2016 年第三季度报告
公司代码：600117 公司简称：西宁特钢
西宁特殊钢股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
4.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
4.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
黄 斌 董事 出差 钟新宇
陈 列 董事 出差 杨 忠
4.3 公司负责人黄斌、主管会计工作负责人钟新宇及会计机构负责人（会计主管人员）钟新宇保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
4.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
项目 本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 25,891,590,266.34 25,380,159,042.46 2.02
归属于上市公司股东的净资产 721,743,891.27 1,071,867,460.77 -32.66
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
项目 比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 -321,436,287.89 -167,415,535.59 -92.00
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
项目
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 5,013,062,032.54 3,760,043,521.27 33.32
归属于上市公司股东的净利润 -349,917,895.37 -507,318,238.51 31.03
归属于上市公司股东的扣除非
-366,580,938.84 -518,232,407.20 29.26
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） -39.01 -20.77 减少 18.24 个百分点
基本每股收益（元/股） -0.47 -0.68 30.88
稀释每股收益（元/股） -0.47 -0.68 30.88
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 10,940.20 -81,051.56
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性
的税收返还、减免
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计入当期损益的政府补助，但与公司正常
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
7,967,096.33 16,196,159.89
按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益 -17,005.32 1,662,251.39
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 166,098.99 1,484,530.47
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -93,622.05 -1,566,625.26
少数股东权益影响额（税后） -196,857.97 -1,032,221.46
合计 7,836,650.18 16,663,043.47
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 60,239
前十名股东持股情况
股东名称 持有有限售条 质押或冻结情况
期末持股数量 比例(%) 股东性质
（全称） 件股份数量 股份状态 数量
西宁特殊钢集团有限责
369,669,184 49.87 0 质押 242,940,000 国有法人
任公司
国网青海省电力公司 10,995,293 1.48 0 无 0 国有法人
交通银行股份有限公司
－长信量化先锋混合型 10,707,600 1.44 0 无 0 国有法人
证券投资基金
中国证券金融股份有限
4,613,400 0.62 0 无 0 国有法人
公司
林锦平 4,095,300 0.55 0 无 0 境内自然人
蒋忠平 3,806,737 0.51 0 无 0 境内自然人
海通证券股份有限公司
－中融国证钢铁行业指 3,508,627 0.47 0 无 0 国有法人
数分级证券投资基金
中国建设银行股份有限
公司－摩根士丹利华鑫
2,052,550 0.28 0 无 0 国有法人
多因子精选策略混合型
证券投资基金
中央汇金资产管理有限
1,546,100 0.21 0 无 0 国有法人
责任公司
中冶东方控股有限公司 1,493,725 0.20 0 无 0 国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
西宁特殊钢集团有限责任公司 369,669,184 人民币普通股 369,669,184
国网青海省电力公司 10,995,293 人民币普通股 10,995,293
交通银行股份有限公司－长信量化
10,707,600 人民币普通股 10,707,600
先锋混合型证券投资基金
中国证券金融股份有限公司 4,613,400 人民币普通股 4,613,400
林锦平 4,095,300 人民币普通股 4,095,300
蒋忠平 3,806,737 人民币普通股 3,806,737
海通证券股份有限公司－中融国证
3,508,627 人民币普通股 3,508,627
钢铁行业指数分级证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－摩根
士丹利华鑫多因子精选策略混合型 2,052,550 人民币普通股 2,052,550
证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 1,546,100 人民币普通股 1,546,100
中冶东方控股有限公司 1,493,725 人民币普通股 1,493,725
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持股 5%以上的股东为控股股东西宁特殊钢集团有限责任公司，公司前十名无
上述股东关联关系或一致行动的说
限售条件的流通股股东同时也是前十名股东，公司未知其他股东是否存在关
明
联关系和一致行动人的情况。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
项目 期末 期初 增减 变动率% 原因
主要是公司归还到期的公司债券、非
货币资金 2,311,065,811.93 3,323,416,000.82 -1,012,350,188.89 -30.46 公开定向债务融资工具、应付票据等
所致。
主要控股子公司肃北博伦公司本期贴
应收票据 20,074,354.74 112,491,948.83 -92,417,594.09 -82.15
现增加。
主要是公司预付钢坯、铁精粉款增加
预付账款 364,812,132.49 178,799,892.94 186,012,239.55 104.03
所致。
短期借款 9,799,000,000.00 6,972,150,000.00 2,826,850,000.00 40.45 公司短期借款融资规模增加。
主要是母公司预收的钢材款，及全资
预收账款 709,267,826.31 464,968,006.54 244,299,819.77 52.54
子公司预收的房款增加。
主要是公司预提当年的取暖补贴所
应付职工薪酬 22,706,516.39 3,752,682.35 18,953,834.04 505.07
致。
主要是公司归还到期的公司债券、非
应付利息 45,253,487.25 112,893,804.81 -67,640,317.56 -59.91
公开定向债务融资工具利息所致。
主要是公司 2013 年、2014 年发行的
