点，主要原因系公司清理相应的资产,偿还银行债务导致。
二、报告期内财务状况分析
1、总资产
报告期末，公司总资产为 567,642 万元，较比年初 617,625 万元减少 49,983
万元，下降 8.09%。
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
报告期末，公司资产构成如下： 单位：万元
项 目 2016 年金额 2015 年金额 增减变动
货币资金 84,907.97 74,636.13 13.76%
应收票据 13,313.14 9,845.23 35.22%
应收账款 34,478.13 53,300.31 -35.31%
预付账款 11,679.80 15,908.84 -26.58%
应收利息 350.33 387.35 -9.56%
其他应收款 33,335.68 105,363.47 -68.36%
存 货 28,045.61 24,355.31 15.15%
一年内到期的非流动资产 49,755.70 22,935.27 116.94%
其他流动资产 5,953.38 10,228.56 -41.80%
流动资产合计 261,819.74 316,960.47 -17.40%
长期应收款 37,148.58 17,336.22 114.28%
长期股权投资 5,683.02 8,226.38 -30.92%
固定资产 183,511.10 218,252.81 -15.92%
在建工程 16,847.32 12,935.05 30.25%
油气资产 4,145.98 5,719.04 -27.51%
无形资产 25,994.16 32,204.17 -19.28%
开发支出 1,801.71 2,874.81 -37.33%
商 誉 352.20 -100.00%
长期待摊费用 184.06 536.87 -65.72%
递延所得税资产 1,649.51 1,639.10 0.64%
其他非流动资产 28,856.69 587.87 4808.69%
非流动资产合计 305,822.13 300,664.52 1.72%
资产总计 567,641.87 617,624.99 -8.09%
（1）货币资金期末余额 84,908 万元，较年初增加 10,272 万元,增长 13.76%，
主要是公司本期销售回款增加所致。
（2）应收票据期末余额 13,313 万元，较年初增加 3,468 万元,增长 35.22%，
主要是公司本期持有的未到期票据增加所致。
（2）应收账款期末余额 34,478 万元，较年初减少 18,822 万元,下降 35.31%，
主要是公司本期销售回款增加所致。
（3）预付账款期末余额 11,679 万元，较年初减少 4,229 万元,下降 26.58%，
主要是公司报告期将上海中科、郑州电缆、湖州创亚股权进行了处置，合并范围
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
变更，原上海中科预付款不再合并等因素导致。
（4）其他应收款期末余额 33,336 万元，较年初减少 72,078 万元，下降 68.36%，
主要是公司上期转让中融人寿 20%股权，应收交易对方股权转让款 9.80 亿元本
期已经收回,公司报告期转让郑州电缆 75%股权，受让方深圳中锋同意代偿其欠
付本公司 2.78 亿元往来款，已经于 2017 年初陆续收回，原郑州电缆欠付本公司
往来款扣除深圳中锋代偿后欠款 6,404 万元，已经于 2017 年 3 月 23 日收回。
（5）存货期末余额 28,045 万元，较年初增加 3,690 万元，增长 15.15% ，
主要是公司发出商品增加所致。
（6）一年内到期的非流动资产期末余额 49,755 万元，较年初增加 26,820
万元，增长 116.94% ，主要是公司控股子公司诺德租赁业务规模扩大，应向客户
收取的融资租赁款增加所致。
（7）其他流动资产期末余额 5,953 万元，较年初减少 4,275 万元，下降 41.80%，
主要是公司可抵扣的进项税减少所致。
（8）长期应收款期末余额 37,148 万元，较年初增加 19,812 万元，增长
114.28% ，主要是公司控股子公司诺德租赁业务规模扩大，应向客户收取的融资
租赁款增加以及公司原向郑州投资控股有限公司、郑州电缆集团有限责任公司支
付的股权托管保证金 4,000 万元已经收回等所致。
（9）长期股权投资期末余额 5,683 万元，较年初减少 2,543 万元，下降 30.92%，
主要是公司本期权益法确认了天富期货、京源石油、壹佰金融等投资损失导致。
（10）在建工程期末余额 16,847 万元，较年初增加 3,912 万元，增长 30.92%，
主要是子公司青海诺德新建 4 万吨动力电池用电解铜箔项目建设及惠州电子扩
产改造建设增加导致。
（11）开发支出期末余额 1,801 万元，较年初减少 1,073 万元,下降 37.33%，
主要是公司本期部分研发项目完成后费用化计入当期损益等所致。
20
诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
（12）商誉期末账面价值 0 元，较年初减少 352 万元,下降 100.00% ，系公
司控股子公司诺德租赁转让了其全资子公司深圳市圣欣中科技有限公司，其合并形成的
商誉同时予以转销，公司商誉系以前年度溢价收购股权形成的，因被投资公司经
营亏损及预期对其进行资产整合，根据《企业会计准则第 8 号—资产减值》相关
规定，对因企业合并形成的商誉执行减值测试，公司进行测试并聘请评估机构进
行评估，根据测试结果对商誉全额计提减值导致。
（13）其他非流动资产期末余额 28,856 万元，较年初增加 28,269 万元,增
长 4808.69%，主要是根据立信会计师建议，本期将预付的设备款及定金计入本科
目所致。
2、负债及所有者权益
报告期末，公司总负债 339,454 万元，比年初总负债 408,170 万元减少
68,716 万元，下降 16.84%，资产负债率 59.80%；报告期末归属于母公司所有者
权益总额 187,381 万元，比年初归属于母公司所有者权益总额 200,516 万元减少
13,135 万元，下降 6.55%。
报告期末，公司负债及所有权益构成情况如下： 单位：万元
项 目 2016 年金额 2015 年金额 增减变动
短期借款 167,078.99 210,769.35 -20.73%
应付票据 19,768.46 12,002.59 64.70%
应付账款 15,816.75 30,041.39 -47.35%
预收账款 2,365.39 3,459.88 -31.63%
应付职工薪酬 968.39 1,787.60 -45.83%
应交税费 4,750.86 11,276.42 -57.87%
应付利息 3,649.58 3,300.00 10.59%
应付股利 2,078.00 2,078.00 0.00%
其他应付款 10,957.80 7,403.20 48.01%
一年内到期的非流动负债 67,178.64 44,955.95 49.43%
流动负债合计 294,612.86 327,074.38 -9.92%
长期借款 22,793.70 15,600.13 46.11%
应付债券 45,000.00 -100.00%
长期应付款 14,733.43 10,552.08 39.63%
