证券代码：600110               证券简称：诺德股份        公告编号：临 2021-011


                            诺德投资股份有限公司
                    第九届董事会第三十五次会议决议公告

         本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    诺德投资股份有限公司（以下简称“诺德股份”或“公司”）第九届董事会第三
十五次会议于 2021 年 2 月 1 日以通讯方式召开，会议由陈立志董事长先生主持，应出
席董事 8 名，实际出席董事 8 名，公司监事、高管列席会议。会议的召开符合《公司
法》及《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。
    会议审议通过如下事项：
    1、《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
    为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动
公司董事、高级管理人员、中层管理人员及技术、业务骨干的积极性，有效地将股东
利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，
公司根据相关法律法规拟定了《诺德投资股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草
案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）及其摘要，拟向激
励对象实施本激励计划。
    具体内容详见同日披露的《诺德投资股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草
案）》及其摘要。
    独立董事就此事项发表了独立意见，公司监事会对此发表了核查意见。
    本议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的三分之二以上通过。
    董事孙志芳为上述激励计划的激励对象，为本议案的关联董事，回避了本议案的
表决。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    2、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》




                                        1
    为保证本激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据有关
法律法规的规定和公司实际情况，公司特制订《诺德投资股份有限公司 2021 年股票期
权激励计划实施考核管理办法》。
    具体内容详见同日披露的《诺德投资股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施
考核管理办法》。
    独立董事就此事项发表了独立意见，公司监事会对此发表了核查意见。
    本议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的三分之二以上通过。
    董事孙志芳为上述激励计划的激励对象，为本议案的关联董事，回避了本议案的
表决。
       表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
       3、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
    为了具体实施本激励计划，公司董事会同意提请股东大会授权董事会办理以下本
激励计划的有关事项：
    （1）提请公司股东大会授权董事会负责具体实施本激励计划的以下事项：
    ①授权董事会确定本激励计划的授予日；
    ②授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、
配股等事宜时，按照本激励计划规定的方法对股票期权数量及所涉及的标的股票数量
进行相应的调整；
    ③授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、
配股、派息等事宜时，按照本激励计划规定的方法对股票期权行权价格进行相应的调
整；
    ④授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期
权所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《股票期权授予协议书》；
    ⑤授权董事会对激励对象的行权资格、行权条件进行审查确认，并同意董事会将
该项权利授权薪酬与考核委员会行使；
    ⑥授权董事会决定激励对象是否可以行权；
    ⑦授权董事会办理激励对象行权所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所
提出行权申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办
理公司注册资本的变更登记；

                                          2
    ⑧授权董事会办理尚未行权的股票期权的行权事宜；
    ⑨授权董事会根据公司本激励计划的规定办理本激励计划的变更与终止，包括但
不限于取消激励对象的行权资格，对激励对象尚未行权的股票期权注销，办理已死亡
的激励对象尚未行权的股票期权的补偿和继承事宜，终止公司本激励计划；
    ⑩授权董事会对公司本激励计划进行管理和调整，在与本激励计划的条款一致的
前提下不定期制定或修改本激励计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监
管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改
必须得到相应的批准；
    授权董事会按照既定的方法和程序，将期权总额度在各激励对象之间进行分配
和调整；
   授权董事会实施本激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股

东大会行使的权利除外。
    （2）提请公司股东大会授权董事会，就本激励计划向有关政府部门、监管机构办
理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府部门、
监管机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登
记；以及做出其认为与本激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
    （3）提请股东大会为本激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银行、
会计师、律师、证券公司等中介机构。
    （4）提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本激励计划有效期一致。
    上述授权事项，除法律、行政法规、规章、规范性文件、本激励计划或《公司章
程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当
人士代表董事会直接行使。
    本议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的三分之二以上通过。
    董事孙志芳为上述激励计划的激励对象，为本议案的关联董事，回避了本议案的
表决。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    4、《关于公司增补董事的议案》