一年内到期的非流
415,500,000.00 1,342,132,482.69 -926,632,482.69 -69.04 非公开定向债务融资工具到期归还所
动负债
致。
应付债券 741,283,715.08 1,725,287,746.07 -984,004,030.99 -57.03 公司本期归还 2011 年公司债券所致。
其他流动负债 742,914,721.40 40,407,779.36 702,506,942.04 1,738.54 主要是非金融机构借款增加。
受市场影响，公司主要产品钢材、铁
未分配利润 -624,503,633.73 -274,585,738.36 -349,917,895.37 -127.43 精粉、焦炭的销售价格回升缓慢，导
致公司利润亏损。
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减 变动率% 原因
主要是本期全资子公司腾博公司销售
主营业务收入 4,875,756,365.37 3,630,498,668.49 1,245,257,696.88 34.30
量较同期增加所致。
主要是本期全资子公司腾博公司销售
主营业务成本 4,422,704,387.10 3,332,044,050.12 1,090,660,336.98 32.73
量较同期增加所致。
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主要是应收账款余额较去年同期减
资产减值损失 -122,444.76 8,950,291.05 -9,072,735.81 -101.37
少，计提坏账准备减少。
营业外支出 161,650.86 895,917.24 -734,266.38 -81.96 主要是本期捐赠支出同比减少所致。
主要是本期全资子公司西钢置业公司
的房产处于竣工销售期，本期销售房
所得税费用 29,647,294.85 -2,173,242.48 31,820,537.33 1,464.20
产面积同比增加，应交企业所得税增
加。
主要是全资子公司西钢置业公司的房
归属于母公司所有
-349,917,895.37 -507,318,238.51 157,400,343.14 31.03 产处于竣工销售期，本期销售房产面
者的净利润
积同比增加，效益增加。
受市场影响，公司主要产品铁精粉、
少数股东损益 -50,125,389.76 -17,168,928.87 -32,956,460.89 -191.95 焦炭的销售价格、销售量均低于去年
同期。
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减 变动率% 原因
经营活动产生的现 主要是本期收到的现金回款比例较同
-321,436,287.89 -167,415,535.59 -154,020,752.30 -92.00
金流量净额 期减少。
投资活动产生的现 公司支付项目建设货币资金支出比例
-273,846,980.11 -494,729,973.04 -220,882,992.93 -44.65
金流量净额 较同期减少。
主要是本期归还 2011 年西钢债券，及
筹资活动产生的现
143,688,998.59 347,614,810.94 -203,925,812.35 -58.66 2013 年、2014 年发行的非公开定向债
金流量净额
务融资工具所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
本公司于 2016 年7月21日收到中国证券监督管理委员会《关于核准西宁特殊钢股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】1229号）。近期公司正在加紧落实相关工作，将择
机启动发行。公司董事会将根据本次非公开发行股票事项的后续进展情况，及时履行信息披露义
务。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 西宁特殊钢股份有限公司
法定代表人 黄斌
日期 2016 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.5 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:西宁特殊钢股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,311,065,811.93 3,323,416,000.82
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 20,074,354.74 112,491,948.83
应收账款 697,717,928.13 589,810,319.94
预付款项 364,812,132.49 178,799,892.94
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 3,531,563.04 1,800,000.00
应收股利
其他应收款 263,635,743.15 270,891,260.43
买入返售金融资产
存货 2,219,505,182.52 1,945,540,929.21
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 57,544,255.23 66,172,331.47
流动资产合计 5,937,886,971.23 6,488,922,683.64
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 20,000,000.00 20,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 36,109,063.67 31,535,770.70
投资性房地产 9,660,885.86 10,969,419.35
固定资产 9,671,057,006.53 9,478,287,040.80
在建工程 8,302,906,938.90 7,431,799,462.70
工程物资 58,893,189.72 57,198,664.33
固定资产清理 353,071.13 353,071.13
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项目 期末余额 年初余额
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,086,132,114.13 1,114,634,283.87
开发支出
商誉
长期待摊费用 46,456,047.01 54,415,088.86
递延所得税资产 162,496,638.60 161,736,815.78
其他非流动资产 559,638,339.56 530,306,741.30
非流动资产合计 19,953,703,295.11 18,891,236,358.82
资产总计 25,891,590,266.34 25,380,159,042.46
流动负债：
短期借款 9,799,000,000.00 6,972,150,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,424,278,714.17 4,506,543,769.77
应付账款 3,213,813,559.72 3,020,953,584.55
预收款项 709,267,826.31 464,968,006.54
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 22,706,516.39 3,752,682.35
应交税费 259,834,728.83 243,894,057.52
应付利息 45,253,487.25 112,893,804.81
应付股利
其他应付款 2,448,585,022.10 2,347,415,226.90
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 415,500,000.00 1,342,132,482.69
其他流动负债 742,914,721.40 40,407,779.36
流动负债合计 21,081,154,576.17 19,055,111,394.49
