证券代码：600110         证券简称：诺德股份         公告编号：临 2022-015

                            诺德投资股份有限公司

             关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    诺德投资股份有限公司（以下简称“诺德股份”或“公司”）于 2022 年 2 月 14
日召开的第九届董事会第四十九次会议、第九届监事会第二十二次会议审议通过了
《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》，现将相关事项公告如下：

    一、公司股权激励计划已履行的程序
    1、2021 年 2 月 1 日，公司召开第九届董事会第三十五次会议，会议审议通过
《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司
<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划有利于公司
的持续发展及不存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
    同日，公司召开第九届监事会第十四次会议，对本次激励计划的激励对象名单
进行核查，并审议通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的
议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及
《关于公司<2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。监事会对
此发表了核查意见。
    2、2021 年 2 月 3 日至 2021 年 2 月 17 日，公司在内部对本激励计划激励对象的
姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有
关的任何异议。2021 年 2 月 18 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露了《监事会关于 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况
说明及核查意见》。
    3、2021 年 2 月 24 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，会议审议通过
《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司
<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批
准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股
                                    1
票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
    同日，公司披露了《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股
票情况的自查报告》（公告编号：临 2021-022）。
    4、2021 年 2 月 24 日，公司分别召开第九届董事会第三十六次会议和第九届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于首次向激励对象授予股票期权的议案》。公
司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对此进行核实并发表了核查意见。
    5、2022 年 2 月 14 日，公司召开第九届董事会第四十九次会议、第九届监事会
第二十二次会议，审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议
案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。

    二、本次注销股票期权的具体情况
    （一）本次注销股票期权的原因
    鉴于公司 2021 年股票期权激励计划中部分激励对象已离职，根据公司《2021 年
股票期权激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已
获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销。
    （二）本次注销股票期权的数量
    根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》等相关规定，首次授予部分合
计 2850.00 万份股票期权，行权比例为 40%、30%、30%，鉴于 5 名激励对象已离职，
注销首次授予部分已获授但尚未行权的股票期权共 73.87 万份，首次授予部分剩余
2776.13 万份股票期权尚未行权。
    综上，本次合计注销失效的股票期权数量为 73.87 万份。注销处理上述股票期
权后，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象由 133 人变更为 128
人，激励对象首次授予部分剩余已授予但尚未行权的股票期权数量为 2776.13 万
份。

    三、本次注销部分股票期权对公司的影响
    公司本次注销部分股票期权不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影
响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。

    四、本次注销未行权股票期权的后续工作安排
    公司董事会将根据上海证券交易所与中国证券登记结算有限公司上海分公司的
规定，办理本次注销的相关手续，并及时履行信息披露义务。

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    五、监事会意见
    监事会同意公司作废上述 5 人的股票期权共计 73.87 万份，公司董事会审议程
序符合《上市公司股权激励管理办法》、《2021 年股票期权激励计划（草案）》等
相关规定。
    公司本次注销部分股票期权符合有关法律、法规及公司《2021 年股票期权激励
计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次注销部分
股票期权。

    六、独立董事意见
    公司 2021 年股票期权激励计划中首次授予激励对象共 5 人已离职，根据公司
《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，其已获授但尚未行权的 73.87
万份股票期权不得行权并由公司注销。根据股东大会授权，公司董事会决定作废上
述 5 人的股票期权共计 73.87 万份。
    独立董事一致同意公司作废上述 5 人已获授但未获准行权的股票期权，本次部
分股票期权的注销符合《上市公司股权激励管理办法》、《2021 年股票期权激励计
划（草案）》的相关规定，程序合法合规。

    七、法律意见书的结论性意见
    北京安杰（上海）律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，根据公司
2021 年第二次临时股东大会对董事会的授权，本次注销已取得现阶段必要的批准与
授权，履行了相应的程序；本次注销的原因和注销股票期权的数量均符合《上市公
司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定；本
次注销不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团
队的稳定性。


    特此公告。




                                                 诺德投资股份有限公司董事会
                                                           2022 年 2 月 15 日



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