诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
诺德投资股份有限公司
2021 年年度股东大会
(材料汇编)
诺德投资股份有限公司
二〇二二年五月
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材料 1 ：
诺德投资股份有限公司
2021 年年度股东大会会议议程
一、召开时间
现场会议召开时间为 2022 年 5 月 10 日下午 14：00，网络投票起止时间自
2022 年 5 月 10 日至 2022 年 5 月 10 日。大会采用上海证券交易所网络投票系
统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、投票方式及地点
投票方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，股东可
以到会参加会议现场投票表决，也可参加网络投票。
现场会议地点：深圳市福田区沙咀路 8 号绿景红树湾壹号 A 座 16 层诺德投
资股份有限公司会议室。
三、主持人：陈立志董事长
四、审议会议议题
1、《公司 2021 年度董事会工作报告》；
2、《公司 2021 年度监事会工作报告》；
3、《公司 2021 年度财务决算报告》；
4、《公司 2021 年年度报告及摘要》；
5、《公司 2021 年度利润分配预案》；
6、《公司 2022 年度董事会经费预算方案》；
7、《关于提请股东大会授权董事会全权负责审批公司及子公司自 2021 年
度股东大会召开日起至 2022 年度股东大会召开日止向金融机构办理融资事项的
议案》；
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8、《关于提请股东大会授权董事会全权负责审批公司及子公司自 2021 年
度股东大会召开日起至 2022 年度股东大会召开日止融资及担保事项的议案》；
9、《关于公司提请股东大会授权经营层决定公司短期融资事项的议案》；
10、《关于公司拟向中国光大银行股份有限公司深圳分行申请银行综合授
信并由青海电子、惠州电子提供担保的议案》；
11、《关于公司全资孙公司惠州电子拟向澳门国际银行股份有限公司申请
银行综合授信并由公司提供担保的议案》；
12、《关于公司全资孙公司惠州电子拟向民生银行股份有限公司惠州分行
申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》；
13、《关于公司控股孙公司青海诺德拟向兴业银行股份有限公司西宁分行
申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》；
14、《关于公司控股孙公司青海诺德拟向中国光大银行股份有限公司西宁
分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》；
15、《关于回购公司股份方案的议案》；
16、《关于提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司管理层具体
办理本次回购股份的相关事宜的议案》；
17、《关于公司修订<公司章程>的议案》；
听取《董事会独立董事 2021 年度述职报告》。
五、股东提问，相关人员回答股东的有关问题
六、主持人宣布对各项议案投票表决
七、监事宣布现场投票结果
八、主持人宣布现场会议结束
诺德投资股份有限公司董事会
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材料 2 ：
诺德投资股份有限公司
2021 年年度股东大会会议规则
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保
证公司 2021 年年度股东大会的顺利进行，根据《上市公司股东大会的规范意见》
《公司章程》《股东大会议事规则》及相关法律法规的规定，特制定本会议规
则。
一、会议的组织方式
1、本次股东大会由公司董事会依法召集；
2、截至 2022 年 5 月 5 日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司登记在册的本公司全体股东或其委托代理人有权对本次股东大会
议案进行投票。公司董事、监事及高级管理人员、公司聘请的律师出席本次股
东大会；
3、本次会议行使《公司法》和《公司章程》所规定的股东大会职权。
二、会议表决方式
投票表决时，同一表决权只能选择现场、网络投票方式中的一种。同一表
决权出现重复表决的以第一次投票为准。
（一）现场会议投票表决
1、现场会议参加办法。法人股股东持营业执照复印件、股东账户、法人委
托书和出席人身份证办理登记手续；社会公众股股东持本人身份证、股东账户
办理登记手续；委托代理人须持有本人身份证、委托人股票账户、授权委托书
办理登记手续；异地股东可用信函、电话或传真方式登记。
2、出席会议的股东或其委托代理人，按其所持有的有表决权股份数额行使
表决权；出席会议的股东或其委托代理人对每一议案可在“同意”、“反对”
或“弃权”格中的任选一项，以“√”表示，多划或不划视为弃权。未投表决
票，视为自动放弃表决权力，所持的表决权在统计结果中做弃权处理。
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3、股东或委托代理人如有意见或建议，应填写《股东问题函》（详见材料
3），并举手示意工作人员，将所提问题交予相关人员，并进行集中回答。
（二）网络投票表决
本次股东大会，公司将通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向 A 股
股东提供网络形式的投票平台。通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会
召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
股东如仅对某一项议案或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东
大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该
股东未参与表决或不符合上海证券交易所要求的投票申报的议案，按照弃权计
算，并纳入表决统计。对同一议案多次申报的，以第一次申报为准，表决申报
不得撤单。
股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过股东大会网络投票
系统行使表决权，但同一股份只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。
同一股份通过现场或网络方式重复表决的，以第一次投票结果为准。对不符合
上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。
敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。
三、表决统计及表决结果的确认
根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的监票人员由
2 名股东代表和 1 名监事组成，其中总监票人 1 名，由本公司监事担任。总监票
人和监票人负责出席现场表决情况的统计核实，并在现场表决结果的报告上签
字，总监票人根据各项议案的表决结果，宣布议案是否通过。若出席会议的股
东或委托代理人对会议的表决结果有异议，有权在宣布表决结果后，立即要求
点票。
诺德投资股份有限公司董事会
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材料 3 ：
致各位股东：
欢迎出席诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会，并热切盼望您能为
公司的发展，留下宝贵的意见或建议。由于时间关系，本次股东大会采取书面
提问方式。请将您的意见或建议及您欲提出的问题，记在下面空白处，举手示
意我们的工作人员，使我们可以及时将您的问题转交相关人员，以便在集中回
答问题时，能更有针对性地解答您的问题。谢谢您的合作，并再次感谢您对公
司的关注！
您的意见、建议或问题：
诺德投资股份有限公司董事会
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材料 4-1 ：
公司 2021 年度董事会工作报告
各位股东、股东代表：
2021 年，公司在董事会领导下，在经营管理层以及全体员工的努力下，围
绕年度经营目标，坚持以主营业务为核心，以夯实内部管理为基础，以市场拓
展、产品研发和新增产能项目建设为工作重点，进一步提高公司整体竞争力。
同时，经过多方共同的努力，圆满完成了各项经营任务。现在就 2021 年的公司
董事会运行情况汇报如下，请予审议。
一、报告期内董事会会议情况如下
负责董事会日常工作及组织和筹备董事会的召开，共召开 13 次董事会。
1、2021 年 1 月 21 日，公司召开第九届董事会第三十四次会议，会议审议
通过了《关于公司拟进行锂电铜箔产能扩建及增资孙公司的议案》《关于公司
子公司青海电子向金沃国际融资租赁有限公司申请融资并由惠州电子及公司提
供担保的议案》《关于公司子公司青海诺德向中国银行西宁市经济技术开发区
支行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》《关于公司子公司惠州电子
向民生银行股份公司惠州分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》
《关于公司子公司惠州电子向建设银行股份公司惠州分行申请银行综合授信并
由深圳百嘉达及公司提供担保的议案》《关于公司全资子公司长春中科英华向
光大银行股份有限公司长春分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》
《关于公司全资子公司江苏联鑫向光大银行股份有限公司昆山支行申请银行综
合授信并由公司提供担保的议案》《关于使用部分募集资金和自有资金向下属
子公司增资实施募投项目的议案》《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的议案》《关于公司召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》。
2、2021 年 2 月 1 日，公司召开第九届董事会第三十五次会议，会议审议
通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东
大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于公司增补董事的议案》
《关于公司拟向中国光大银行股份有限公司深圳分行申请银行综合授信并由青
海电子惠州电子提供担保的议案》《关于公司子公司青海电子拟向吉林银行股
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份有限公司申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》《关于公司子公司惠
州电子拟向吉林银行股份有限公司申请银行综合授信并由公司提供担保的议
案》《关于公司子公司惠州电子拟向中国建设银行股份有限公司惠州分行申请
银行综合授信并由公司子公司深圳百嘉达及公司提供担保的议案》《关于公司
子公司深圳百嘉达拟向吉林银行股份有限公司申请银行综合授信并由公司提供
担保的议案》《关于公司全资子公司湖州上辐拟向湖州银行股份有限公司南太
湖新区支行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》《关于召开 2021 年第
二次临时股东大会的议案》。
3、2021 年 2 月 24 日，公司召开第九届董事会第三十六次会议，会议审议
通过了《关于首次向激励对象授予股票期权的议案》。
4、2021 年 3 月 5 日，公司召开第九届董事会第三十七次会议，会议审议
通过了《关于聘任公司副总经理、董事会秘书的议案》。
5、2021 年 4 月 23 日，公司召开公司第九届董事会第三十八次会议暨 2020
年年度董事会，会议审议通过了《公司 2020 年度董事会工作报告》《公司
2020 年度财务决算报告》《公司 2020 年年度报告及摘要》《公司 2020 年度利
润分配预案》《公司 2020 年度企业社会责任报告》《公司 2020 年度内部控制
评价报告》《董事会独立董事 2020 年度述职报告》《董事会审计委员会关于
2020 年度履职情况报告》《公司 2021 年度董事会经费预算方案》《公司 2021
年一季度报告全文及正文》《关于公司聘任证券事务代表的议案》《关于 2020
