证券代码：600110               证券简称：诺德股份         公告编号：临 2022-018


                           诺德投资股份有限公司
                   第九届监事会第二十二次会议决议公告

      本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
  或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    诺德投资股份有限公司（以下简称“诺德股份”或“公司”）第九届监事会第二
十二次会议于 2022 年 2 月 14 日以通讯方式召开，会议由监事会主席赵周南先生主持。
应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的
有关规定，所做决议合法有效。
   会议审议通过如下事项：
   1、《关于向激励对象授予 2021 年股票期权激励计划预留股票期权的议案》
    监事会认为：
    （1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》、公司 2021 年股票期权激励计
划（以下简称“激励计划”）规定的不得授予的情形，符合授予条件；
    （2）监事对预留授予的激励对象进行了核查，认为激励对象主体资格合法有效，
具备《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范
性文件规定的资格，与公司 2021 年第二次临时股东大会批准的激励计划激励对象范围
相符。预留授予的激励对象，不存在《上市公司股权激励管理办法》、激励计划关于
不得授予股票期权的情形，符合授予条件。
    （3）公司监事会对本次激励计划的预留授予日进行了核查，认为本次股票期权预
留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》及激励计划中关于授予日的规定，不属
于不得授予的特殊时间。
    综上，监事会同意公司本次激励计划的预留授予日为 2022 年 2 月 14 日，并同意
向符合授予条件的 9 名激励对象授予 150.00 万份股票期权。
    详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于向
激励对象授予 2021 年股票期权激励计划预留股票期权的公告》。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
   2、《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》


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    鉴于 5 名激励对象已离职，根据激励计划规定，其已获授但尚未行权的 73.87 万
份股票期权不得行权并由公司注销。
    监事会同意公司作废上述 5 人的股票期权共计 73.87 万份，公司董事会审议程序
符合《上市公司股权激励管理办法》、激励计划等相关规定。
    详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于注
销部分已授予但尚未行权的股票期权的公告》。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。


    特此公告。




                                                诺德投资股份有限公司监事会
                                                           2022 年 2 月 15 日




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