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
专项应付款 30 -100.00%
预计负债 1,316.00 3,416.01 -61.48%
递延收益 5,998.30 6,497.96 -7.69%
负债合计 339,454.29 408,170.56 -16.84%
股本 115,031.21 115,031.21 0.00%
资本公积 67,884.28 84,654.28 -19.81%
其他综合收益 164.16 -822.51 -119.96%
盈余公积 7,228.70 7,228.70 0.00%
未分配利润 -2,926.85 -5,575.08 -47.50%
归属于母公司所有者权益 187,381.50 200,516.60 -6.55%
少数股东权益 40,806.08 8,937.83 356.55%
所有者权益合计 228,187.58 209,454.43 8.94%
负债及所有者权益总计 567,641.87 617,624.99 -8.09%
（1）短期借款期末余额 167,079 万元，较年初减少 43,690 万元,下降 20.73%，
主要是公司本期按期归还银行借款导致。
（2）应付票据期末余额 19,768 万元，较年初增加 7,766 万元,增长 64.70%，
主要是公司本期采用票据结算方式进行结算业务增加导致。
（3）应付账款期末余额 15,816 万元，较年初减少 14,225 万元,下降 47.35%，
主要是公司本期采用票据结算方式进行结算业务增加及支付结算货款增加等导
致。
（4）预收账款期末余额 2,365 万元，较年初减少 1,094 万元,下降 31.63%，
主要是公司本期预收账款结算确认营业收入增加，预收款减少导致。
（5）应交税费期末余额 4,750 万元，较年初减少 6,526 万元,下降 57.87%，
主要是公司本期缴纳税金导致。
（6）应付股利期末余额 2,078 万元，系公司控股子公司诺德租赁应向其原
股东分配的股利，尚未支付。
（7）其他应付款期末余额 10,957 万元，较年初增加 3,555 万元,增长 48.01%，
主要是公司控股子公司诺德租赁收取融资租赁保证金增加导致。
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
（8）一年内到期的非流动负债期末余额 67,178 万元，较年初增加 22,223
万元,增长 49.43%，主要是公司将 2017 年 2 月到期的中期票据 4.5 亿元从应付债
券科目调整到本科目列报导致，公司已经按期将中期票据本息全部兑付完毕。
（9）长期借款期末余额 22,793 万元，较年初增加 7,194 万元,增长 46.11%，
主要是公司本期调整债务结构，增加长期融资导致。
（10）长期应付款期末余额 14,733 万元，较年初增加 4,181 万元,增长 39.63%，
主要是公司本期新增融资租赁融资增加所致。
（11）预计负债期末余额 1,316 万元，较年初减少 2,100 万元,下降 61.48%，
主要是公司本期转让了上海中科股权，将上海中科应收上海殊同投资债权转移至
本公司，原预提的预计负债本期被法院执行，及原郑州电缆计提的或有负债随着
公司将郑州电缆股权转让不再合并等导致。
截止 2016 年 12 月 31 日，公司归属于母公司股东权益为 187,381 万元，比
年初的 200,516 万元，减少 13,135 万元，主要是本期公司增资控股诺德租赁属
于同一控制下企业合并，按会计准则追溯调整可比报表期初数调减资本公积
16,770 万元所致。公司所有者权益合计为 228,187 万元，其中：股本 115,031
万元，资本公积 67,884 万元，盈余公积金 7,229 万元，未分配利润-2,927 万元，
其他综合收益 164 万元，少数股东权益 40,806 万元。
截止 2016 年 12 月 31 日，归属于上市公司股东的每股净资产 1.629 元，比
上年度期末的 1.7431 元，减少 0.1141 元，主要是公司增资控股诺德租赁属于同
一控制下企业合并，按会计准则追溯调整可比报表期初数调减资本公积 16,770
万元所致。
三、报告期经营业绩分析
1、公司报告期经营损益情况
报告期内，公司损益构成如下： 单位：万
元
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
项 目 2016 年度 2015 年度 增减变动
一、营业收入 200,220.89 175,779.55 13.90%
减：营业成本 149,312.40 152,236.29 -1.92%
营业税金及附加 786.90 415.34 89.46%
销售费用 5,282.99 6,437.06 -17.93%
管理费用 20,288.32 28,851.06 -29.68%
财务费用 17,666.16 35,908.08 -50.80%
资产减值损失 -2,314.97 91,805.06 -102.52%
加：公允价值变动收益 -
投资收益(损失以“-”填列) -1,059.46 164,186.45 -100.65%
二、营业利润(亏损以“-”填列) 8,139.63 24,313.11
加：营业外收入 2,659.23 1,231.66 115.91%
减：营业外支出 1,668.99 1,556.50 7.23%
三、利润总额(亏损总额以“-”填列) 9,129.87 23,988.27 -61.94%
减：所得税费用 4,240.21 10,656.23 -60.21%
四、净利润(净亏损以“-”填列) 4,889.66 13,332.04 -63.32%
归属于母公司股东的净利润 2,648.22 16,060.77
少数股东损益 2,241.43 -2,728.72
2、公司报告期经营成果分析
（1）营业收入分析
2016 年实现营业收入 200,221 万元，较上年同期 175,779 万元增加 24,442
万元，增长 13.90%。主营业务收入分行业、分产品、分地区增减变动情况如下：
主营业务收入分析如下： 单位：人民币
元
主营业务分行业情况
毛利率 营业收入比上 营业成本比 毛利率比上年
分行业 营业收入 营业成本
（%） 年增减(%) 上年增减(%) 增减(%)
电线电缆 139,408,710.09 110,765,054.28 20.55 -42.30 -48.05 8.80
石油化工 9,391,354.98 26,810,246.39 -185.48 -38.49 -17.67 -72.20
电子信息材料 1,581,316,852.24 1,191,320,264.58 24.66 13.38 -0.23 10.28
贸易 125,230,025.22 124,559,370.68 0.54 484.30 540.49 -8.72
融资租赁 116,158,803.96 12,752,393.81 89.02 270.77 -12.70 35.65
合计 1,971,505,746.49 1,466,207,329.74 25.63 15.68 -0.52 12.11
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
主营业务分产品情况
毛利率 营业收入比上 营业成本比 毛利率比上年
分产品 营业收入 营业成本
（%） 年增减(%) 上年增减(%) 增减(%)
