证券代码：600110              证券简称：诺德股份         公告编号：临 2021-014


                          诺德投资股份有限公司
                   关于独立董事公开征集投票权的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


重要提示：
    征集投票权的起止时间：自 2021 年 2 月 18 日至 2021 年 2 月 23 日（上午 9:30-
   11:30，下午 13:00-15:00）
    征集人对所有表决事项的表决意见：同意
    征集人未持有公司股票
    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股
权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照诺德投资股份有
限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事蔡明星作为征集人就公
司拟于 2021 年 2 月 24 日召开的 2021 年第二次临时股东大会审议的股票期权激励计划
相关议案向公司全体股东征集投票权。

    一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

    独立董事蔡明星作为征集人，根据《管理办法》及其他独立董事的委托就公司
2021 年第二次临时股东大会所审议的股票期权激励计划相关议案向全体股东征集投票
权而制作并签署本报告书（以下简称“本报告书”）。
    1、征集人基本情况如下：
   蔡明星先生为公司独立董事，未持有公司股票。
    2、征集人对表决事项的表决意见及理由
    征集人作为公司的独立董事，出席了公司于 2021 年 2 月 1 日召开的第九届董事会
第三十五次会议并对《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提
请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案均投了同意票。
    3、表决理由

                                       1
    公司实施股权激励计划可以健全公司的激励、约束机制，提高公司可持续发展能
力；使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率和经营者的积极性、创造性与责
任心，并最终提高公司业绩。公司实施股权激励计划不会损害公司及其全体股东的利
益。
       二、本次股东大会的基本情况
    由征集人向公司全体股东征集公司 2021 年第二次临时股东大会审议的股权激励计
划相关议案的投票权，本次股东大会审议议案如下：

        序号                                议案名称

         1     《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》

         2     《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》

         3     《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
         4     《关于公司增补董事的议案》
         5     《关于公司拟向中国光大银行股份有限公司深圳分行申请银行综合
               授信并由青海电子、惠州电子提供担保的议案》
         6     《关于公司子公司惠州电子拟向中国建设银行股份有限公司惠州分
               行申请银行综合授信并由公司子公司深圳百嘉达及公司提供担保的
               议案》
         7     《关于公司监事辞职及补选监事的议案》
    关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《关于召开 2021 年第二次临时股东
大会的通知》。

       三、征集方案
    征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定制定
了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
    （一）征集对象：截至 2021 年 2 月 8 日交易结束时，在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。
    （二）征集时间：2021 年 2 月 18 日至 2021 年 2 月 23 日期间（上午 9:30-11:30，
下午 13:00-15:00）。

    （三）征集程序




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    1、按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事公开征集投票权授权委托
书（以下简称“授权委托书”）。
    2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；
本次征集投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：
    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证明书原
件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由
法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；
    （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、
股东账户卡复印件；
    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并
将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权
委托书不需要公证。
    3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相
关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂
号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。
    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
    地址：深圳市福田区沙咀路 8 号绿景红树湾壹号 A 座 16 层诺德投资股份有限公司
    收件人：董事会办公室
    联系电话：0431-85161088
    邮政编码：518000
    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并
在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。
    （四）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将
被确认为有效：
    1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
    3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提
交相关文件完整、有效；
    4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。



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    （五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，
股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委
托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进
行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。
    （六）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出
席会议，但对征集事项无投票权。
    （七）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：
    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以
书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动
失效；
    2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人行使并出席会议，且在
现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将
认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式
明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；
    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、
弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。


    特此公告。


                                                               征集人：蔡明星
                                                               2021 年 2 月 2 日




附件 1：授权委托书




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                           诺德投资股份有限公司
                   独立董事公开征集投票权授权委托书
诺德投资股份有限公司：
    本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次
征集投票权制作并公告的《关于独立董事公开征集投票权的公告》全文、《关于召开
2021 年第二次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况
已充分了解。
    本人/本公司作为授权委托人兹委托诺德投资股份有限公司独立董事蔡明星先生代
表本单位（或本人）出席 2021 年 2 月 24 日召开的贵公司 2021 年第二次临时股东大会，
并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。本人/本公司对本次征集投票
权事项的投票意见如下：

    序号   非累积投票议案名称                         同意   反对    弃权
    1      《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草
           案）>及其摘要的议案》
    2      《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考
           核管理办法>的议案》
    3      《关于提请股东大会授权董事会办理股权激
           励相关事宜的议案》
    4      《关于公司增补董事的议案》
    5      《关于公司拟向中国光大银行股份有限公司
           深圳分行申请银行综合授信并由青海电子、
           惠州电子提供担保的议案》
    6      《关于公司子公司惠州电子拟向中国建设银
           行股份有限公司惠州分行申请银行综合授信
           并由公司子公司深圳百嘉达及公司提供担保
           的议案》
    7      《关于公司监事辞职及补选监事的议案》
注：请在所有表决事项后方选择“同意”、“反对”或“弃权”任一项打勾，对同一
个议案，三者中只能选其一，多选或者少选的视为投弃。
委托人签名（法人股东加盖公章）：
委托人身份证号码或营业执照号码：
委托人持股数量：
委托人股东证券账号：
委托人联系方式：


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                                                    签署日期：       年   月 日


本项授权的有效期限：自签署日至 2021 年第二次临时股东大会结束时止。




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