非流动负债：
长期借款 1,010,000,000.00 849,000,000.00
应付债券 741,283,715.08 1,725,287,746.07
其中：优先股
永续债
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项目 期末余额 年初余额
长期应付款 1,419,786,816.33 1,705,210,455.37
长期应付职工薪酬
专项应付款 4,545,454.54 5,454,545.45
预计负债 19,893,739.55 19,893,739.55
递延收益 196,478,984.60 201,505,222.20
递延所得税负债
其他非流动负债 459,688.62 459,688.62
非流动负债合计 3,392,448,398.72 4,506,811,397.26
负债合计 24,473,602,974.89 23,561,922,791.75
所有者权益
股本 741,219,252.00 741,219,252.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 399,894,888.96 399,894,888.96
减：库存股
其他综合收益
专项储备 12,638,103.94 12,843,778.07
盈余公积 192,495,280.10 192,495,280.10
一般风险准备
未分配利润 -624,503,633.73 -274,585,738.36
归属于母公司所有者权益合计 721,743,891.27 1,071,867,460.77
少数股东权益 696,243,400.18 746,368,789.94
所有者权益合计 1,417,987,291.45 1,818,236,250.71
负债和所有者权益总计 25,891,590,266.34 25,380,159,042.46
法定代表人：黄斌 主管会计工作负责人：钟新宇 会计机构负责人：钟新宇
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2016 年第三季度报告
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:西宁特殊钢股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 989,401,497.41 1,782,201,411.50
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 7,523,267.36 2,050,000.00
应收账款 391,457,934.02 214,422,294.52
预付款项 310,355,310.35 132,464,266.95
应收利息 3,262,813.05
应收股利
其他应收款 151,829,289.59 217,459,098.68
存货 1,010,816,943.85 843,499,929.52
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 33,647,216.06 39,968,648.56
流动资产合计 2,898,294,271.69 3,232,065,649.73
非流动资产：
可供出售金融资产 20,000,000.00 20,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,075,265,561.30 1,071,765,561.30
投资性房地产
固定资产 6,478,226,139.64 6,191,650,818.53
在建工程 5,678,413,617.79 5,221,276,874.07
工程物资 40,132,235.13 40,325,141.79
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 711,468,275.14 726,125,719.06
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 40,357,887.42 39,712,240.48
其他非流动资产 7,836,051.99 9,073,323.30
非流动资产合计 14,051,699,768.41 13,319,929,678.53
资产总计 16,949,994,040.10 16,551,995,328.26
流动负债：
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2016 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
短期借款 7,023,000,000.00 3,666,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,835,118,714.17 3,031,693,769.77
应付账款 2,387,802,073.24 2,280,318,776.04
预收款项 508,301,971.83 390,901,217.44
应付职工薪酬 19,228,088.24
应交税费 4,009,192.39 10,460,984.68
应付利息 23,680,397.87 99,486,786.94
应付股利
其他应付款 1,366,136,973.83 1,778,697,117.84
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 410,500,000.00 1,292,132,482.69
其他流动负债 700,000,000.00
流动负债合计 14,277,777,411.57 12,549,691,135.40
非流动负债：
长期借款 850,000,000.00 719,000,000.00
应付债券 441,500,982.32 1,427,095,698.78
其中：优先股
永续债
长期应付款 833,011,930.69 1,042,297,785.36
长期应付职工薪酬
专项应付款 4,545,454.54 5,454,545.45
预计负债
递延收益 125,436,476.49 130,671,411.49
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,254,494,844.04 3,324,519,441.08
负债合计 16,532,272,255.61 15,874,210,576.48
所有者权益：
股本 741,219,252.00 741,219,252.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 772,732,252.33 772,732,252.33
减：库存股
其他综合收益
专项储备 1,136,010.59 2,197,300.41
盈余公积 192,495,280.10 192,495,280.10
未分配利润 -1,289,861,010.53 -1,030,859,333.06
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2016 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
所有者权益合计 417,721,784.49 677,784,751.78
负债和所有者权益总计 16,949,994,040.10 16,551,995,328.26
法定代表人：黄斌 主管会计工作负责人：钟新宇 会计机构负责人：钟新宇
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2016 年第三季度报告
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：西宁特殊钢股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额（1-9 月） 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月）