电线电缆及附
件 139,408,710.09 110,765,054.28 20.55 -42.30 -48.05 8.80
铜箔产品 1,538,380,804.87 1,159,825,441.37 24.61 20.26 4.43 11.43
贸易产品 125,230,025.22 124,559,370.68 0.54 484.30 540.49 -8.72
石油产品 9,391,354.98 26,810,246.39 -185.48 -38.49 -17.67 -72.20
电池材料 42,936,047.37 31,494,823.21 26.65 -62.81 -62.28 -1.03
融资租赁 116,158,803.96 12,752,393.81 89.02 270.77 -12.70 35.65
合计 1,971,505,746.49 1,466,207,329.74 25.63 15.68 -0.52 12.11
分地区
毛利率 营业收入比上 营业成本比 毛利率比上年
分产品 营业收入 营业成本
（%） 年增减(%) 上年增减(%) 增减(%)
国内 1,785,481,489.77 1,337,987,805.89 25.06 -9.50 -14.33 4.89
国外 186,024,256.72 128,219,523.85 31.07 -21.48 -16.82 -5.31
合计 1,971,505,746.49 1,466,207,329.74 25.63 -10.58 -14.55 4.05
其中：公司报告期内转让了郑州电缆 75%股权及上海中科、湖州创亚股权，
公司出资 5 亿元控股了诺德租赁 66.46%股权，公司合并范围发生重大变更，公
司经营收入范围发生重大变动，电线电缆及附件产品收入大幅下降，融资租赁业
务收入大幅增长。
（2）费用分析
A、2016 年公司销售费用发生额 5,283 万元，较上年减少 1,154 万元，下
降 17.93%。
费用明细如下： 单位：人民币
元
项 目 本期发生额 上期发生额 增减变动额 增减变动率
运杂费 25,471,529.11 27,429,308.98 -1,957,779.87 -7.14%
工资 7,871,143.82 9,134,939.52 -1,263,795.70 -13.83%
中介及咨询费 1,624,878.02 7,108,547.14 -5,483,669.12 -77.14%
差旅费 3,277,624.53 4,782,261.06 -1,504,636.53 -31.46%
业务招待费 2,785,536.11 3,916,685.42 -1,131,149.31 -28.88%
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
办公费 2,135,732.27 2,304,040.52 -168,308.25 -7.30%
物料消耗 1,206,707.62 1,288,059.48 -81,351.86 -6.32%
业务宣传费 500,211.74 796,819.16 -296,607.42 -37.22%
车辆费 800,438.31 433,052.98 367,385.33 84.84%
保险费 42,693.77 368,261.99 -325,568.22 -88.41%
折旧 122,029.94 313,077.27 -191,047.33 -61.02%
会务费 185,776.28 264,723.93 -78,947.65 -29.82%
租赁费 82,710.59 175,751.39 -93,040.80 -52.94%
其他 6,722,845.64 6,055,032.60 667,813.04 11.03%
合 计 52,829,857.75 64,370,561.44 -11,540,703.69 -17.93%
其中：运杂费较上年同期减少 196 万元，下降 7.14%、工资较上年同期减少
126 万元，下降 13.83%、中介及咨询费较上年同期减少 548 万元，下降 77.14%、
差旅费较上年同期减少 150 万元，下降 31.46%、业务招待费较上年同期减少 113
万元，下降 28.88%，主要是公司转让郑州电缆、湖州创亚股权合并范围变更导
致。
B、2016 年公司管理费用发生额 20,288 万元，较上年减少 8,563 万元，
下降 29.68%。
费用明细如下： 单位：人民币
元
项 目 本期发生额 上期发生额 增减变动额 增减变动率
研发费用 58,613,847.59 67,143,694.89 -8,529,847.30 -12.70%
工资性费用 38,865,062.26 50,105,036.41 -11,239,974.15 -22.43%
办公费 13,036,702.15 42,940,500.46 -29,903,798.31 -69.64%
无形资产摊销 21,959,172.36 31,587,841.46 -9,628,669.10 -30.48%
中介咨询费 30,318,459.14 28,758,396.18 1,560,062.96 5.42%
税费 3,373,879.01 15,044,302.83 -11,670,423.82 -77.57%
折旧费 11,094,098.86 12,883,500.75 -1,789,401.89 -13.89%
物料消耗 2,252,830.82 10,740,963.93 -8,488,133.11 -79.03%
租赁费 5,662,378.02 7,002,024.89 -1,339,646.87 -19.13%
差旅费 4,635,887.34 5,515,676.97 -879,789.63 -15.95%
业务招待费 3,497,302.99 4,431,376.03 -934,073.04 -21.08%
26
诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
保险费 1,264,431.08 3,624,065.55 -2,359,634.47 -65.11%
修理费 957,117.83 1,872,430.64 -915,312.81 -48.88%
车油费 1,862,676.23 1,770,278.09 92,398.14 5.22%
业务宣传费 109,626.09 53,276.00 56,350.09 105.77%
石油特别收益金 31,137.49 -31,137.49 -100.00%
其他 5,379,735.00 5,006,071.75 373,663.25 7.46%
合 计 202,883,206.77 288,510,574.32 -85,627,367.55 -29.68%
其中：研发费用较上年同期减少 853 万元，较上年同期降低 12.70%，主要
是公司工资性费用较上年同期减少 1,124 万元，下降 22.43%、办公费较上年同
期减少 2,990 万元，下降 69.64%、无形资产摊销较上年同期减少 963 万元，下
降 30.48%、物料消耗较上年同期减少 848 万元，下降 79.03%，主要是公司本期
转让郑州电缆、湖州创亚股权合并范围变更导致。
C、2016 年公司财务费用发生额 17,666 万元，较上年减少 18,242 万元，
下降 50.80%。
