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公司公告

诺德股份:大华会计师事务所关于诺德投资股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告2021-04-27  

                                       诺德投资股份有限公司

       募集资金存放与使用情况鉴证报告

                    大华核字[2021]003718 号




  大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )

Da Hua Certified Public Accountants(Special General Partnership)
                  诺德投资股份有限公司
            募集资金存放与使用情况鉴证报告
                        (2020 年度)




                      目      录                  页   次

一、   募集资金存放与使用情况鉴证报告              1-2

二、   诺德投资股份有限公司关于 2020 年度募集资    1-4
       金存放与实际使用情况的专项报告
    募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告

                                            大华核字[2021]003718 号



诺德投资股份有限公司全体股东:
    我们审核了后附的诺德投资股份有限公司(以下简称诺德股份)
《关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下简
称“募集资金专项报告”)。
    一、董事会的责任
    诺德股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
(证监会公告[2012]44 号)、上海证券交易所发布的《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引编制募集资金专项报
告,并保证其内容真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对诺德股份募集资金专
项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则
第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行
了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作,以对诺德股份募
集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
    在鉴证过程中,我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以
及我们认为必要的其他程序。我们相信,我们的鉴证工作为发表意见
提供了合理的基础。


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                          大华核字[2021] 003718 号募集资金存放与使用情况鉴证报告



    三、鉴证结论
    我们认为, 诺德股份募集资金专项报告在所有重大方面按照中
国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)、上海证
券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相
关格式指引编制,在所有重大方面公允反映了诺德股份 2020 年度募
集资金存放与使用情况。
    四、对报告使用者和使用目的的限定
    本报告仅供诺德股份年度报告披露之目的使用,不得用作任何其
他目的。我们同意将本报告作为诺德股份年度报告的必备文件,随其
他文件一起报送并对外披露。




大华会计师事务所(特殊普通合伙)          中国注册会计师:

                                                                       陈勇

          中国北京                      中国注册会计师:

                                                                     林万锞


                                          二〇二一年四月二十三日




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关于 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告




                              诺德投资股份有限公司
     关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告


    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准诺德投资股份有限公司非公开发行股票的批复》
(证监许可[2020]2579 号)核准,诺德投资股份有限公司(以下简称“公司”)向特定对象
非公开发行 246,956,518 股股票,募集资金总额为人民币 1,419,999,978.50 元,扣除相关发行
费用人民币 20,544,298.60 元(不含税)后,实际募集资金净额为人民币 1,399,455,679.90 元。
2020 年 11 月 26 日,立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)对公司非公开发行股票的募
集资金到位情况进行了审验,并出具了“立信中联验字[2020]D-0040 号”《验资报告》。
    截止 2020 年 12 月 31 日,公司对募集资金项目累计投入人民币 660,999,948.50 元,其
中:公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 0 元;本年度使用
募集资金人民币 660,999,948.50 元。截止 2020 年 12 月 31 日,募集资金余额为人民币
738,823,286.55 元,其中银行利息收入 367,555.15 元。


    二、募集资金的管理情况
    为规范公司募集资金管理,切实保护投资者权益,根据《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
等相关法规及公司《募集资金管理办法》等规定和公司股东大会授权,2020 年 11 月 27 日,
公司、保荐机构中天国富证券分别与中国工商银行股份有限公司深圳福永支行、中国银行股
份有限公司西宁市城东支行、青海银行股份有限公司城东支行、中国农业银行股份有限公司
博罗县支行、兴业银行股份有限公司深圳分行、华夏银行股份有限公司深圳前海分行签订了
《募集资金三方监管协议》;2020 年 12 月 22 日,公司、青海电子材料产业发展有限公司、
保荐机构中天国富证券与中国银行股份有限公司西宁市城东支行签署了《募集资金三方监管
协议》,公司、青海诺德、保荐机构中天国富证券与青海银行股份有限公司城东支行、中国
银行股份有限公司西宁市城东支行分别签署了《募集资金三方监管协议》;2021 年 1 月 27
日,公司、青海诺德新材料有限公司、保荐机构中天国富证券与中国工商银行股份有限公司
深圳福永支行签署了《募集资金三方监管协议》。上述《三方监管协议》内容与上海证券交
易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。