                                       3
    根据《公司法》及《公司章程》的规定，经董事会提名委员会及独立董事审查，
公司控股股东提名李鹏程先生为公司第九届董事会非独立董事候选人，任期自股东大
会审议通过之日起至第九届董事会届满时止。
    公司独立董事对议案发表了同意的独立意见。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
       表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。
       5、《关于公司拟向中国光大银行股份有限公司深圳分行申请银行综合授信并由
青海电子、惠州电子提供担保的议案》
    董事会同意公司向光大银行深圳分行申请 12,000 万元（敞口）人民币综合授信，
期限 1 年。并由青海电子材料产业发展有限公司、惠州联合铜箔电子材料有限公司提
供连带责任担保。
    本次融资及担保事项不属于 2019 年年度股东大会授权范围内，需提交股东大会审
议。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺德
投资股份有限公司担保公告》。
       表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。
       6、《关于公司子公司青海电子拟向吉林银行股份有限公司申请银行综合授信并
由公司提供担保的议案》

    董事会同意公司子公司青海电子材料产业发展有限公司拟向吉林银行股份有限公
司申请 29,000 万元（敞口）人民币综合授信，期限 2 年。以公司持有的深圳诺德融资
租赁有限公司股权做质押，并由公司为其提供担保，控股股东深圳市邦民产业控股有
限公司提供无限连带责任担保。

    本次融资及担保事项属于 2019 年年度股东大会授权范围内，无需提交股东大会审
议。

    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺德
投资股份有限公司担保公告》。
       表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。
       7、《关于公司子公司惠州电子拟向吉林银行股份有限公司申请银行综合授信并
由公司提供担保的议案》


                                          4
    董事会同意公司子公司惠州联合铜箔电子材料有限公司拟向吉林银行股份有限公
司申请 5,000 万元（敞口）人民币综合授信，期限 2 年，并由公司为其提供担保，控
股股东深圳市邦民产业控股有限公司提供无限连带责任担保。

    本次融资及担保事项属于 2019 年年度股东大会授权范围内，无需提交股东大会审
议。

    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺德
投资股份有限公司担保公告》。
       表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。
       8、《关于公司子公司惠州电子拟向中国建设银行股份有限公司惠州分行申请银
行综合授信并由公司子公司深圳百嘉达及公司提供担保的议案》

    董事会同意公司子公司惠州联合铜箔电子材料有限公司拟向建设银行惠州分行申
请 3,000 万元（敞口）人民币综合授信，期限 1 年，以惠州联合铜箔电子材料有限公
司 3,000 万元应收账款及部分专利权做质押担保，同时公司子公司深圳百嘉达新能源
材料有限公司及公司为其提供担保。

    本次融资及担保事项不属于 2019 年年度股东大会授权范围内，需提交股东大会审
议。

    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺德
投资股份有限公司担保公告》。
       表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。
       9、《关于公司子公司深圳百嘉达拟向吉林银行股份有限公司申请银行综合授信
并由公司提供担保的议案》

    董事会同意公司子公司深圳百嘉达新能源材料有限公司拟向吉林银行股份有限公
司申请 18,000 万元（敞口）人民币综合授信，期限 1 年，并由公司为其提供担保。

    本次融资及担保事项属于 2019 年年度股东大会授权范围内，无需提交股东大会审
议。

    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺德
投资股份有限公司担保公告》。

       表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。

                                          5
       10、《关于公司全资子公司湖州上辐拟向湖州银行股份有限公司南太湖新区支行
申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》

    董事会同意公司全资子公司湖州上辐电线电缆高技术有限公司向湖州银行股份有
限公司南太湖新区支行申请 1,000 万元（敞口）人民币综合授信，期限 1 年，并由公
司提供连带责任担保。

    本次融资及担保事项属于 2019 年年度股东大会授权范围内，无需提交股东大会审
议。

    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺德
投资股份有限公司担保公告》。

       表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。
       11、《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》
    公司拟于2021年2月24日下午14:30召开2021年第二次临时股东大会。具体内容详
见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺德投资股份有限公
司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》。
       表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。




    特此公告。




                                                     诺德投资股份有限公司董事会
                                                                2021 年 2 月 2 日




                                          6