费用明细如下： 单位：人民币
元
类 别 本期发生额 上期发生额 增减变动额 增减变动率
利息支出 166,090,702.99 351,680,036.01 -185,589,333.02 -52.77%
减：利息收入 10,342,588.94 15,564,323.16 -5,221,734.22 -33.55%
汇兑损益 8,017,382.96 13,461,991.26 -5,444,608.30 -40.44%
其他 12,896,131.10 9,503,109.54 3,393,021.56 35.70%
合 计 176,661,628.11 359,080,813.65 -182,419,185.54 -50.80%
其中：利息支出较上年同期减少 18,559 万元，下降 52.77%，主要是公司上
期及本期陆续收回转让中融人寿股权款 20 亿元，及时归还部分融资借款以及本
期融资综合成本降低等所致；利息收入较上年同期减少 522 万元，下降 33.55%，
主要融资规模下降保证金存款规模也同比例下降导致存款利息减少；汇兑损益支
出较上年同期减少 544 万元，下降 40.44%，主要是公司美元贷款汇率变动导致。
D、2016 年公司资产减值损失冲回 2,315 万元，较上年同期计提 91,805
27
诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
万元大幅减少，系公司按照《企业会计准则》以及公司会计政策规定计提。
计提坏账损失明细如下： 单位：人民币
元
项 目 本期发生额 上期发生额
坏账损失 -28,911,021.29 758,809,847.64
存货跌价准备 2,837,878.42 6,794,992.36
固定资产减值准备 15,588,180.57
无形资产减值准备 2,923,417.96 68,109,378.49
在建工程减值准备 19,356,873.66
商誉减值损失 49,391,372.19
合 计 -23,149,724.91 918,050,644.91
（3）投资收益
2016 年公司投资收益为-1,059 万元，比上年同期的 164,186 万元减少
165,245 万元，主要系公司上期处置中融人寿保险股份有限公司股权收益导致。
投资收益明细如下： 单位：人民币元
项 目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -25,433,628.01 -26,290,409.10
处置长期股权投资产生的投资收益 18,328,283.12 1,671,644,140.28
股权投资差额摊销 -3,489,276.04 -3,489,276.04
合 计 -10,594,620.93 1,641,864,455.14
其中公司权益法投资明细如下： 单位：人民币元
被投资单位 本期发生额 上期发生额
天富期货有限公司 -2,847,852.40 -3,494,736.96
吉林京源石油开发有限责任公司 -17,737,957.17 -21,064,150.98
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
深圳市壹佰金融服务有限公司 -4,847,818.44 -1,731,521.16
合计 -25,433,628.01 -26,290,409.10
（4）利润
2016 年度公司实现利润总额 9,130 万元，较上年同期的 23,988 万元，减少
14,858 万元；公司实现净利润 4,890 万元，比上年同期的 13,332 万元减少 8,442
万元；公司实现归属于母公司净利润为 2,648 万元，比上年同期 16,060 万元减
少 13,412 万元。
2016 年度加权平均净资产收益率为 1.35%，上年同期加权平均净资产收益率
为 8.56%；本期基本每股收益为 0.023 元，上年同期基本每股收益为 0.1396 元。
四、现金流量分析
1、报告期现金流量情况
报告期内，公司现金流量如下： 单位：万
元
项 目 本期发生额 上期发生额 增减变动
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 278,032.55 209,549.99 32.68%
收到的税费返还 1,966.48 1,996.40 -1.50%
收到其他与经营活动有关的现金 40,336.34 31,142.44 29.52%
经营活动现金流入小计 320,335.38 242,688.83 31.99%
购买商品、接受劳务支付的现金 231,262.11 160,168.33 44.39%
支付给职工以及为职工支付的现金 13,480.25 13,809.78 -2.39%
支付的各项税费 16,182.15 4,587.69 252.73%
支付其他与经营活动有关的现金 15,841.01 21,117.94 -24.99%
经营活动现金流出小计 276,765.52 199,683.74 38.60%
经营活动产生的现金流量净额 43,569.85 43,005.09 1.31%
二、投资活动产生的现金流量 - -
取得投资收益收到的现金 1,912.17 -
29
诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
107.48 256.35 -58.07%
净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
120,824.00 101,987.34 18.47%
收到其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流入小计 122,843.65 102,243.69 20.15%
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
34,990.73 1,104.75 3067.29%
投资支付的现金 - 2,000.00 -100.00%
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
- -
支付其他与投资活动有关的现金 4.45 -
投资活动现金流出小计 34,995.17 3,104.75 1027.15%
投资活动产生的现金流量净额 87,848.48 99,138.93 -11.39%
三、筹资活动产生的现金流量 - -
吸收投资收到的现金 14,000.00 -
取得借款收到的现金 186,296.09 342,002.22 -45.53%
收到其他与筹资活动有关的现金 15,000.00 -
筹资活动现金流入小计 215,296.09 342,002.22 -37.05%
偿还债务支付的现金 286,756.74 464,746.11 -38.30%
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 13,184.29 22,884.47 -42.39%
支付其他与筹资活动有关的现金 12,990.00 437.50 2869.14%
筹资活动现金流出小计 312,931.04 488,068.08 -35.88%
筹资活动产生的现金流量净额 -97,634.94 -146,065.85 -33.16%