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》《关于公司拟向兴业银
行股份有限公司深圳分行申请银行综合授信的议案》《关于公司拟向广州银行
股份有限公司深圳分行申请银行综合授信并由青海电子惠州电子、深圳百嘉达
及控股股东邦民控股提供担保的议案》《关于公司控股子公司青海电子拟向兴
业银行西宁分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》《关于公司控股
子公司深圳百嘉达拟向中国工商银行股份有限公司深圳分行申请银行综合授信
的议案》《关于公司全资子公司江苏联鑫拟向江苏银行股份有限公司昆山支行
申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》《关于公司全资子公司江苏联鑫
拟向昆山农村商业银行股份有限公司新区支行申请银行综合授信并由公司提供
担保的议案》《关于公司全资子公司江苏联鑫拟向宁波银行股份有限公司苏州
分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》《关于提请股东大会授权董
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事会全权负责审批公司及子公司自 2020 年度股东大会召开日起至 2021 年度股
东大会召开日止向金融机构及非金融机构办理融资事项的议案》《关于提请股
东大会授权董事会全权负责审批公司及子公司自 2020 年度股东大会召开日起至
2021 年度股东大会召开日止融资及担保事项的议案》《关于公司提请股东大会
授权经营层决定公司短期融资事项的议案》《关于公司 2021 年度有色金属期货
套期保值业务的议案》《关于提请召开公司 2020 年年度股东大会的议案》。
6、2021 年 5 月 7 日，公司召开第九届董事会第三十九次会议，会议审议
通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于公司拟
使用部分自有资金进行现金管理的议案》《关于公司修订信息披露制度的议
案》。
7、2021 年 6 月 7 日，公司召开第九届董事会第四十次会议，会议审议通
过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》《关于公司非公开发行股票
方案的议案》《关于公司 2021 年度非公开发行股票预案的议案》《关于公司
2021 年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于公司
2021 年度非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》《关于公司 2021 年度非
公开发行股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》《关于前
次募集资金使用情况报告的议案》《关于公司与认购对象签署附条件生效的股
份认购协议的议案》《关于公司未来三年（2021 年 2023 年）股东 回报规划的
议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事项
的议案》《关于公司子公司青海诺德拟向青海银行城东支行申请银行综合授信
并由公司及控股股东邦民控股提供担保的议案》《关于暂不召开股东大会的议
案》。
8、2021 年 7 月 5 日，公司召开第九届董事会第四十一次会议，会议审议
通过了《关于公司全资子公司江苏联鑫拟向中国光大银行昆山支行申请银行综
合授信并由公司提供担保的议案》《关于公司子公司惠州电子拟向中国农业银
行股份有限公司惠州分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》《关于
公司修订<公司章程>的议案》《关于公司修订<诺德投资股份有限公司信息披露
制度>的议案》《关于提请召开公司 2021 年度第三次临时股东大会的议案》。
9、2021 年 7 月 30 日，公司召开了第九届董事会第四十二次会议，会议审
议通过了《公司 2021 年半年度报告及摘要》《关于公司董事会授权董事长审批
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权限的议案》《关于公司控股孙公司深圳百嘉达拟向兴业银行股份有限公司深
圳分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》《关于公司控股孙公司惠
州电子拟向上海浦东发展银行股份有限公司惠州分行申请银行综合授信并由公
司提供担保的议案》《关于 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告的议案》。
10、2021 年 9 月 10 日，公司召开了第九届董事会第四十三次会议，会议
审议通过了《关于公司拟向中国工商银行股份有限公司深圳分行申请银行综合
授信的议案》《关于公司拟向交通银行股份有限公司深圳分行申请银行综合授
信的议案》《关于公司控股孙公司深圳百嘉达拟向中国工商银行股份有限公司
深圳分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》《关于公司控股子公司
青海电子拟向中信银行股份有限公司西宁分行申请银行综合授信并由公司提供
担保的议案》《关于公司控股子公司青海电子拟向中国银行西宁市经济技术开
发区支行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》。
11、2021 年 10 月 28 日，公司召开第九届董事会第四十四次会议，会议审
议通过了《2021 年第三季度报告》《关于公司拟向浙商银行股份有限公司深圳
分行申请银行综合授信的议案》《关于公司拟向招商银行股份有限公司深圳分
行申请银行综合授信的议案》《关于公司控股孙公司深圳百嘉达拟向上海银行
股份有限公司深圳分行申请银行综合授信的议案》《关于公司控股子公司青海
电子拟向青海银行城东支行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》《关
于公司控股子公司青海电子拟向西宁农商银行申请银行综合授信并由公司提供
担保的议案》《关于公司控股孙公司青海诺德拟向华夏银行股份有限公司西宁
分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》。
12、2021 年 12 月 2 日，公司召开第九届董事会第四十五次会议，会议审
议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》《关于拟公开拍卖转让应收债权的
议案》《关于公司控股子公司青海电子拟向中国进出口银行陕西省分行申请银
行综合授信并由公司提供保证担保的议案》《关于公司控股子公司青海电子拟
向宁德时代融资租赁有限公司兴业金融租赁有限责任公司申请售后回租赁并由
公司提供担保的议案》《关于公司控股孙公司深圳百嘉达拟向东亚银行（中
国）有限公司深圳分行申请银行综合授信的议案》《关于召开 2021 年第四次临
时股东大会的通知》。
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13、2021 年 12 月 28 日，公司召开第九届董事会第四十六次会议，会议审
议通过了《关于公司回购子公司股权的议案》《关于联合竞得土地及设立合资
公司的进展暨关联交易的议案》。
二、报告期内筹备和组织股东大会情况如下
2021 年度公司召开 5 次股东大会，其中 4 次临时股东大会，1 次年度股东
大会。
1、2021 年 2 月 8 日，公司召开了 2021 年第一次临时股东大会，会议审议
通过了《关于公司子公司青海电子向金沃国际融资租赁有限公司申请融资并由
惠州电子及公司提供担保的议案》《关于公司子公司青海诺德向中国银行西宁
市经济技术开发区支行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》《关于公
司子公司惠州电子向民生银行股份公司惠州分行申请银行综合授信并由公司提
供担保的议案》《关于公司子公司惠州电子向建设银行股份公司惠州分行申请
银行综合授信并由深圳百嘉达及公司提供担保的议案》《关于公司全资子公司
江苏联鑫向光大银行股份有限公司昆山支行申请银行综合授信并由公司提供担
保的议案》《关于公司制订<监事会议事规则>的议案》。
2、2021 年 2 月 24 日，公司召开了 2021 年第二次临时股东大会，会议审
议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于公司增补董事的议
案》《关于公司拟向中国光大银行股份有限公司深圳分行申请银行综合授信并
由青海电子、惠州电子提供担保的议案》《关于公司子公司惠州电子拟向中国
建设银行股份有限公司惠州分行申请银行综合授信并由公司子公司深圳百嘉达
及公司提供担保的议案》《关于公司监事辞职及补选监事的议案》。
3、2021 年 5 月 19 日，公司召开了 2020 年年度股东大会，会议审议通过
了《公司 2020 年度董事会工作报告》《公司 2020 年度监事会工作报告》《公
司 2020 年度财务决算报告》《公司 2020 年年度报告及摘要》《公司 2020 年度
利润分配预案》《公司 2021 年度董事会经费预算方案》《关于公司拟向兴业银
行股份有限公司深圳分行申请银行综合授信的议案》《关于公司拟向广州银行
股份有限公司深圳分行申请银行综合授信并由青海电子、惠州电子、深圳百嘉
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达及控股股东邦民控股提供担保的议案》《关于公司控股子公司青海电子拟向
兴业银行西宁分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》《关于公司控
股子公司深圳百嘉达拟向中国工商银行股份有限公司深圳分行申请银行综合授
信的议案》《关于公司全资子公司江苏联鑫拟向江苏银行股份有限公司昆山支
行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》《关于公司全资子公司江苏联
鑫拟向昆山农村商业银行股份有限公司新区支行申请银行综合授信并由公司提
供担保的议案》《关于公司全资子公司江苏联鑫拟向宁波银行股份有限公司苏
州分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》《关于提请股东大会授权
董事会全权负责审批公司及子公司自 2020 年度股东大会召开日起至 2021 年度
股东大会召开日止向金融机构及非金融机构办理融资事项的议案》《关于提请
股东大会授权董事会全权负责审批公司及子公司自 2020 年度股东大会召开日起
至 2021 年度股东大会召开日止融资及担保事项的议案》《关于公司提请股东大
会授权经营层决定公司短期融资事项的议案》。
4、2021 年 7 月 21 日，公司召开了 2021 年第三次临时股东大会，会议审
议通过了《关于公司全资子公司江苏联鑫拟向中国光大银行昆山支行申请银行
综合授信并由公司提供担保的议案》《关于公司子公司惠州电子拟向中国农业
银行股份有限公司惠州分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》《关
于公司修订<公司章程>的议案》《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
《关于公司非公开发行股票方案的议案》《关于公司 2021 年度非公开发行股票
预案的议案》《关于公司 2021 年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报
告的议案》《关于公司 2021 年度非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》
《关于公司 2021 年度非公开发行股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体
承诺的议案》《关于前次募集资金使用情况报告的议案》《关于公司与认购对
象签署附条件生效的股份认购协议的议案》《关于公司未来三年（2021 年-
2023 年）股东回报规划的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次
非公开发行股票相关事项的议案》。
5、2021 年 12 月 20 日，公司召开了 2021 年第四次临时股东大会，会议审
议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》《关于拟公开拍卖转让应收债权的
议案》《关于公司控股子公司青海电子拟向中国进出口银行陕西省分行申请银
行综合授信并由公司提供保证担保的议案》《关于公司控股子公司青海电子拟