一、营业总收入 1,440,887,745.06 1,388,874,742.22 5,013,062,032.54 3,760,043,521.27
其中：营业收入 1,440,887,745.06 1,388,874,742.22 5,013,062,032.54 3,760,043,521.27
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,457,385,449.51 1,681,679,211.26 5,405,793,205.98 4,303,828,868.84
其中：营业成本 1,148,241,245.69 1,388,345,051.93 4,537,941,348.25 3,440,732,237.26
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,014,462.66 6,411,454.31 17,726,888.81 17,101,715.77
销售费用 64,772,328.43 62,111,564.88 147,454,369.80 167,575,053.58
管理费用 79,575,474.37 59,562,191.04 263,571,701.60 233,198,437.42
财务费用 165,402,481.46 166,085,398.50 439,221,342.28 436,271,133.76
资产减值损失 -2,620,543.10 -836,449.40 -122,444.76 8,950,291.05
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
2,000,000.00 3,073,292.97 2,400,000.00
填列）
其中：对联营企业和合营企
1,073,292.97
业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
-14,497,704.45 -292,804,469.04 -389,657,880.47 -541,385,347.57
列）
加：营业外收入 8,183,220.53 5,191,561.91 19,423,541.05 15,620,854.95
其中：非流动资产处置利得 10,940.20 18,248.44
减：营业外支出 56,090.33 161,650.86 895,917.24
其中：非流动资产处置损失 99,300.00
四、利润总额（亏损总额以“－”
-6,370,574.25 -287,612,907.13 -370,395,990.28 -526,660,409.86
号填列）
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2016 年第三季度报告
减：所得税费用 -790,858.99 -410,700.01 29,647,294.85 -2,173,242.48
五、净利润（净亏损以“－”号填
-5,579,715.26 -287,202,207.12 -400,043,285.13 -524,487,167.38
列）
归属于母公司所有者的净利润 10,308,764.58 -271,727,688.56 -349,917,895.37 -507,318,238.51
少数股东损益 -15,888,479.84 -15,474,518.56 -50,125,389.76 -17,168,928.87
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变
动损益
3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 -5,579,715.26 -287,202,207.12 -400,043,285.13 -524,487,167.38
归属于母公司所有者的综合收益
10,308,764.58 -271,727,688.56 -349,917,895.37 -507,318,238.51
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -15,888,479.84 -15,474,518.56 -50,125,389.76 -17,168,928.87
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.01 -0.37 -0.47 -0.68
（二）稀释每股收益(元/股) 0.01 -0.37 -0.47 -0.68
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元, 上期被合并方
实现的净利润为： 元。
法定代表人：黄斌 主管会计工作负责人：钟新宇 会计机构负责人：钟新宇
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2016 年第三季度报告
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：西宁特殊钢股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 1,076,737,950.18 827,489,592.42 3,160,809,162.89 2,577,261,197.69
减：营业成本 832,299,053.64 882,458,830.24 2,890,584,822.78 2,489,173,435.52
营业税金及附加 59,034.85 1,627,908.69 155,697.75
销售费用 23,242,255.17 14,245,806.35 68,383,367.09 54,790,156.25
管理费用 56,669,812.01 33,923,498.33 171,520,697.31 148,908,398.02
财务费用 115,252,278.44 120,060,060.56 298,372,827.01 316,410,767.14
资产减值损失 4,457,646.02 6,305,014.11
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
2,000,000.00 2,000,000.00 9,968,651.28
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”
51,274,550.92 -223,257,637.91 -272,138,106.01 -428,513,619.82
号填列）
加：营业外收入 7,627,321.21 2,133,063.59 12,613,347.45 7,291,390.67
其中：非流动资产处置
10,940.20 18,248.44
利得
减：营业外支出 17,005.32 122,565.85 470,114.65
其中：非流动资产处置
99,300.00
损失
三、利润总额（亏损总额以
58,884,866.81 -221,124,574.32 -259,647,324.41 -421,692,343.80
“－”号填列）
减：所得税费用 -645,646.94 -1,591,399.02
四、净利润（净亏损以“－”
58,884,866.81 -221,124,574.32 -259,001,677.47 -420,100,944.78
号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益
的其他综合收益
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2016 年第三季度报告
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 58,884,866.81 -221,124,574.32 -259,001,677.47 -420,100,944.78
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：黄斌 主管会计工作负责人：钟新宇 会计机构负责人：钟新宇
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2016 年第三季度报告