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 63.88 194.75 -67.20%
五、现金及现金等价物净增加额 33,847.28 -3,727.08 -1008.14%
加：期初现金及现金等价物余额 6,264.54 9,991.62 -37.30%
六、期末现金及现金等价物余额 40,111.82 6,264.54 540.30%
2、现金流量分析
（1）经营活动产生的现金流量净额本期 43,570 万元，较上年度增加 565
万元,增长 1.31%，主要是报告期公司加强了销售货款回收力度，回款增加及采购
预付款同时增加等所致。
（2）投资活动产生的现金流量净额本期 87,848 万元，较上年度减少 11,291
万元，主要是公司上期采取资产剥离方式间接转让了持有的中融人寿 20%股权，
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
公司本期收到交易对方支付股权转让价款 9.80 亿元，以及公司本期青海诺德 4
万吨动力电池用电解铜箔工程和惠州电子扩产改造工程项目支出增加等所致。
（3）筹资活动产生的现金流量净额本期-97,634 万元，较上年度减少 48,431
万元，主要是报告期内公司按期偿还了银行等金融机构借款及利息所致。
五、对外投资
截止 2016 年 12 月 31 日，公司对外投资余额为 5,683 万元，详细如下表：
被投资单位 期末投资余额(万元) 占股权比例
深圳市壹佰金融服务有限公司 1,342 40%
天富期货有限公司 4,296 25%
吉林京源石油开发有限责任公司 45 50%
其中：吉林京源石油开发有限责任公司受国际油价持续走低影响，本期发生
较大经营性亏损，公司确认投资损失 1,774 万元，该公司因经营期到期，经双方
协商一致同意解散清算，于 2016 年 12 月 31 日终止经营，清算工作正在进行中。
六、利润分配
2016 年公司实现归属于母公司所有者的净利润为 2,648 万元（合并），加年
初未分配利润-5,575 万元，2016 年末公司累计可供分配的利润余额为-2,927 万
元。公司 2016 年度不进行利润分配。
七、重大财务事项
1、本报告期内，公司处置了郑州电缆有限公司 75%股权、湖州创亚动力电
池材料有限公司、上海中科英华科技发展有限公司等 3 家公司股权，报告期内，
公司出资深圳百嘉达供应链管理有限公司、青海诺德新材料有限公司等二家全资
或控股子公司，公司出资 5 亿元参股深圳诺德融资租赁有限公司完成控股，上述
股权变更导致公司合并财务报表合并范围发生重大变更。
31
诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
2、截止 2016 年 12 月 31 日，公司对外提供担保余额为人民币 102,248 万元
（含美元），占公司经审计的 2016 年度归属于母公司股东权益的 55%，其中，公
司对外担保余额为 500 万元系报告期内公司为原全资子公司湖州创亚动力电池
材料有限公司提供担保，担保到期后不再续保，该公司新的股东为其上述未到期
担保向公司提供了反担保，公司其他担保余额全部为对子公司的贷款和综合授信
提供的担保。
综上所述，公司遵照《企业会计准则》规定及公司会计政策，对各项经济业
务予以正确的处理，公允地反映了报告期公司的财务状况和经营成果以及现金流
量情况。
以上 2016 年度财务决算报告，提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
材料 4-4：
诺德投资股份有限公司 2016 年年度报告及摘要
各位股东：
年度报告及其摘要内容详见公司指定信息披露网站 http://www.sse.com.cn。
以上议案，请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
33
诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
材料 4-5：
诺德投资股份有限公司 2016 年度利润分配预案
各位股东：
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016 年度，公司归属于母公司
所有者的净利润为 2,648.22 万元（合并），加年初未分配利润-5,575.07 万元，
2016 年 12 月末公司累计可供分配的利润余额为-2,926.85 万元。因此，董事会
提议公司 2016 年年度不进行利润分配。本年度无资本公积金转增股本方案。
以上议案，请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
材料 4-6:
诺德投资股份有限公司
第八届董事会独立董事 2016 年度述职报告
诺德投资股份有限公司全体股东：
作为诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司
法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股
东权益保护的若干规定》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及有关法律、
法规的规定。我们在 2016 年度工作中，能够认真履行诚信、勤勉义务，认真审
议并表决报告期内公司召开的董事会和股东大会决议，对公司治理、资产交易、
融资担保等重要事项，事前进行认真的审核和了解，并向董事会出具意见，事后
发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。
现将 2016 年度履行职责的情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
蒋义宏：男，1950 年出生，1983 年 1 月上海财经学院会计学系本科毕业，
经济学学士。历任上海财经学校教师，上海建材学院会计学讲师，诺德投资股份
有限公司第四届董事会独立董事、第五届董事会独立董事。上海财经大学会计学
教授、博士生导师，豫园旅游商城股份有限公司第六届董事会独立董事，中科英
华高技术股份有限公司第七届、第八届董事会独立董事。2015 年 7 月任诺德投
资股份有限公司第八届董事会独立董事。
曾江虹：女，1969 年生，工商管理硕士，注册会计师，注册税务师。曾任
职于深圳金鹏会计师事务所、深圳鸿华实业股份有限公司、中国南方证券股份有
限公司、深圳国际信托投资总公司国际证券投资基金部、深圳兴蒙会计师事务所、
深圳中胜会计师事务所，曾任广东中成海华税务师事务所有限公司深圳分公司总
经理、广东万泽实业股份有限公司独立董事。现任立信税务师事务所合伙人，深
圳市尚荣医疗股份有限公司董事，深圳市联建光电股份有限公司独立董事，深圳
市得润电子股份有限公司独立董事，深圳市中孚泰文化建筑建设股份有限公司独
立董事，2015 年 7 月任诺德投资股份有限公司第八届董事会独立董事。
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
张 彬：男，1972 年生，山东大学工商行政管理专业本科学历，高级经济师；
1991 年起任职于山东德棉股份有限公司，分别担任企业管理部科长、办公室秘
书、副主任、证券部部长、证券事务代表；2007 年取得上市公司董事会秘书资
格证书，2009 年取得上市公司独立董事资格证书；2011 年 7 月起担任凯瑞德控