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向宁德时代融资租赁有限公司、兴业金融租赁有限责任公司申请售后回租赁并
由公司提供担保的议案》《关于公司控股孙公司深圳百嘉达拟向东亚银行（中
国）有限公司深圳分行申请银行综合授信的议案》《关于公司控股子公司青海
电子拟向中国农业银行股份有限公司西宁分行申请银行综合授信并由公司提供
保证担保的议案》《关于公司控股孙公司青海诺德拟向中国农业银行股份有限
公司西宁分行申请银行综合授信并由公司提供保证担保的议案》。
三、董事履行职责情况
（一）董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
是否
董事 本年应 是否连续
独立 亲自 以通讯 委托 出席股东
姓名 参加董 缺席 两次未亲
董事 出席 方式参 出席 大会的次
事会次 次数 自参加会
次数 加次数 次数 数
数 议
陈立志 否 13 13 12 0 0 否 5
许松青 否 13 13 12 0 0 否 5
王为钢 否 13 13 12 0 0 否 5
李 钢 否 13 13 12 0 0 否 5
孙志芳 否 13 13 12 0 0 否 5
李鹏程 否 10 10 9 0 0 否 3
蔡明星 是 13 13 12 0 0 否 5
陈友春 是 13 13 12 0 0 否 5
郭新梅 是 13 13 12 0 0 否 5
（二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司不存在独立董事对公司事项提出异议的情况。
四、报告期内经营情况讨论与分析
2021 年，受新冠疫情全球反复爆发的影响，全球的经济和市场波动性较大，
改变了近两年全球经济和中国经济的增长曲线。面对疫情挑战和外部环境诸多
不确定性因素，公司在董事会的正确领导下坚决贯彻落实国家及地方的各项决
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策部署，坚定推进疫情防控、认真贯彻落实年度发展战略。公司持续关注国内
外市场动态，在完成既有订单的生产交付基础上，不断扩充公司的产能、拓展
海外新客户，增加公司的市场份额、增强公司的行业影响力，提升公司盈利能
力。
1、契合国家战略，聚焦优质赛道。
新能源汽车产业的异军突起给了中国汽车产业链更多的市场机会，目前已
经成为拉动中国汽车出口增长的重要领域，同时也为锂电铜箔带来了巨大的市
场需求。
2021 年工信部发布《重点新材料首批次应用示范指导目录（2021 版）》，将
小于并等于 6 微米的极薄铜箔列为先进有色金属材料，将超薄型高性能电解铜
箔列为新型能源材料。同时国家发改委发布《产业结构调整指导目录（2019 年
本）》，将高性能铜箔材料列入鼓励类产业。2020 年工信部发布《基础电子元器
件产业发展行动规划》，着力推动关键环节电子专用材料研发与产业化和关键材
料技术的突破。目前，随着国家政策引导、新能源汽车产业技术、性能以及市
场目标方向的明确，动力锂电池厂商对小于并等于 6 微米的高端锂电铜箔的需
求将进一步放大。
新能源汽车赛道除了给中国自主品牌车企及产业链提供了弯道超车的机遇
外，有望将新能源产业链转向长期的持续高成长驱动行业。目前，新能源汽车
产业的中长期发展还依赖于锂电池产业技术的升级换代，旨在提高锂离子电池
能量密度来提高续航能力、降低制造成本。因此，锂电铜箔产品的厚度对锂电
池实现前述目标具有重要影响，公司作为行业内占据优质赛道的供给端，将做
好充分的准备利用和迎接新能源、新材料对铜箔的“供需错配期”需求。
2、推动技术升级、优化客户结构。
公司作为国内动力锂电铜箔行业的领先企业，主要产品锂电铜箔应用于锂
离子电池产品，最终应用于新能源汽车、3C 数码、储能系统等终端产品，其中
新能源汽车为当前规模最大的应用领域。公司主营业务主要受新能源汽车产业
驱动，公司生产的锂电铜箔旨在不断满足动力锂电池提升能量密度和轻量化等
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诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
技术目标。报告期内，公司铜箔的生产线技术改造不断升级，产能利用率稳步
提升，从而进一步提升市场占有率。
公司凭借良好的产品质量、稳定的供货能力和精准的行业定位，积累了优
质的客户群，建立了长期、稳定、共赢的合作关系。公司过硬的专业知识和市
场开拓能力极强的营销团队，充分发挥了企业在规模生产、工艺水平、技术创
新、产品质量、产品齐全等方面的优势。随着公司在技术创新方面的强化和升
级，产品结构方面的调整和优化，产能规模方面的进一步提升，公司的客户结
构也持续向高端聚拢。国内市场方面，公司将进一步重视和加强技术创新，快
速响应和满足客户需求，不断增强客户黏性，扩大公司在国内市场的份额及竞
争优势。海外市场方面，已完成铜箔批量导入并成功进入部分海外优质客户的
铜箔供应链，成为全球新能源材料产业链中锂电铜箔的“中国力量”。未来公
司将不断加快脚步，力争导入更多海内外优质客户，加速融入全球新能源产业
链。
3、募集资金助力公司扩产扩能。
近年来，随着新能源汽车行业和锂电池行业日新月异的发展，下游市场对
高端锂电铜箔需求进一步的增大，公司在解决产能切换损耗大、相应的资金增
加等众多需求的同时，始终持续高质量发展主营业务。2020 年初，公司抓住机
遇，顺势而为启动了非公开发行“年产 15,000 吨高性能极薄锂离子电池用电解
铜箔工程项目”并于 2020 年 6 月 28 日在青海奠基；2021 年 6 月，公司启动非
公开发行募集资金用于“青海高性能极薄锂离子电池用电解铜箔工程项目”
“惠州联合铜箔电子材料有限公司三期扩建项目”，上述项目投产后将进一步
满足下游锂电池产业对高端锂电铜箔产品的需求。公司通过非公开发行股票募
集资金优化了公司部分资本结构，降低了一定的财务风险，缓解了公司未来新
增银行贷款的部分资金需求，提升了公司的持续经营能力。
4、强化经营管理机制，不断提升管理效能。
公司持续优化“集中化管控、专业化经营、精细化管理”的经营模式，建
立健全符合公司实际运营的规章制度，对内部工作制度及流程不断地修订和完
善，全面提升精细化水平的管理，用制度为企业发展保驾护航。报告期内，公
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诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
司持续推进系统制度建设和内控体系建设，加大制度的宣导和执行力度，严格
按照上市公司法律规范运作的要求及《公司章程》规定的程序召集、召开公司
的股东大会、董事会和监事会，严格履行信息披露义务，加强投资者关系管理
工作，进一步增强上市公司透明度，进一步提升法人治理水平和规范运作水平。
公司高度重视信息化在企业运营管理中的作用，在不断推进经营与生产过
程信息化、数字化、智能化建设的同时，致力于建立高效、协同、可复制的流
程化组织。目前，公司已全面启用 OA 协同办公操作系统，积极引入企业资源计
划管理系统（ERP）、MES 管理系统等现代信息化管理手段。报告期内，公司充
分利用信息化工具，进一步推动了流程化组织的搭建，助推公司日常工作及重
点项目的开展。
公司始终把风险控制工作放在重要位置，在管理体系、风险教育、合规经
营、业务管控等方面强化风险管理工作，报告期内，公司风险管理妥当，未出
现风险事件。
5、积极履行社会责任，助力企业可持续发展。
我国经济已经由高速增长阶段转向高质量发展阶段。习近平总书记指出，
高质量发展是创新成为第一动力、协调成为内生特点、绿色成为普遍形态、开
放成为必由之路、共享成为根本目的的发展，我国社会的绿色发展和市场的多
元需求，将加速促进新能源技术的多样性发展。
公司紧跟导向，在实行精细化管理的同时，积极践行社会责任，努力实现
一体化的可持续发展理念。为了贯彻国家和地方颁布的环境保护法律、法规，
在发展生产的同时保护好生态环境，公司在生产经营过程中及项目建设过程中，
采取了一系列环境保护措施和污染控制方案，对废水、废气等污染物排放以及
环保设施运行建立了考核机制。公司按照生产作业洁净度的要求，不断提升和
优化环境指标，加快推进节能升级步伐，切实维护员工的安全与健康，持续推
进“国家绿色工厂”标准在公司全范围内实施，推动产业绿色转型升级，实现
绿色发展。公司全年各项污染物排放均处于受控状态，污染物排放满足排污许
可证要求，监督性监测全部达标。
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诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
安全生产工作是助力企业可持续发展的重要要素之一，公司建立了完善的
《安全管理手册》，确定了公司生产活动和其它应遵守的安全责任要求，规定
了安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订与考核，确保公司管理层、
各个部门和各类人员在各自职责范围内，对安全生产层层负责，确保安全生产
目标的实现。
作为上市公司，公司在加快自身经营发展的同时，始终不忘回报社会，积
极履行企业社会责任。报告期内，公司认真贯彻落实国家关于疫情防控工作的
各项决策部署，充分发挥企业自主防疫的战斗堡垒作用，建立健全疫情防控工
作体系，完善常态化防疫机制，强化责任意识，落实好工作责任，提高全体员
工的防疫意识，将疫情防控的工作落实到每个员工，取得公司零确诊、零感染
的好成绩。
全面防疫的同时，公司积极支持国家财政税收和地方经济建设，诚信经营，
依法纳税。积极配合当地政府部门、税务部门的各项工作，为增加地方财务收
入，促进地方经济发展和社会进步做出了积极的贡献。
弘扬“一方有难，八方支援”的中华民族优秀传统，报告期内，面对百年
不遇的暴雨灾害，公司迅速筹集帐篷、床、被褥等物资，经过一日的运输，成
功送达山西稷山县防汛抢险指挥部，为抗洪救援略尽绵薄之力。
以上议案，提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
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诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
材料 4-2 ：
公司 2021 年度监事会工作报告
各位股东、股东代表：
2021 年，公司监事会本着勤勉尽责的原则，认真履行了监督职责。现将
2021 度监事会履职情况报告如下：
一、监事会基本情况
公司监事会由赵周南先生（监事会主席）、陈家雄先生（监事）、郭丽影
女士（职工监事）、许学彪先生（监事）（已离任）组成。
二、本年度监事会会议召开情况
2021 年度监事会召开了 8 次会议，报告期内，监事会根据有关法律、法律
及《公司章程》的规定，对公司运营情况进行了监督。
监事会认为：董事会运作规范，决策合理、程序合法，认真执行股东大
会的各项决议；公司内部控制制度较为完善，公司重大经营决策合理，履行
程序合法有效；公司董事和高级管理人员勤勉尽职，履行职务时，不存在违
反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为，公司决策程序遵守了
《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的相关规定。
三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的 2021 年度财务报告进行了审
计，出具了《诺德投资股份有限公司 2021 年度审计报告》。监事会认为，该报
告编制和审议程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关法律法
规及公司规章制度的规定，真实反映了公司的财务状况、经营成果及现金流量
情况，监事会在提出本意见前，未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反
保密规定的行为。
四、监事会对内部控制自我评价报告的审阅情况及意见
监事会认为《公司 2021 年度内部控制评价报告》能够全面、真实反映出公
司 2021 年度内部控制工作的整体开展情况。报告期内，公司已完全按照公司的
内控制度体系，有效执行并实施了内部控制相关制度。
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诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
五、监事会对公司关联交易情况的独立意见
监事会认为，报告期内，公司发生的关联交易事项，均以市场原则进行，
遵行了公正、公平的原则，交易公平，价格公允，未发现有损害股东和公司利
益的情形。
以上议案，提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