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：西宁特殊钢股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,746,486,680.82 3,374,056,943.35
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,569,337.93
收到其他与经营活动有关的现金 389,781,561.19 102,737,644.36
经营活动现金流入小计 2,138,837,579.94 3,476,794,587.71
购买商品、接受劳务支付的现金 1,303,427,208.13 1,759,549,583.59
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 471,269,429.70 551,965,276.91
支付的各项税费 140,999,395.31 182,714,804.94
支付其他与经营活动有关的现金 544,577,834.69 1,149,980,457.86
经营活动现金流出小计 2,460,273,867.83 3,644,210,123.30
经营活动产生的现金流量净额 -321,436,287.89 -167,415,535.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,000,000.00 2,400,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资
29,262.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,445,883.64
投资活动现金流入小计 3,445,883.64 2,429,262.00
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2016 年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期资
276,323,275.58 497,159,235.04
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 969,588.17
投资活动现金流出小计 277,292,863.75 497,159,235.04
投资活动产生的现金流量净额 -273,846,980.11 -494,729,973.04
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 13,708,000,000.00 8,114,150,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 2,408,452,280.11 800,000,000.00
筹资活动现金流入小计 16,116,452,280.11 8,914,150,000.00
偿还债务支付的现金 13,088,202,000.00 6,238,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 707,380,220.34 586,305,281.36
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,177,181,061.18 1,742,229,907.70
筹资活动现金流出小计 15,972,763,281.52 8,566,535,189.06
筹资活动产生的现金流量净额 143,688,998.59 347,614,810.94
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -451,594,269.41 -314,530,697.69
加：期初现金及现金等价物余额 654,502,725.25 618,422,319.02
六、期末现金及现金等价物余额 202,908,455.84 303,891,621.33
法定代表人：黄斌 主管会计工作负责人：钟新宇 会计机构负责人：钟新宇
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2016 年第三季度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：西宁特殊钢股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,270,052,675.58 2,041,190,283.94
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 315,695,880.96 48,245,152.94
经营活动现金流入小计 1,585,748,556.54 2,089,435,436.88
购买商品、接受劳务支付的现金 819,686,797.09 1,374,610,358.57
支付给职工以及为职工支付的现金 395,336,353.64 467,414,914.68
支付的各项税费 41,001,154.36 20,992,925.99
支付其他与经营活动有关的现金 498,326,865.44 181,729,128.23
经营活动现金流出小计 1,754,351,170.53 2,044,747,327.47
经营活动产生的现金流量净额 -168,602,613.99 44,688,109.41
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,000,000.00 2,400,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资
29,262.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,000,000.00 2,429,262.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
228,758,539.51 235,779,113.21
产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 228,758,539.51 235,779,113.21
投资活动产生的现金流量净额 -226,758,539.51 -233,349,851.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 10,405,000,000.00 4,705,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 2,347,542,280.11 1,056,200,000.00
筹资活动现金流入小计 12,752,542,280.11 5,761,200,000.00
偿还债务支付的现金 9,083,002,000.00 3,032,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 554,408,853.46 434,675,439.15
支付其他与筹资活动有关的现金 3,004,732,187.24 2,321,896,110.76
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2016 年第三季度报告
筹资活动现金流出小计 12,642,143,040.70 5,788,571,549.91
筹资活动产生的现金流量净额 110,399,239.41 -27,371,549.91
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -284,961,914.09 -216,033,291.71
加：期初现金及现金等价物余额 367,581,411.50 375,555,665.01
六、期末现金及现金等价物余额 82,619,497.41 159,522,373.30
法定代表人：黄斌 主管会计工作负责人：钟新宇 会计机构负责人：钟新宇
4.6 审计报告
□适用 √不适用
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