股股份有限公司证券事务代表，现任凯瑞德控股股份有限公司董事、副总经理、
董事会秘书；2015 年 7 月起，任诺德投资股份有限公司第八届董事会独立董事。
以上任职情况不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
1、参加董事会、股东大会情况：
（一）股东大会、董事会审议决策事项
2016年度公司共召开了19次董事会会议，4次临时股东大会及2015年年度股
东大会。我们按时出席了股东大会、董事会及任职的专门委员会相关会议。在审
议董事会议案时，我们认真审议各项议案，均能充分发表自己的意见和建议，且
对各议案未提出异议，均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
2016年度，我们利用参加董事会和股东大会的机会对公司的生产经营和财务
状况进行了解，多次听取了公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报，
对各子公司重点项目开发建设按计划持续推进。
（二）公司独立董事出席会议情况
独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次）
蒋义宏 19 19 0 0
曾江虹 19 19 0 0
张 彬 19 19 0 0
（三）公司配合独立董事工作情况
公司董事长、副董事长、总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员与
独立董事保持良好的定期的沟通方式，使独立董事能及时了解公司生产经营动态。
同时，召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，
为独立董事工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）对外担保及资金占用情况
36
诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
根据中国证监会和中国银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》精
神，我们对公司截至 2016 年 12 月 31 日的对外担保事项进行了专项审核，并出
具了《第八届董事会独立董事 2016 年度对公司累计和当期对外担保情况的专项
说明及独立意见》。
（二）募集资金的使用情况
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《公司募集资金专项
存储及使用管理制度》，我们重点对公司募集资金使用情况进行了监督和审核，。
报告期内，公司不存在募集资金使用事项。
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况
本年度，公司高级管理人员的提名和聘任均严格经过董事会提名委员会的审
核并发表审核意见，经董事会审议通过后聘任相关人选。
薪酬与考核委员会依据公司 2016 年度的生产经营情况，结合各位高管人员
的职责分工和年度指标分解情况，对照公司 2016 年度各项工作指标的实际完成
情况，认为 2016 年度公司对高级管理人员支付的薪酬公平、合理，符合公司有
关薪酬政策及考核标准，未有违反公司薪酬管理制度的情况发生。
（四）聘任或者更换会计师事务所情况
公司于 2016 年 12 月 5 日召开第八届董事会第三十一次会议，审议通过了《关
于聘任 2016 年度财务及内控审计机构并确定审计费用的议案》，根据《上市公司
治理准则》、《公司章程》和《独立董事工作制度》等有关规定，发表独立意见如
下：一致同意聘任立信会计师事务所为公司 2016 年度财务审计机构。
（五）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
（六）信息披露执行情况
公司信息披露工作遵守“公开、公平、公正”的三公原则，公司相关信息披
露人员能够按照法律、法规及公司《信息披露管制度》的要求做好信息披露工作。
2016 年度，公司共发布临时公告 108 份，定期报告 4 份，内容涉及公司运营、
资产交易、投资融资、内控建设等重要事项信息，无差错遗漏，确保了信息披露
的真实、完整、准确、及时和公正、公开、公平，使公司股东能够通过法定信息
披露及时了解公司经营、财务、投资等相关基本面信息。
（七）内部控制的执行情况
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
报告期内，为贯彻实施《企业内部控制基本规范》，强化公司内部控制，提
升公司经营管理水平和风险防范能力，公司制定了《内控评价及考核管理办法》，
将企业内控自评结果与企业全员绩效考核结合起来，实现全员控制，并对内控相
关人员进行了培训，逐步提高全员的内控意识，形成了切实有效的内部控制体系，
并在此基础上要求各子公司出具季度内控运行报告，在内控运行报告中及时反应
公司内控执行情况。
（八）董事会及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会专业委员会依照《公司章程》、《董事会议事规则》以
及专业委员会实施细则开展专业工作，就公司董事、监事、高级管理人员的薪酬
管理和换届选举及聘任，以及公司年度审计工作、内控建设工作和定期报告编制
工作的开展等工作事项，认真履行专业职责，严格审议决议相关事项，并提出有
效的工作建议。
1、薪酬与考核委员会认真审议公司董事、监事、高级管理人员 2016 年度考
核与薪酬支付情况，以及董事、监事津贴预案制定情况，并提请公司董事会审议。
2、提名委员会认真审核公司董事会董事人选以及拟聘任高级管理人员的任
职资格和推选程序，提名董事、专业委员会委员以及高级管理人员人选，并提请
公司董事会审议。
3、审计委员会认真审议公司聘任 2016 年财务审计机构、年度内控建设工作
计划，并根据《审计委员会年报工作规程》开展公司年度审计工作以及对公司年
度报告的审核，并提请公司董事会审议。
四、总体评价和建议
作为公司的独立董事，2016 年度我们积极有效地履行了独立董事职责，对
公司董事会决议的重大事项均要求公司事先提供相关资料，坚持事先进行认真审
核，并独立审慎、客观地行使了表决权，切实维护了公司和社会公众股民的合法
权益。在维护全体股东利益方面，特别关注保护中小股东的合法权益，监督公司
公平履行信息披露工作和投资者关系管理活动，保障了广大投资者的知情权，维
护了公司和中小股东的权益。 2017 年度我们将继续本着诚信与勤勉的精神，认
真学习法律、法规和有关规定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的义务，
促进公司规范运作。加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
发挥独立董事的作用，利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，
增强公司董事会的决策能力，维护公司整体利益和全体股东合法权益。
以上议案，请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
材料 4-7：
关于提请股东大会授权经营层全权负责审批公司及子公司
自 2016 年度股东大会召开日起至 2017 年度股东大会召开日止
办理融资事项的议案