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关于 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告




    截至 2020 年 12 月 31 日,募集资金的存储情况列示如下:

   开户单位                     开户银行                            账号            专户余额(元)
诺德投资股份有
                  中国工商银行股份有限公司深圳福永支行        4000022729201970621     248,625,782.10
限公司
诺德投资股份有
                  青海银行股份有限公司城东支行                   0301201000337595     131,085,069.44
限公司
诺德投资股份有
                  中国农业银行股份有限公司博罗县支行           44243001040044583           48,125.00
限公司
诺德投资股份有
                  中国银行股份有限公司西宁市城东支行                 105059061958          31,250.00
限公司
诺德投资股份有
                  兴业银行股份有限公司后海支行                338130100100149227           18,000.00
限公司
诺德投资股份有
                  华夏银行股份有限公司深圳前海分行             16950000003934984           15,060.01
限公司
青海诺德新材料
                  青海银行股份有限公司城东支行                   0301201000344976     209,000,000.00
有限公司
青海诺德新材料    中国银行股份有限公司西宁市城东支行营
                                                                     105059450809     150,000,000.00
有限公司          业部
青海电子材料产
                  中国银行股份有限公司西宁市城东支行                 105059453935               0.00
业发展有限公司
                         合计                                                         738,823,286.55


    三、2020 年度募集资金的使用情况
    详见附表《募集资金使用情况表》。


    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
    本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。


    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金,并对募集资金使用
情况及时地进行了披露,不存在募集资金使用及管理的违规情形。




                                                          诺德投资股份有限公司

                                                               (盖章)

                                                          二〇二一年四月二十三日




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关于 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告




附表

                                                                募集资金使用情况表
编制单位:诺德投资股份有限公司
                                                                                                                                           金额单位:人民币万元

                 募集资金总额                            139,945.57                       本年度投入募集资金总额                            66,099.99
             变更用途的募集资金总额                              0.00
              变更用途的募集资金                                                          已累计投入募集资金总额                            66,099.99
                                                                0.00%
                    总额比例
承诺投资项    已变更      募集资金承    调整后   截至期末承       本年度投入        截至期末累     截至期末累      截至期末    项目达    本年度   是否达   项目可行
    目        项目,含 诺投资总额       投资总   诺投入金额           金额          计投入金额     计投入金额      投入进度    到预定    实现的   到预计   性是否发
              部分变                      额         (1)                                (2)        与承诺投入      (%)(4)    可使用    效益       效益   生重大变
              更(如                                                                               金额的差额      =(2)/(1)   状态日                        化
                有)                                                                               (3)=(2)-(1)                  期
年产 15000
吨高性能极
                                                                                                                               2022 年       不      不
薄锂离子电                  97,945.59               97,945.59           24,100.01      24,100.01      -73,845.58       24.61                                 否
                                                                                                                                 6月     适用      适用
池用电解铜
箔工程项目
补充流动资
                                                                                                                                             不      不
金及偿还银                  41,999.98               41,999.98           41,999.98      41,999.98                      100.00   不适用                        否
                                                                                                                                         适用      适用
行贷款
合计                       139,945.57              139,945.57           66,099.99      66,099.99      -73,845.58
未达到计划进度原因
                                                                 无
(分具体募投项目)
项目可行性发生
                                                                 无
重大变化的情况说明
募集资金投资项目
                                                                 无
先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                               无


                                                                          专项报告 第 3 页
错误!未找到引用源。
关于 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告




对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况   无
用超募资金永久补充流动资金
                                               无
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因                   截止 2020 年 12 月 31 日,募集资金结余人民币 738,823,286.55 元,为暂时未投入项目的资金。
募集资金其他使用情况                           无




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