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诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
材料 4-3 ：
公司 2021 年度财务决算报告
各位股东、股东代表：
诺德投资股份有限公司(以下简称“公司”)2021 年财务报表已经大华会计
师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，公允
反映了公司 2021 年 12 月 31 日合并及母公司的财务状况以及 2021 年度合并及
母公司的经营成果和现金流量。
一、报告期内主要财务指标分析
报告期内，公司上下凝心聚力，积极作为，通过全员努力，公司各项业务
平稳发展，2021 年度收入及利润大幅上涨。截至 2021 年 12 月 31 日，公司经审
计的总资产 87.05 亿元；净资产为 38.40 亿元；公司 2021 年度实现营业收入为
44.46 亿元；实现归属于上市公司股东的净利润为 4.05 亿元；归属于上市公司
股东的扣除非经常性损益的净利润为 3.75 亿元（非经常性损益 0.30 亿元，主
要为计入当期损益的政府补助 0.28 亿元等）。
2021 年末公司总股本 139,727 万股，实现基本每股收益 0.2899 元，比上年
同期增加 0.2853 元；加权平均净资产收益率 11.18%，上年同期为 0.25%，比上
年同期增加 10.93 个百分点。
2021 年末公司资产负债率为 55.89%，比上年同期 57.43%减少了 1.54 个百
分点，主要系公司本期实现归属于上市公司股东净利润 4.05 亿元，所有者权益
增加等所致。
二、报告期内财务状况分析
1、总资产
报告期末，公司总资产为 870,535.14 万元，较比年初 801,627.77 万元增
加 68,907.37 万元，增长 8.60%。
报告期末，公司资产构成如下： 单位：人民币万元
资产 本期期末余额 上年期末余额 增减变动(%)
货币资金 179,363.42 221,101.30 -18.88
应收票据 508.08 1,384.62 -63.31
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诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
应收账款 154,285.56 121,369.71 27.12
应收款项融资 23,827.26 7,181.02 231.81
预付款项 20,321.65 18,602.57 9.24
其他应收款 3,104.72 6,224.08 -50.12
存货 47,990.84 38,539.85 24.52
合同资产 301.22 340.81 -11.61
其他流动资产 6,200.30 9,276.71 -33.16
流动资产合计 435,903.05 424,020.67 2.80
长期应收款 192.86 100.00
长期股权投资 66,634.92 66,490.17 0.22
投资性房地产 3,153.24 3,242.17 -2.74
固定资产 229,877.77 244,386.69 -5.94
在建工程 42,347.62 1,371.23 2,988.30
使用权资产 1,007.80 100.00
无形资产 28,672.21 26,629.93 7.67
开发支出 855.35 287.04 197.99
长摊待摊费用 220.51 497.84 -55.71
递延所得税资产 2,536.01 1,047.29 142.15
其他非流动资产 59,133.80 33,654.74 75.71
非流动资产合计 434,632.09 377,607.10 15.10
资产总计 870,535.14 801,627.77 8.60
（1）应收票据期末余额 508.08 万元，较年初减少 876.54 万元，下降
63.31%，主要系公司上期持有质押的银行承兑汇票已到期解押等所致。
（2）应收款项融资期末余额 23,827.26 万元，较年初增加 16,646.24 万元，
增长 231.81%，主要系公司本期销售增长票据结算量增加所致。
（3）其他应收款期末余额 3,104.72 万元，较年初减少 3,119.36 万元，下
降 50.12%，主要系公司本期收回转让诺德租赁 25%股权尾款等所致。
（4）其他流动资产期末余额 6,200.30 万元，较年初减少 3,076.42 万元，
下降 33.16%，主要系公司本期待抵扣进项税减少等所致。
（5）长期应收款期末余额 192.86 万元，较年初增加 192.86 万元，增长
100%，主要系公司本期应收租赁保证金增加等所致。
（6）在建工程期末余额 42,347.62 万元，较年初增加 40,976.40 万元，上
涨 2,988.30%，主要系公司孙公司惠州电子新建铜箔工程项目增加、孙公司青
海诺德新建铜箔项目、江苏联鑫设备改造增加等所致。
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诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
（7）使用权资产余额 1,007.80 万元，较年初增加 1,007.80 万元，上涨
100%，主要系公司本期执行新租赁准则，将租赁费用折现为使用权资产所致。
（8）开发支出期末余额 855.35 万元，较年初增加 568.31 万元,上涨
197.99%，主要系公司本期铜箔研发项目增加研发投入等所致。
（9）长期待摊费用期末余额 220.51 万元，较年初减少 277.33 万元，下降
55.71%，主要系本期装修费摊销所致。
（10）递延所得税资产期末余额 2,536.01 万元，较年初增加 1,488.73 万
元，上涨 142.15%，主要系公司本期计提坏账准备及股份支付费用增加影响计
提递延所得税资产增加等所致。
（11）其他非流动资产期末余额 59,133.80 万元，较年初增加 25,479.05
万元,增长 75.71%，主要系公司本期预付设备及工程款增加所致。
2、负债及所有者权益
报告期末，公司总负债 486,526.35 万元，比年初总负债 460,412.58 万元
增加 26,113.78 万元，增长 5.67%，资产负债率 55.89%，比年初下降 1.54 个百
分点；报告期末归属于母公司所有者权益总额 384,008.79 万元，比年初归属于
母公司所有者权益总额 341,215.19 万元增加 42,793.60 万元，上涨 12.54%。
报告期末，公司负债及所有者权益构成情况如下： 单位：人民币万元
负债和所有者权益 本期期末余额 上年期末余额 增减变动(%)
短期借款 206,645.10 175,908.84 17.47
衍生金融负债 2.28 100.00
应付票据 88,681.93 50,492.09 75.64
应付账款 29,185.91 26,829.87 8.78
应付职工薪酬 1,683.10 1,507.57 11.64
应交税费 4,524.59 3,967.77 14.03
其他应付款 2,627.64 2,927.91 -10.26
合同负债 531.59 1,511.11 -64.82
一年内到期的非流动
负债 33,266.68 51,597.36 -35.53
其他流动负债 436.25 366.75 18.95
流动负债合计 367,585.07 315,109.27 16.65
长期借款 83,413.43 43,954.00 89.77
租赁负债 689.03 100.00
长期应付款 27,704.34 96,942.71 -71.42
递延收益 7,134.48 4,406.60 61.90
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诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
负债和所有者权益 本期期末余额 上年期末余额 增减变动(%)
非流动负债合计 118,941.28 145,303.31 -18.14
负债合计 486,526.35 460,412.58 5.67
股本 139,726.86 139,726.86
资本公积 187,579.24 185,081.88 1.35
其他综合收益 -895.88 -463.65 93.22
专项储备 220.02 100.00
盈余公积 10,344.97 7,228.70 43.11
未分配利润 47,033.58 9,641.40 387.83
归属于母公司所有者
权益合计 384,008.79 341,215.19 12.54
少数股东权益
所有者权益合计 384,008.79 341,215.19 12.54
负债和所有者权益总
计 870,535.14 801,627.77 8.60
（1）应付票据期末余额 88,681.93 万元，较年初增加 38,189.84 万元,增
长 75.64%，主要系公司本期采购货款用票据结算增加所致。
（2）合同负债期末余额 531.59 万元，较年初减少 979.52 万元,下降
64.82%，主要系公司本期预收货款减少等所致。
（3）一年内到期的非流动负债期末余额 33,266.68 万元，较年初下降
18,330.68 万元,下降 35.53%，主要系公司本期偿还一年内到期的长期借款等所
致。
（4）长期借款期末余额 83,413.43 万元，较年初增加 39,459.43 万元,上
涨 89.77%，主要系公司本期长期借款融资增加等所致。
（5）租赁负债期末余额 689.03 万元，较年初增加 689.03 万元，上涨 100%，
主要系公司本期执行新租赁准则，将应付未付租赁费转入租赁负债所致。
（6）长期应付款期末余额 27,704.34 万元，较年初减少 69,238.37 万元,
下降 71.42%，主要系公司本期支付部分长期应付款等所致。
（7）递延收益期末余额 7,134.48 万元，较年初增加 2,727.88 万元,上涨
61.90%，主要系公司本期收到政府补助，确认递延收益增加所致。
（8）其他综合收益期末余额-895.88 万元，较年初减少 432.23 万元,下降
93.22%，主要系公司本期外币财务报表折算差额及孙公司百嘉达套期工具公允
价值变动减少等所致。
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诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
（9）盈余公积期末余额 10,344.97 万元，较年初增加 3,116.27 万元，上
涨 43.11%，主要系公司本期计提的盈余公积增加所致。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司归属于母公司股东权益为 384,008.79 万元，
比 年 初 的 341,215.19 万 元 增 加 42,793.60 万 元 。 公 司 所 有 者 权 益 合 计
384,008.79 万元，其中：股本 139,726.86 万元，资本公积 187,579.24 万元，
盈余公积 10,344.97 万元，未分配利润 47,033.58 万元。
截止 2021 年 12 月 31 日，归属于上市公司股东的每股净资产 2.75 元，比
上年度期末的 2.44 元增加 0.31 元，主要是本期净利润增加等所致。
三、报告期经营业绩分析
1、公司报告期经营损益情况
报告期内，公司损益构成如下：
单位：人民币万元
增减变动率
项目 本期发生额 上期发生额
(%)
一、营业收入 444,567.62 215,476.53 106.32
营业成本 334,645.40 171,443.24 95.19
税金及附加 2,950.72 1,776.13 66.13
销售费用 3,702.48 2,542.76 45.61
管理费用 17,820.39 13,916.47 28.05
研发费用 15,684.59 7,379.17 112.55
财务费用 21,939.54 21,233.33 3.33
加：其他收益 2,810.60 2,688.61 4.54
投资收益(损失以“-”号填
列) 861.21 1,819.38 -52.66
信用减值损失(损失以“-”号
填列) -539.65 886.06 -160.90
资产减值损失(损失以“-”
号填列) -6,650.07 -367.48 -1,709.65
资产处置收益(损失以“-”号
填列) -39.68 696.27 -105.70
二、营业利润(亏损以“-”号
填列) 44,266.91 2,908.27 1,422.11