各位股东：
自公司 2016 年度股东大会召开日起至 2017 年度股东大会召开之日止，公
司及子公司拟申请综合授信额度（敞口部分）及其他融资业务的最高时点余额
数不超过 40 亿元人民币，若综合授信额度在上述总额范围以内且在此时点公
司资产负债率不超过 65%，公司及子公司申请综合授信事项将不再逐项提请公
司股东大会、董事会审议，公司董事会拟提请股东大会授权经营层全权负责审
批相关事项。公司及子公司最终办理的授信额度以批准的额度为准。公司及子
公司申请综合授信及其他融资业务包括但不限于项目贷款、中长期贷款、流动
资金贷款、银行承兑汇票、国内信用证、应收账款保理、进口押汇、商业票据
贴现、银行保函、融资租赁等融资事项。
提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
材料 4-8：
关于提请股东大会授权董事会全权负责审批
公司及子公司自 2016 年度股东大会召开日起至 2017 年度
股东大会召开日止融资及担保事项的议案
各位股东：
自公司 2016 年度股东大会召开日起至 2017 年度股东大会召开之日止，公司
或子公司拟向金融机构申请综合授信需要相互提供担保额度（实际使用）的总额
不超过 40 亿元人民币，为满足公司运营资金实际需要并提高工作效率，本次计
划内的公司及全资子公司融资及担保事项将不再逐项提请公司股东大会审议，公
司董事会提请股东大会授权董事会在以下范围内全权负责审批相关事项：
拟担保敞口额度
担保公司 被担保公司 与公司关系 拟办理银行
（万元）
青海电子材料产业发展有限公司 全资子公司 华夏银行 15,000.00
惠州联合铜箔电子材料有限公司 全资子公司 盛京银行 10,000.00
深圳市邦民创业投资有限公司 控股股东 磐石农商银行 33,500.00
深圳市邦民创业投资有限公司 诺德投资股份有限公司 控股股东 北京银行 10,000.00
陈立志 实际控制人 厦门国际银行 20,000.00
深圳市邦民创业投资有限公司、陈 控股股东、实
长春发展农商银行 30,000.00
立志 际控制人
国家开发银行 15,000.00
中国银行 20,000.00
招商银行 16,000.00
兴业银行 20,000.00
中信银行 10,000.00
青海银行 35,000.00
青海电子材料产业发展有
诺德投资股份有限公司 全资子公司 浙商银行 12,000.00
限公司
民生银行 20,000.00
光大银行 15,000.00
工商银行 10,000.00
包商银行 5,000.00
吉林银行 29,000.00
磐石农商银行 6,500.00
中国银行 8,000.00
惠州联合铜箔电子材料有
诺德投资股份有限公司 全资子公司 吉林银行 5,000.00
限公司
工商银行 5,000.00
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
湖州上辐电线电缆高技术
诺德投资股份有限公司 全资子公司 湖州银行 4,000.00
有限公司
江苏银行 6,000.00
光大银行 5,000.00
江苏联鑫电子工业有限公
诺德投资股份有限公司 全资子公司 南京银行 5,000.00
司
中国信托商业银行 3,000.00
农商银行 3,000.00
招商银行 5,000.00
建设银行 8,000.00
深圳市百嘉达供应链管理
诺德投资股份有限公司 全资子公司 兴业银行 10,000.00
有限公司
民生银行 5,000.00
江苏银行 10,000.00
被担保公司基本情况：
1、惠州联合铜箔电子材料有限公司为公司全资子公司，成立于 2015 年，注
册资本 2 亿元人民币，经营范围：生产经营线路板所用之不同规格的电解铜箔，
成套铜箔工业生产的专用设备和成套技术，LED 节能照明产品、数位电子产品
的研制、生产、销售。产品在国内外市场销售。截至 2016 年 12 月 31 日，惠州
联合铜箔电子材料有限公司总资产 2.81 亿元人民币，净资产 15,399.24 万元
人民币，净利润为 95.38 万元人民币（经审计）,资产负债率为 45.24%。
2、青海电子材料产业发展有限公司为公司全资子公司，成立于 2007 年，注
册资本 9 亿元人民币。青海电子材料产业发展有限公司是公司的铜箔生产基地之
一。截至 2016 年 12 月 31 日，青海电子材料产业发展有限公司总资产 22.85 亿
元人民币，净资产 10.44 亿元人民币，净利润为 12,260.22 万元人民币（经审计）
资产负债率为 54.30%。
3、江苏联鑫电子工业有限公司为公司全资子公司，成立于 1992 年，注册资
本 2,590 万美元，注册地址为江苏省昆山经济技术开发区洪湖路 699 号，经营范
围为：生产新型电子元器件（混合集成电路材料）；销售自产产品。截至 2016
年 12 月 31 日，江苏联鑫电子工业有限公司总资产 3.17 亿元人民币，净资产
10,704.27 万元人民币，净利润为 1,464.34 万元人民币（经审计）,资产负债率为
66.22%。
4、湖州上辐电线电缆高技术有限公司为公司全资子公司，成立于 2007 年，
注册资本 1 亿元人民币，专业生产各类耐高温低烟无卤、阻燃、环保系列辐照电
线电缆生产及加工。截至 2016 年 12 月 31 日，湖州上辐电线电缆高技术有限公
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
司总资产 1.23 亿元人民币，净资产 6,563.38 万元人民币，净利润为-46.27 万元人
民币（经审计），资产负债率为 46.74%。
5、深圳市百嘉达供应链管理有限公司为公司全资子公司，成立于 2016 年，
注册资本 5 亿元人民币，注册地：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201
室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。截至 2016 年 12 月 31 日，深圳市百嘉
达供应链管理有限公司总资产 9.74 亿元人民币，净资产 50,067.01 万元人民币，
净利润为 67.01 万元人民币（经审计），资产负债率为 48.58%。
提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
材料 4-9：
诺德投资股份有限公司 2016 年度董事会经费预算方案
各位股东：
根据董事会的相关工作内容，现提出 2016 年度的经费预算方案：
（一）、2016 年“三会”经费一般支出项（665 万元）
1、会务费用（55 万元）
2、工作费用（560 万元）
（1）董事、监事、董事会秘书等相关人员的办公费、调研费、差旅费，预
计 70 万元；
（2）由董事会聘请的会计师事务所（财务、内控）、律师事务所、财经公关
及相关专业机构和人士所需的费用，预计 385 万元；
（3）公司有关股东会、董事会、监事会等相关信息披露费用，预计 40 万元；
（4）上市年费、协会年费，预计 5 万元；
（5）投资者关系管理费用，预计 60 万元。
3、津贴（50 万元）
董事（包括独立董事）、监事等相关人员的津贴，预计 50 万元。
（二）、2016 年度董事会经费可能的其他支出项（25 万元）
1、董事、监事、高级管理人员等相关人员的证券培训费用，预计 15 万元；
2、独立董事行使特别职权时所需的费用，预计 5 万元；