加：营业外收入 258.72 103.20 150.68
减：营业外支出 176.32 93.64 88.29
三、利润总额(亏损总额以
“-”号填列) 44,349.31 2,917.83 1,419.94
减：所得税费用 3,840.85 1,548.83 147.99
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诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
四、净利润(净亏损以“-”号
填列) 40,508.46 1,369.00 2,858.99
1、归属于母公司股东的净利润
（净亏损以“-”号填列) 40,508.46 538.54 7,421.93
2、少数股东损益（净亏损以
“-”号填列) 830.46 -100.00
2、公司报告期经营成果分析
（1）营业收入分析
2021 年实现营业收入 444,567.62 万元，较上年同期 215,476.53 万元增加
229,091.09 万元，上升 106.32%,主要系公司本期铜箔产品及电线电缆营业收入
增加等所致。
主营业务收入分行业、分产品、分地区增减变动情况如下：
单位：人民币万元
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 收入 成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
电子信息材 增加 5.69
408,634.69 308,087.20 24.61 116.43 101.26
料 个百分点
减少 2.8
电线电缆 28,649.65 25,643.58 10.49 46.97 51.71
个百分点
减少 0.54
贸易 5,626.86 30.24 99.46 207.4 100
个百分点
融资租赁 0.00 0.00 -100 -100 不适用
增加 4.31
合计 442,911.20 333,761.02 24.64 106.74 95.54
个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 收入 成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
电子信息材 增加 5.69
408,634.69 308,087.20 24.61 116.43 101.26
料 个百分点
减少 2.8
电线电缆 28,649.65 25,643.58 10.49 46.97 51.71
个百分点
减少 0.54
贸易 5,626.86 30.24 99.46 207.4 100
个百分点
融资租赁 0.00 0.00 -100 -100 不适用
增加 4.31
合计 442,911.20 333,761.02 24.64 106.74 95.54
个百分点
（2）费用分析
25
诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
A、2021 年公司销售费用发生额 3,702.48 万元，较上年增加 1,159.72 万
元，上涨 45.61%。
销售费用明细如下：
单位：人民币万元
增减变动率
项目 本期金额 上期金额 增减变动额
（%）
薪酬 2,073.42 1,406.05 667.37 47.46
业务招待费 612.49 352.20 260.29 73.90
保险费 340.29 137.80 202.49 146.94
差旅费 145.85 215.78 -69.93 -32.41
中介及咨询费 45.83 93.99 -48.16 -51.24
业务宣传费 157.24 14.21 143.03 1,006.27
办公费 39.10 91.53 -52.43 -57.28
车辆费 6.75 33.66 -26.91 -79.95
物料消耗 27.42 27.49 -0.07 -0.25
其他 254.09 170.05 84.04 49.42
合计 3,702.48 2,542.76 1,159.72 45.61
报告期公司销售费用较上年同期增加 1,159.72 万元，上涨 45.61%，主要是
公司本期销售额增加导致工资性费用增加 667.37 万元，上涨 47.46%；业务招待
费较上年同期增加 260.29 万元，上升 73.90%；保险费用较上年同期增加 202.49
万元，上涨 146.94%；业务宣传费较上年增加 143.03 万元，上涨 1,006.27%。
B、2021 年公司管理费用发生额 17,820.39 万元，较上年增加 3,903.92 万
元，上涨 28.05%。
管理费用明细如下：
单位：人民币万元
增减变动率
项目 本期金额 上期金额 增减变动额
（%）
工资性费用 5,707.84 4,338.35 1,369.49 31.57
无形资产摊销 3,247.00 2,747.66 499.34 18.17
中介咨询费 900.57 2,188.34 -1,287.77 -58.85
折旧费 1,296.19 1,094.53 201.66 18.42
租赁费 105.01 466.92 -361.91 -77.51
业务招待费 607.74 750.67 -142.93 -19.04
水电气费 251.88 457.79 -205.91 -44.98
26
诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
差旅费 232.30 383.21 -150.91 -39.38
办公费 298.30 290.49 7.81 2.69
装修费 311.57 206.99 104.58 50.52
会务培训费 63.07 42.41 20.66 48.71
环保费 18.06 111.33 -93.27 -83.78
修理费 174.90 149.13 25.77 17.28
物料消耗 254.92 16.71 238.21 1,425.22
保险费 1,320.53 89.05 1,231.48 1,382.96
车油费 51.10 40.10 11.00 27.43
股份支付 2,497.36 - 2,497.36 100.00
其他 482.05 542.79 -60.74 -11.19
合计 17,820.39 13,916.47 3,903.92 28.05
其中：公司本期员工股权激励计提股份支付费用 2,497.36 万元，工资性费
用增加 1,369.49 万元，上涨 31.57%，保险费用增加 1,231.48 万元，上涨
1,382.96%。公司总体管理费用控制在合理范围之内。
C、2021 年公司研发费用发生额 15,684.59 万元，较上年增加 8,305.42 万
元，上升 112.55%。
研发费用明细如下：
单位：人民币万元
项目 本期金额 上期金额 增减变动额 增减变动率
（%）
物料消耗 7,570.06 3,343.16 4,226.90 126.43
维修改造 3,506.32 1,873.07 1,633.25 87.20
人工 2,137.50 1,086.92 1,050.58 96.66
折旧和摊销 2,308.28 835.77 1,472.51 176.19
检测费 20.11 -6.59 26.70 -405.35
租赁费 - 3.43 -3.43 -100.00
其他 142.32 243.41 -101.09 -41.53
合计 15,684.59 7,379.17 8,305.42 112.55
报告期公司研发费用较上年同期增加 8,305.42 万元，上涨 112.55%，主要
系公司本期加大研发力度，研发投入物料消耗、维修改造、人工、折旧和摊销
等增加所致。
D、2021 年公司财务费用发生额 21,939.54 万元，较上年增加 706.21 万元，
上涨 3.33%。
27
诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
财务费用明细如下：
单位：人民币万元
项目 本期金额 上期金额 增减变动额 增减变动率（%）
利息支出 22,565.76 21,509.83 1,055.93 4.91
减：利息收入 1,044.17 1,110.44 -66.27 -5.97
汇兑损益 -121.24 -606.46 485.23 -80.01
手续费 337.23 - 337.23 100.00
其他 201.96 1,440.40 -1,238.45 -85.98
合计 21,939.54 21,233.33 706.21 3.33
其中：其他支出较上年同期减少 1,238.45 万元，下降 85.98%，主要是公司
本期与融资相关的费用减少等所致。
（3）资产减值损失及信用减值损失
A、2021 年公司本期计提资产减值损失-6,650.07 万元，较去年同期减少
6,282.59 万元，主要系公司本期计提了固定资产减值准备及存货跌价准备等所
致。
本期资产减值损失明细如下：
单位：人民币万元
项目 本期金额 上期金额 增减变动额 增减变动率
（%）
合同资产减值损失 -28.83 - -28.83 -100.00
存货跌价损失 -738.27 -367.48 -370.79 -100.90
固定资产减值损失 -5,882.97 - -5,882.97 -100.00
合计 -6,650.07 -367.48 -6,282.59 -1,709.65
B、2021 年公司本期信用减值损失-539.65 万元，较去年同期减少 1,425.71
万元，主要系公司本期计提应收款项坏账准备增加等所致。
本期信用减值损失明细如下：
单位：人民币万元
项目 本期发生额 上期发生额 增减变动额 增减变动率
应收账款坏账损失 -830.94 -30.53 -800.41 -2,621.68
其他应收款坏账损失 291.29 -146.67 437.96 298.60
长期应收款坏账损失 - 1,063.26 -1,063.26 -100.00
合计 -539.65 886.06 -1,425.71 -160.90
28
诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
（4）投资收益
2021 年公司投资收益为 861.21 万元，比上年同期的 1,819.38 万元减少
958.17 万元，主要系公司上年同期转让诺德租赁公司 25%股权取得收益等所致。
投资收益明细如下：
单位：人民币万元
项 目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 144.75 82.43
处置长期股权投资产生的投资收益 0.82 1,285.73
债务重组收益 254.80
铜货期权交易产生的收益 374.64
理财产品的投资收益 86.20
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 451.22
合计 861.21 1,819.38
其中公司权益法投资明细如下：
单位：人民币万元
被投资单位 本期发生额 上期发生额 增减变动原因
天富期货有限公司 48.18 -467.19 被投资单位本期盈利
吉林京源石油开发有限责任公司 -2.03 -10.82 自 2016 年 12 月进入清算
阶段
北京中科英华电动车技术研究院 78.74 83.11 被投资单位本期盈利
有限公司
青海万晟丰供应链管理有限公司 25.90 2.35 被投资单位本期盈利增加
北京诺德高技术有限公司 -8.30 -62.33 被投资单位本期亏损
深圳诺德融资租赁有限公司 2.13 537.30 被投资单位本期盈利减少
深圳市万禾天诺产业运营管理有 0.13 0.01 被投资单位本期盈利
限公司
合计 144.75 82.43
（5）利润
2021 年度公司实现利润总额 44,349.31 万元，较上年同期的 2,917.83 万
元，增加 41,431.48 万元；公司实现净利润 40,508.46 万元，比上年同期的
1,369.00 万元增加 39,139.46 万元；公司实现归属于母公司净利润为 40,508.46
万元，比上年同期 538.54 万元增加 39,969.92 万元。
29
诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
2021 年度加权平均净资产收益率为 11.18%，上年同期加权平均净资产收益
率为 0.25%；本期基本每股收益为 0.2899 元，上年同期基本每股收益为 0.0046
元。
四、现金流量分析
1、报告期现金流量情况
报告期内，公司现金流量如下：
单位：人民币万元
项目 本期发生额 上期发生额 增减变动(%)
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,017,985.33 559,585.55 81.92
收到的税费返还 2,282.11 1,138.09 100.52
收到其他与经营活动有关的现金 21,618.13 83,242.61 -74.03
经营活动现金流入小计 1,041,885.57 643,966.25 61.79
购买商品、接受劳务支付的现金 862,614.66 497,117.86 73.52
支付给职工以及为职工支付的现金 22,865.33 16,010.13 42.82
支付的各项税费 15,440.54 4,704.03 228.24
支付其他与经营活动有关的现金 36,631.84 74,481.11 -50.82
经营活动现金流出小计 937,552.37 592,313.13 58.29
经营活动产生的现金流量净额 104,333.20 51,653.12 101.99
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 13,081.22 100.00
取得投资收益收到的现金 86.20 451.22 -80.90
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现 24.79 5,299.06 -99.53
金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 6,284.50 20,461.50 -69.29
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 19,476.71 26,211.78 -25.69
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现 56,129.96 34,218.37 64.03
金
投资支付的现金 12,788.47 150.00 8,425.65
投资活动现金流出小计 68,918.43 34,368.37 100.53
投资活动产生的现金流量净额 -49,441.72 -8,156.59 -506.16
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - 140,100.00 -100.00
30
诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
取得借款收到的现金 313,002.63 265,101.65 18.07
收到其他与筹资活动有关的现金 41,740.17 59,914.01 -30.33
筹资活动现金流入小计 354,742.80 465,115.66 -23.73
偿还债务支付的现金 352,020.67 294,592.28 19.49
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 19,702.08 17,591.60 12.00
支付其他与筹资活动有关的现金 67,337.53 68,397.12 -1.55
筹资活动现金流出小计 439,060.28 380,581.00 15.37
筹资活动产生的现金流量净额 -84,317.48 84,534.66 -199.74
四、汇率变动对现金的影响 -136.55 -178.98 23.71
五、现金及现金等价物净增加额 -29,562.55 127,852.21 -123.12
加：期初现金及现金等价物余额 157,213.13 29,360.92 435.45
六、期末现金及现金等价物余额 127,650.58 157,213.13 -18.80
2、现金流量分析
（1）经营活动产生的现金流量净额本期 104,333.20 万元，较上年度增加
52,680.08 万元,主要是公司本期销售回款增加等所致。
（2）投资活动产生的现金流量净额本期-49,441.72 万元，较上年度减少
41,285.13 万元，主要是公司本期铜箔工程项目支出等所致。
（3）筹资活动产生的现金流量净额本期-84,317.48 万元，较上年度减少
168,852.14 万元，主要是公司去年收到非公开发行股票募集资金等所致。
五、对外投资
截止 2021 年 12 月 31 日，公司对外投资余额为 66,634.92 万元，详细如下
表：
被投资单位 期末投资余额(万元) 占股权比例
天富期货有限公司 3,603.86 25%
北京中科英华电动车技术研究院有限公 3,105.65 46%
司 142.81 50%
青海万晟丰供应链管理有限公司 15,023.26 46%
北京诺德高技术有限公司 168.88 50%
深圳诺德融资租赁有限公司 44,590.32 41.46%
深圳市万禾天诺产业运营管理有限公司 0.14 20%
合计 66,634.92
31
诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
其中：吉林京源石油开发有限责任公司因经营期到期，经双方协商一致同
意解散清算，于 2016 年 12 月 31 日终止经营，清算工作正在进行中。
六、利润分配
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021 年度，公司实现归属于
上市公司股东的净利润为 405,084,585.88 元（合并），母公司 2021 年度实现
净 利 润 311,627,196.35 元 ， 加 上 2021 年 年 初 转 入 的 母 公 司 未 分 配 利 润
181,537,806.80 元，减去 2021 年母公司提取的盈余公积 31,162,719.64 元，截
至 2021 年 12 月 31 日，母公司可供股东分配的利润为 462,002,283.51 元。公
司 2021 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，拟向
全体股东每 10 股派发现金红利人民币 0.6 元（含税），2021 年度无资本公积金
转增股本方案，不送红股。
七、重大财务事项
1、本报告期内，公司于 2021 年 11 月成立了中科寰核长春新材料有限公司，
持有 65%的股权，本期中科寰核新纳入合并报表范围，截止资产负债表日，中
科寰核无经营业务。
2、本报告期内，公司转让了诺德新能源 100%股权，2021 年 12 月起，公司
不再将诺德新能源纳入合并报表范围。
3、截止 2021 年 12 月 31 日，公司对外提供担保余额为人民币 32.12 亿元
（担保全额为 34.91 亿元），占公司经审计的 2021 年度归属于母公司股东权益
的 83.66%，公司担保余额全部为对子公司的贷款和综合授信提供的担保。
综上所述，公司遵照《企业会计准则》规定及公司会计政策，对各项经济
业务予以正确的处理，公允地反映了报告期公司的财务状况和经营成果以及现
金流量情况。
以上议案，提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
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诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
材料 4-4 ：
公司 2021 年度报告及摘要
各位股东、股东代表：
公 司 2021 年 年 度 报 告 及 其 摘 要 内 容 详 见 公 司 指 定 信 息 披 露 网 站
（http://www.sse.com.cn）。
以上议案，提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
33
诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
材料 4-5 ：
公司 2021 年度利润分配预案
各位股东、股东代表：
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021 年度公司实现归属于上
市公司股东的净利润为 405,084,585.88 元（合并）。2021 年 12 月末，母公司
累计可供分配的利润为 462,002,283.51 元。2021 年度，公司拟实施权益分派
股权登记日的总股本为基数，拟向全体股东每 10 股派发现金红利 0.6 元（含
税）。公司 2021 年度不送红股，不以公积金转增股本。本次利润分配结合了公
司实际运营情况、盈利情况、未来的资金需求等因素，不会对公司现金流状况
产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。
以上议案，提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
34
诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
材料 4-6 ：
公司 2022 年度董事会经费预算方案
各位股东、股东代表：
根据董事会的相关工作内容，现提出 2022 年度的经费预算方案：
一、2022 年“三会”经费一般支出项（442 万元）
1、会务费用（35 万元）
2、工作费用（407 万元）
（1）董事、监事、董事会秘书等相关人员的办公费、调研费、差旅费，预
计 70 万元；
（2）由董事会聘请的会计师事务所（财务、内控）、律师事务所、财经公
关及相关专业机构和人士所需的费用，预计 300 万元；
（3）公司有关股东大会、董事会、监事会等相关信息披露费用，预计 20
万元；
（4）上市年费、协会年费，预计 2 万元；
（5）投资者关系管理费用，预计 15 万元。
二、2022 年度董事会经费可能的其他支出项（25 万元）
1、董事、监事、高级管理人员等相关人员的证券培训费用，预计 15 万元；
2、独立董事行使特别职权时所需的费用，预计 5 万元；
3、以董事会和董事、监事名义组织的各项活动经费和其他特别费用，预计
5 万元。
根据对以上支出项费用总额的估算，现提出本公司 2022 年度董事会经费预
算为人民币 467 万元。
以上议案，提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
35
诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
材料 4-7 ：
关于提请股东大会授权董事会
全权负责审批公司及子公司自 2021 年度股东大会召开日起
至 2022 年度股东大会召开日止向金融机构办理融资事项的议案
各位股东、股东代表：
自公司 2021 年度股东大会召开日起至 2022 年度股东大会召开日止，公司
及子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度或担保事项（敞口部分）及其
他融资业务，除《关于提请股东大会授权董事会全权负责审批公司及子公司自
2021 年度股东大会召开日起至 2022 年度股东大会召开日止融资及担保事项的议
案》中所列融资及担保事项外的融资事项总额不超过 15 亿元人民币(或等额外
币)，且在此时点公司资产负债率不超过 70%，公司及子公司向金融机构申请综
合授信将不再逐项提请公司股东大会审议，公司董事会提请股东大会授权董事
会全权负责审批相关事项。公司及子公司最终办理的授信额度以金融机构批准
的额度为准。公司及子公司向银行、非银行金融机构申请综合授信及其他融资
业务包括但不限于项目贷款、中长期贷款、流动资金贷款、银行承兑汇票、国
内信用证、应收账款保理、进口押汇、商业票据贴现、银行保函、融资租赁等
融资事项。
以上议案，提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
36
诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
材料 4-8 ：
关于提请股东大会授权董事会
全权负责审批公司及子公司自 2021 年度股东大会召开日起
至 2022 年度股东大会召开日止融资及担保事项的议案
各位股东、股东代表：
为满足公司运营资金实际需要并提高工作效率，自公司 2021 年度股东大会
召开日起至 2022 年度股东大会召开之日止，公司或控股子公司及子公司拟向金
融机构申请综合授信或需要相互提供担保额度（实际使用即敞口额度）的总额
不超过人民币 58.05 亿元、美元 0.16 亿元。本次计划内的公司及全资子公司融
资及担保事项将不再逐项提请公司股东大会审议，公司董事会提请股东大会授
权董事会在以下范围内全权负责审批相关事项：
被担保公 拟担保敞口额度
担保公司 与公司关系 拟办理银行
司 （万元）
青海电子材料产业发
展有限公司、惠州联
光大银行 10，000.00
合铜箔电子材料有限
公司
青海电子材料产业发
展有限公司、惠州联
兴业银行 15，000.00
合铜箔电子材料有限
公司
青海电子材料产业发
展有限公司、惠州联
交通银行 20，000.00
合铜箔电子材料有限
诺德投资
公司
股份有限 上市公司
青海电子材料产业发