3、以董事会和董事、监事名义组织的各项活动经费和其他特别费用，预计
5 万元。
根据对以上支出项费用总额的估算，现提出本公司 2016 年度董事会经
费预算为人民币 690 万元。
提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
材料 4-10：
关于公司全资子公司惠州电子
拟向工商银行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案
各位股东：
公司董事会同意公司全资子公司惠州联合铜箔电子材料有限公司向工商银
行惠州分行申请 5,000 万元人民币综合授信，期限 1 年，并由公司为其提供担保。
被担保公司情况：
惠州联合铜箔电子材料有限公司为公司全资子公司，注册资本人民币 2 亿
元，专业生产销售不同规格的各种电解铜箔产品，成套铜箔工业生产的专用设 备
和成套技术的研制（不含电镀/铸造工序）货物技术进出口（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至 2015 年 12 月 31 日，惠州
联合铜箔电子材料有限公司总资产 3.21 亿元人民币，净资产 3,940 万元人民币，
净利润为-4,696 万元人民币（经审计）,资产负债率为 87.71%。截至 2016 年 12
月 31 日，惠州联合铜箔电子材料有限公司总资产 2.81 亿元人民币，净资产
15,399.24 万元人民币，净利润为 95.38 万元人民币（经审计）,资产负债率为
45.24%。
提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
45
诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
材料 4-11：
关于公司全资子公司江苏联鑫
拟向昆山农商银行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案
各位股东：
公司董事会同意公司全资子公司江苏联鑫电子工业有限公司向昆山农商银
行新区支行申请 3,000 万元人民币综合授信，期限 1 年，并由公司为其提供担保。
被担保公司情况：
江苏联鑫电子工业有限公司为公司全资子公司，成立于 1992 年，注册资 本
2590.03 万美元。主要从事开生产加工电子专用材料（铜面基板），新型电子 元
器件（混合集成电路材料）；销售自产产品。从事玻璃布、电子材料制造设备、 线
路板、铜金属及铝金属的批发及进出口业务。（不涉及国营贸易管理商品，涉 及
配额、许可证管理商品的按国家有关规定办理申请）。截至 2015 年 12 月 31 日，
江苏联鑫电子工业有限公司总资产 2.47 亿元人民币，净资产 9,240 万元 人民
币，净利润为-5,245 万元人民币（经审计）,资产负债率为 62.57%。 截至 2016
年 12 月 31 日，江苏联鑫电子工业有限公司总资产 3.17 亿元人民币，净资产
10,704.27 万元人民币，净利润为 1,464.34 万元人民币（经审计）,资产负债率
为 66.22%。
提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
材料 4-12：
关于公司全资子公司江苏联鑫
拟向江苏银行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案
各位股东：
公司董事会同意公司全资子公司江苏联鑫电子工业有限公司向江苏银行股
份有限公司昆山支行申请 6,000 万元人民币综合授信，期限 1 年，并由公司为其
提供担保。
被担保公司情况：
江苏联鑫电子工业有限公司为公司全资子公司，成立于 1992 年，注册资 本
2590.03 万美元。主要从事开生产加工电子专用材料（铜面基板），新型电子 元
器件（混合集成电路材料）；销售自产产品。从事玻璃布、电子材料制造设备、 线
路板、铜金属及铝金属的批发及进出口业务。（不涉及国营贸易管理商品，涉 及
配额、许可证管理商品的按国家有关规定办理申请）。截至 2015 年 12 月 31 日，
江苏联鑫电子工业有限公司总资产 2.47 亿元人民币，净资产 9,240 万元 人民
币，净利润为-5,245 万元人民币（经审计）,资产负债率为 62.57%。 截至 2016
年 12 月 31 日，江苏联鑫电子工业有限公司总资产 3.17 亿元人民币，净资产
10,704.27 万元人民币，净利润为 1,464.34 万元人民币（经审计）,资产负债率
为 66.22%。
提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
材料 4-13：
关于公司全资子公司百嘉达拟向兴业银行深圳分行申请银行综
合授信并由公司提供担保的议案
各位股东：
公司董事会同意公司全资子公司深圳市百嘉达供应链管理有限公司向兴业
银行深圳分行申请 10,000 万元人民币综合授信，期限 1 年，并由公司为其提供
担保。
被担保公司情况：
深圳市百嘉达供应链管理有限公司为公司全资子公司,成立于 2016 年 3
月，注册资本人民币 5 亿元，是公司统购统销的重要贸易平台。主要从事供应
链管理及相关配套服务；物流设计方案；国内贸易；国内货运代理。截至 2016
年 12 月 31 日，深圳市百嘉达供应链管理有限公司总资产 9.74 亿元人民币，
净资产 50,067.01 万元人民币，净利润为 67.01 万元人民币（经审计），资产负
债率为 48.58%。
提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
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诺德投资股份有限公司 2016 年年度股东大会
材料 4-14：
关于公司全资子公司青海电子
拟向中民国际融资租赁股份有限公司进行融资租赁并
由公司提供担保的议案
各位股东：
董事会同意公司全资子公司青海电子材料产业发展有限公司做为承租人与
中民国际融资租赁股份有限公司签订《融资租赁合同（回租）》，以融资租赁售后
回租的方式向出租人融资人民币 10,000 万元，融资期限 2 年，并由公司为其提
供担保。
被担保公司情况：
青海电子材料产业发展有限公司为公司全资子公司，成立于 2007 年，注册
资本人民币 9 亿元，是公司的铜箔生产基地之一。主要从事开发、研制、生产、
销售电解铜箔专用设备、各种电解铜箔产品，LED 节能照明产品、履铜板、线
路板、电子材料、数位及模拟电子终端产品；铜的加工、进出口贸易（国家规定
的专营进出口商品和国家禁止进出口等特殊商品除外）。截至 2015 年 12 月 31
日，青海电子材料产业发展有限公司总资产 26.03 亿元人民币，净资产 9.22 亿
元人民币，净利润为 1,414 万元人民币（经审计）,资产负债率为 64.59%。截
至 2016 年 12 月 31 日，青海电子材料产业发展有限公司总资产 22.85 亿元人民
币，净资产 10.44 亿元人民币，净利润为 12,260.22 万元人民币（经审计）,资产
负债率为 54.30%。
提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
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