公司
展有限公司、惠州联
招商银行 20，000.00
合铜箔电子材料有限
公司
青海电子材料产业发
展有限公司、惠州联
工商银行 5，000.00
合铜箔电子材料有限
公司
青海电子材料产业发
展有限公司、惠州联
浙商银行 10，000.00
合铜箔电子材料有限
公司
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诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
诺德投资股份有限公
司、惠州联合铜箔电 兴业银行 15，000.00
子材料有限公司
青海银行 22，500.00
青海电子
材料产业 吉林银行 29，000.00
全资子公司
发展有限 农业银行 40，000.00
诺德投资股份有限公
公司 中国银行 10，000.00
司
中国进出口银
20，000.00
行
中信银行 5，000.00
青海电子材料产业发
展有限公司、诺德投 光大银行 5，000.00
资股份有限公司
青海银行 10，000.00
农业银行 40，000.00
青海诺德
全资孙公司、 华夏银行 8，000.00
新材料有
上市公司 兴业银行 10，000.00
诺德投资股份有限公 限公司
司 交通银行 15，000.00
中信银行 5，000.00
工商银行 10，000.00
中国银行 10，000.00
吉林银行 5，000.00
浦发银行 6，000.00
惠州联合 农业银行 10，000.00
诺德投资股份有限公 铜箔电子 北京银行 10，000.00
全资孙公司
司 材料有限 1，600.00（美
公司 澳门国际银行
元）
中信银行 5，000.00
民生银行 10，000.00
光大银行 10，000.00
江苏联鑫 江苏银行 6，000.00
诺德投资股份有限公
电子工业 全资孙公司 昆山农村商业
司 5，000.00
有限公司 银行
宁波银行 3，500.00
青海电子材料产业发
展有限公司、惠州联
合铜箔电子材料有限 深圳百嘉 工商银行 35，000.00
公司、诺德投资股份 达新能源 全资子公司、
有限公司 材料有限 全资孙公司
惠州联合铜箔电子材 公司
料有限公司、诺德投 东亚银行 20，000.00
资股份有限公司
38
诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
上海银行 30，000.00
北京银行 20，000.00
中国银行 5，000.00
诺德投资股份有限公 江苏银行 7，000.00
司
交通银行 30，000.00
中信银行 5，000.00
华夏银行 10，000.00
兴业银行 5，000.00
湖州上辐
诺德投资股份有限公 电线电缆
全资子公司 湖州银行 3，000.00
司 高技术有
限公司
中科英华 中信银行 3，000.00
诺德投资股份有限公 长春高技
全资子公司
司 术有限公
司 光大银行 2，500.00
以上议案，提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
39
诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
材料 4-9 ：
关于公司提请股东大会
授权经营层决定公司短期融资事项的议案
各位股东、股东代表：
为有效开展公司短期融资工作，提请股东大会授权公司经营层自本次议案
通过之日起至公司 2022 年度股东大会召开日止，对于融资期限在 6 个月以内、
同一时点总额不超过 5 亿元人民币，且在此时点公司资产负债率不超过 70%的短
期融资事项，公司经营层可根据公司实际经营需要决定上述短期融资事宜。
以上议案，提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
40
诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
材料 4-10 ：
关于公司拟向中国光大银行股份有限公司深圳分行
申请银行综合授信并由青海电子、惠州电子提供担保的议案
各位股东、股东代表：
董事会同意公司向光大银行深圳分行申请 15，000 万元（敞口 10，000 万
元）人民币综合授信，期限 3 年，并由青海电子材料产业发展有限公司、惠州
联合铜箔电子材料有限公司提供连带责任担保。
被担保人基本情况介绍
诺德投资股份有限公司，注册资本人民币 1,737,268,615.00 元。主要从事
以自有资金对高新技术产业项目以及其他项目进行投资：新材料、新能源产品
的研发、生产和销售；铜箔和铜箔工业设备及锂离子电池材料生产、销售（易
燃易爆及有毒化学危险品除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展的经营活动）。
截至 2021 年 12 月 31 日，诺德股份总资产 870,535.14 万元人民币，归属
于母公司所有者权益 384,008.79 万元人民币，归属于母公司所有者净利润为
40,508.46 万元人民币（经审计）,资产负债率为 55.89%。
以上议案，提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
41
诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
材料 4-11 ：
关于公司全资孙公司惠州电子拟向澳门国际银行
股份有限公司申请银行综合授信并由公司提供担保的议案
各位股东、股东代表：
董事会同意公司全资孙公司惠州联合铜箔电子材料有限公司向澳门国际银
行股份有限公司申请 1,600 万元（敞口）美元综合授信，贷款期限 1 年，并由
公司为其提供担保，担保期限以担保合同约定时间为准。
被担保人基本情况介绍
惠州联合铜箔电子材料有限公司为公司的全资孙公司，成立于 2015 年，注
册资本人民币 12 亿元，是公司的铜箔生产基地之一。经营范围：专业生产销售
不同规格的各种电解铜箔产品，成套铜箔工业生产的专用设备和成套技术的研
制（不含电镀/铸造工序）货物技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）。
截至 2021 年 12 月 31 日，惠州电子总资产 127,594.13 万元人民币，净资
产 72,844.10 万 元 人 民 币 ， 营 业 收 入 75,731.75 万 元 人 民 币 ， 净 利 润 为
5,916.85 万元人民币（经审计）,资产负债率为 42.91%。
以上议案，提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
42
诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
材料 4-12 ：
关于公司全资孙公司惠州电子拟向民生银行
股份有限公司惠州分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案
各位股东、股东代表：
董事会同意公司全资孙公司惠州联合铜箔电子材料有限公司向民生银行惠
州分行申请 10，000 万元（敞口）人民币综合授信，期限 1 年，并由公司为其
提供担保。
被担保人基本情况介绍
惠州联合铜箔电子材料有限公司为公司的全资孙公司，成立于 2015 年，注
册资本人民币 12 亿元，是公司的铜箔生产基地之一。经营范围：专业生产销售
不同规格的各种电解铜箔产品，成套铜箔工业生产的专用设备和成套技术的研
制（不含电镀/铸造工序）货物技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）。
截至 2021 年 12 月 31 日，惠州电子总资产 127,594.13 万元人民币，净资
产 72,844.10 万 元 人 民 币 ， 营 业 收 入 75,731.75 万 元 人 民 币 ， 净 利 润 为
5,916.85 万元人民币（经审计）,资产负债率为 42.91%。
以上议案，提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
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诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
材料 4-13 ：
关于公司控股孙公司青海诺德拟向兴业银行
股份有限公司西宁分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案
各位股东、股东代表：
董事会同意公司控股孙公司青海诺德新材料有限公司向兴业银行西宁分行
申请 10，000 万元（敞口）人民币综合授信，期限 1 年，并由公司为其提供担
保，同时以公司持有的青海电子材料产业发展有限公司 10，000 万股股权作为
质押担保。
被担保人基本情况介绍
青海诺德新材料有限公司为公司控股孙公司，成立于 2015 年，注册资本
172,000 万元人民币。经营范围：生产、销售电解铜箔专用设备、电解铜箔产
品、LED 节能照明产品、覆铜板、线路板、电子材料；金属材料的加工和销售；
经营国家禁止和指定公司经营以外的进出口商品。
截至 2021 年 12 月 31 日，青海诺德总资产 326,200.01 万元人民币，净资
产 165,152.93 万 元 人 民 币 ， 营 业 收 入 101,348.28 万 元 人 民 币 ， 净 利 润
15,197.85 万元人民币（经审计），资产负债率 49.37%。
以上议案，提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
44
诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
材料 4-14 ：
关于公司控股孙公司青海诺德拟向中国光大银行
股份有限公司西宁分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案
各位股东、股东代表：
董事会同意公司控股孙公司青海诺德新材料有限公司向光大银行西宁分行
申请 5，000 万元（敞口）人民币综合授信，期限 1 年，并由公司及公司全资子
公司青海电子材料产业发展有限公司为其提供担保。
被担保人基本情况介绍
青海诺德新材料有限公司为公司控股孙公司，成立于 2015 年，注册资本
172,000 万元人民币。经营范围：生产、销售电解铜箔专用设备、电解铜箔产
品、LED 节能照明产品、覆铜板、线路板、电子材料；金属材料的加工和销售；
经营国家禁止和指定公司经营以外的进出口商品。
截至 2021 年 12 月 31 日，青海诺德总资产 326,200.01 万元人民币，净资
产 165,152.93 万 元 人 民 币 ， 营 业 收 入 101,348.28 万 元 人 民 币 ， 净 利 润
15,197.85 万元人民币（经审计），资产负债率 49.37%。
以上议案，提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
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诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
材料 4-15 ：
关于回购公司股份方案的议案
各位股东、股东代表：
一、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的
基于对公司未来发展前景的信心和对公司内在投资价值的认可，为进一步
完善公司管理团队和核心员工持股的长效激励与约束机制，确保公司长期经营
目标的实现，增强公司股票长期投资价值，同时增强投资者对公司的投资信心，
并树立公司良好的资本市场形象，拟使用自有资金或自筹资金回购公司部分股
份，用于实施股权激励或员工持股计划。
（二）拟回购股份的种类
本次拟回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股）股票。
（三）拟回购股份的方式
公司拟通过上海证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式实施回购。
（四）拟回购股份的期限
1、本次回购期限为自公司股东大会审议通过回购方案之日起 12 个月内。
公司将根据股东大会决议，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予
以实施。
2、如果触及以下条件，则回购期提前届满
（1）如果在此期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完
毕，即回购期限自该日起提前届满。
（2）如果公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止
本回购方案之日起提前届满。
3、公司不得在下述期间回购公司股份
（1）公司年度报告、半年度报告、季度报告前 10 个交易日内，因特殊原
因推迟公告日期的，自原预约公告日前 10 个交易日起算，至公告前一日；
46
诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
（2）公司业绩预告或者业绩快报公告前 10 个交易日内。
（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在
决策过程中，至依法披露之日。
（4）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，
回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
（五）拟回购股份的价格、定价原则
本次回购股份的价格不超过人民币 11 元/股（含），该价格不高于公司董
事会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购价格
由股东大会授权董事会后，在回购实施期间内结合公司股票价格、财务状况和
经营状况确定。若公司在回购期内发生派发红利、送红股、转增股本等除权除
息事项，自股价除权除息之日起，相应调整回购价格上限。
（六）拟回购股份的数量、占公司总股本的比例、资金总额及用途
本次拟回购资金总额不低于人民币 1 亿元（含），不超过人民币 1.5 亿元
（含），若按照回购资金总额上限人民币 1.5 亿元（含）、回购股份价格上限
人民币 11 元/股（含）测算，预计可回购股份数量约为 13,636,363 股，约占公
司目前总股本比例 0.78%；若按回购资金总额下限人民币 1 亿元（含）、回购股
份价格上限人民币 11 元/股（含）测算，预计可回购股份数量约为 9,090,909
股，约占公司目前总股本比例 0.52%。
具体回购股份的金额、回购股份的数量以回购期满时实际回购的结果为准。
若公司在回购期内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、
缩股、配股或发行股本权证等事宜，自股价除权除息之日起，相应调整回购股
份数量。
本次回购股份将作为公司实施股权激励的股票来源，公司如在股份回购完
成之后 12 个月内未能实施上述用途，或所回购的股份未全部用于上述用途，未
使用的部分将依法予以注销，公司将启动另行处置的程序。
（七）拟用于回购股份的资金来源
47
诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
本次回购股份的资金来源为公司自有资金或自筹资金。
（八）预计回购后公司股权结构的变动情况
按照本次回购金额上限人民币 1.5 亿元（含），回购价格上限人民币 11 元
/股（含）、回购股份数量 13,636,363 股进行测算，公司股权结构变化情况测
算如下：
回购后（激励计划实施，假设全部
回购前
股份授予激励对象）
股份类别
占总股本比例 占总股本比例
数量（股） 数量（股）
（%） （%）
有限售条
件的流通 414,086,957 23.84 427,723,320 24.62
股股份
无限售条
件的流通 1,323,181,658 76.16 1,309,545,295 75.38
股股份
合计 1,737,268,615 100 1,737,268,615 100
若股权激励未实施并全部注销，公司股权结构将会发生变动，股本总额将
会减少，具体注销后的股权结构以回购及注销实际数量为准。
（九）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行
能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
截至 2021 年 12 月 31 日，公司总资产为 8,705,351,412.00 元，归属于上
市公司股东的净资产为 3,840,087,904.20 元，流动资产 4,359,030,485.39 元。
假设本次最高回购资金人民币 1.5 亿元（含）全部使用完毕，按 2021 年 12 月
31 日的财务数据测算（经审计），回购资金分别占公司总资产、归属于上市公
司股东的净资产、流动资产的比例均较小。根据公司目前经营、财务及未来发
展规划，公司认为不高于人民币 1.5 亿元（含）的股份回购金额，不会对公司
经营活动、财务状况和未来发展产生重大影响，股份回购计划的实施不会导致
控制权发生变化，不会影响公司的上市地位。
48
诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
（十）上市公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会做出回购股份决
议前 6 个月内是否买卖本公司股份，及其是否与本次回购方案存在利益冲突、
是否存在内幕交易及市场操纵的情况说明
公司董监高在董事会做出回购股份决议前 6 个月内不存在买卖公司股份的
情况；公司控股股东深圳市邦民产业控股有限公司及其一致行动人深圳市弘源
新材料有限公司和深圳邦民新材料有限公司通过非公开发行方式认购公司
340,000,000 股股份于 2022 年 3 月 8 日完成股份登记，所取得股份占公司非公
开发行后股份总数的 19.57%。
公司董监高、控股股东与本次回购方案不存在利益冲突，亦不存在单独或
者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。
（十一）上市公司向董监高、控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东
问询未来 3 个月、未来 6 个月等是否存在减持计划的具体情况
经问询，截至本次董事会决议公告日，公司董事、监事、高级管理人员未
来 3 个月、未来 6 个月及本回购方案实施期间暂无减持公司股份的计划；公司
控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东未来 3 个月、未来 6 个月及本回购
方案实施期间内无减持公司股份的计划。上述主体如未来有增减持计划将严格
按照中国证监会、上海证券交易所有关法律、法规及规范性文件的相关规定进
行披露及执行。
（十二）回购股份后依法注销或者转让的相关安排
本次回购股份将全部用于实施股权激励。公司将在披露回购股份结果暨股
份变动公告后 12 个月内完成上述用途，未使用部分将依法予以注销。
（十三）公司防范侵害债权人利益的相关安排
本次回购股份不会影响公司的正常持续经营，不会导致公司发生资不抵债
的情况。如果后续股份注销，公司将依照《公司法》的有关规定通知债权人，
充分保障债权人的合法权益。
二、回购方案的不确定性风险
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诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
（一）公司股票价格持续超出回购方案披露的价格区间，导致回购方案无
法实施的风险；
（二）回购股份的所需资金存在未能及时到位，导致回购方案无法按计划
实施的风险；
（三）因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，
可能根据规则变更或终止回购方案的风险；
（四）本次回购的股份拟用于公司股权激励计划。若公司未能在法律法规
规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风险。如
出现相关风险导致公司本次回购方案无法实施，公司将依照法律法规及《公司
章程》规定履行相应的审议和信息披露程序，择机修订或适时终止回购方案。
本次回购方案不代表公司将在二级市场回购公司股份的承诺，公司将在回
购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，敬请投资者注意投资风
险。
以上议案，提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
50
诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
材料 4-16 ：
关于提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权
公司管理层具体办理本次回购股份的相关事宜的议案
各位股东、股东代表：
为保证本次回购股份的顺利实施，提请股东大会授权董事会并同意董事会
转授权公司管理层具体办理本次回购股份的相关事宜，授权内容及范围包括但
不限于：
1、设立回购专用证券账户及办理其他相关事务；
2、在法律、法规及规范性文件允许的范围内，根据公司和市场的具体情况，
确定回购股份的具体方案，并在回购期限内择机回购股份，包括回购的时间、
价格和数量等事宜，以及暂停、终止回购方案的实施（根据相关法律法规、规
范性文件及《公司章程》的规定必须由股东大会重新表决的事项除外）；
3、办理相关报批事宜，包括但不限于制作、修改、授权、签署、执行与本
次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等；
4、如监管部门对于回购股份的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及
有关法律、法规及《公司章程》规定必须由股东大会重新表决的事项外，授权
董事会对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；
5、依据有关规定（即适用的法律、法规、监管部门的有关规定），办理其
他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事宜。
本授权自公司股东大会审议通过股份回购方案之日起至上述授权事项办理
完毕之日止。
以上议案，提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
51
诺德投资股份有限公司 2021 年年度股东大会文件
材料 4-17 ：
关于公司修订《公司章程》的议案
各位股东、股东代表：
公司拟对《公司章程》进行如下修改：
条款 原章程内容 修订后章程内容
公司在下列情况下，可以依照法律、行政
法规、部门规章和本章程的规定，收购本
公司的股份：
公司在下列情况下，可以依照法律、行政
（一）减少公司注册资本；
法规、部门规章和本章程的规定，收购本
（二）与持有本公司股票的其他公司合
公司的股份：
并；
（一）减少公司注册资本；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权
（二）与持有本公司股票的其他公司合
激励；
并；
第二十三条 （四）股东因对股东大会作出的公司合
（三）将股份奖励给本公司职工；
并、分立决议持异议，要求公司收购其股
（四）股东因对股东大会作出的公司合
份的；
并、分立决议持异议，要求公司收购其股
（五）将股份用于转换公司发行的可转换
份的。
为股票的公司债券；
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股
（六）公司为维护公司价值及股东权益所
份的活动。
必需。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股
份的活动。
公司因本章程第二十三条第（一）项、第
（二）项的原因收购本公司股份的，应当
公司因本章程第二十三条第（一）项至第
经股东大会决议。公司因本章程第二十三
（三）项的原因收购本公司股份的，应当
条第（三）项的原因收购本公司股份的，
经股东大会决议。公司依照第二十三条规
应当经三分之二以上董事出席的董事会会
定收购本公司股份后，属于第（一）项情
议决议。
形的，应当自收购之日起 10 日内注销；
公司依照第二十三条规定收购本公司股份
属于第（二）项、第（四）项情形的，应
第二十五条 后，属于第（一）项情形的，应当自收购
当在 6 个月内转让或者注销。
之日起 10 日内注销；属于第（二）项、
公司依照第二十三条第（三）项规定收购
第（四）项情形的，应当在 6 个月内转让
的本公司股份，将不超过本公司已发行股
或者注销；属于第（三）项、第（五）
份总额的 5%；用于收购的资金应当从公
项、第（六）项情形的，公司合计持有的
司的税后利润中支出；所收购的股份应当
本公司股份数不得超过本公司已发行股份
1 年内转让给职工。
总额的百分之十，并应当在三年内转让或
者注销。
除上述条款外，本章程其他内容不变。同时，提请股东大会授权公司经营
管理层或相关人员办理本次修订《公司章程》涉及的相关工商变更登记等事宜。
修订后的《公司章程》以工商行政管理部门核准的内容为准。
以上议案，提请各位股东审议。
诺德投资股份有限公司董事会
52
