长发集团长江投资实业股份有限公司
                2022年度独立董事述职报告


    作为长发集团长江投资实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独

立董事，我们在 2022 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》

等法律法规和《公司章程》的有关规定，主动关注了解公司经营情况，按

时出席公司年内召开的股东大会、董事会及董事会各委员会会议，并对审

议的相关事项基于独立立场发表了独立客观的意见，忠实履行了独立董

事应尽的职责，切实发挥独立董事的职能作用。现将 2022 年度履职情况

报告如下：

    一、独立董事基本情况

    作为公司的独立董事，我们均拥有专业资质及工作能力，在从事的

专业领域累计了丰富的经验。我们的个人工作履历、专业背景以及兼职

情况如下：

    肖国兴，男，1957 年 2 月出生，中共党员，研究生学历，博士学

位，博士生导师。曾任郑州大学法学院副院长，经济法教授，华东理工

大学法学院院长。现任华东政法大学经济法学院教授，中国能源法研究

会副会长兼学术委员会主任，兼任江苏容汇通用锂业股份有限公司独立

董事、长发集团长江投资实业股份有限公司独立董事。

    刘涛，女，1964 年 6 月出生，中共党员，经济学硕士。曾任上海农

学院经济管理系副教授。现任上海交通大学安泰经济与管理学院会计财

务系副教授，兼任恒盛地产控股有限公司独立董事、上海建桥教育集团独

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立董事、长发集团长江投资实业股份有限公司独立董事。

    袁敏，男，1975 年 9 月出生，会计学博士，注册会计师，曾任教于

上海立信会计学院，现任上海国家会计学院会计学教授，兼任安徽恒源煤

电股份有限公司独立董事、维视艾康特（广东）医疗科技股份有限公司独

立董事、长发集团长江投资实业股份有限公司第七届董事会独立董事。

    作为公司独立董事，我们没有在公司担任除独立董事以外的其他职

务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的

未予披露的其他利益，不存在影响上市公司独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况

    报告期内，公司及时向独立董事提供相关材料和信息，定期通报公司

运营情况，共召开了 8 次董事会、1 次股东大会，我们均积极参加，并通

过阅读会议材料、现场考察以及向公司问询等方式，对每一项议案作出客

观、公正的判断，没有出现对公司董事会议案提出异议的情况。独立董事

出席会议情况如下：

                        参加董事会情况                     参加股东大会情况
 独立董
          本年应参            委托            是否连续两
 事姓名             亲自出            缺席                 应当出席   出席次
          加董事会            出席            次未亲自参
                    席次数            次数                   次数       数
            次数              次数              加会议
 肖国兴           8       8       0       0       否              1        1
 刘 涛            8       8       0       0       否              1        1
 袁 敏            8       8       0       0       否              1        1

    我们分别在董事会战略委员会、审计委员会、投资决策委员会、薪酬

与考核委员会及提名委员会中担任相应职务。报告期内，我们按规定组织

召开董事会各专门委员会并出席会议，在议事过程中，我们运用专业知识

和实务经验发挥应尽的职责，对公司的规范发展提供合理化建议。

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    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    （一）关联交易情况

    报告期内，公司未涉及重大关联交易事项。

    （二）对外担保及资金占用情况

    报告期内，公司未发生对外担保事项。经核查，截至 2022 年 12 月

31 日，公司不存在控股股东及关联方资金占用情况，公司不存在对外违

规担保事项。

    （三）募集资金的使用情况

    报告期内，公司不存在募集资金使用情况。

    （四）高级管理人员提名以及薪酬情况

    公司高级管理人员薪酬综合考虑了公司实际情况和经营成果。报告

期内，董事会薪酬与考核委员会认真审查了公司高级管理人员的履职及

薪酬情况，并提交董事会审议。我们认为公司高级管理人员薪酬符合国家

相关规定和公司的薪酬考核政策，决策程序符合规定，高级管理人员薪酬

的披露与实际发放情况一致。

    （五）业绩预告及业绩快报情况

    报告期内，公司分别就 2021 年度及 2022 半年度盈亏情况进行核实

并按规定及时发布业绩预告。

    公司于 2022 年 1 月披露 2021 年年度业绩预亏公告，此后，因子公

司安庆长投矿业有限公司（以下简称“长投矿业”）所在地自然资源厅于

2022 年 3 月 30 日出具的牛头山采矿权续证办理意见，其采矿权续证存在

重大不确定性，公司对长投矿业相关资产计提减值，并于 2022 年 4 月 1

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日上传并于 4 月 2 日披露了 2021 年度业绩预亏的更正公告。公司于 2022

年 10 月收到上交所监管警示函，函件认为：公司 2021 年度业绩预告信

息披露不准确，更正信息披露不及时。鉴于上述续证问题具有一定不可预

见性，上交所酌情考虑，对公司董事长、总经理、财务总监、董事会审计

委员会召集人、董秘等 5 位相关人员予以监管警示。

    我们将会督促公司进一步加强公司治理及内部控制，认真履行信息

披露义务，保证公司及时、公平、准确、完整地披露重大信息，并避免此

类事项再次发生。

    （六）续聘会计师事务所情况

    公司董事会和股东大会审议通过了《关于长江投资公司续聘上会会

计师事务所的议案》，同意继续聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）

担任本公司的年度审计工作，包括 2022 年度财务报告审计与内部控制审

计。在提交董事会审议前我们发表了事前认可意见，并对该事项发表了独

立意见。我们认为，公司续聘会计师事务所符合相关法律、法规和《公司

章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益尤其是中小股东利益

的情形。上会会计师事务所具有证券、期货等相关业务执业资格，并具备

多年为上市公司提供审计服务的专业能力和经验，能够满足公司 2022 年

度审计工作需求。

    （七）现金分红情况

    鉴于母公司财务报表2021年未分配利润为负，按照《公司章程》等有

关规定，公司2021年度不分配现金股利，也不实施资本公积金转增股本，

并经2021年度股东大会审议通过。据此，报告期内公司无现金分红实施

                                 4
事项。

    （八）公司及股东承诺履行情况

    报告期内，我们对公司及股东的承诺履行情况进行了梳理和检查，

未发现违反承诺的情形。

    （九）信息披露的执行情况

    我们持续关注公司的信息披露工作。2022 年，公司共发布了 4 次定

期报告及 27 次临时公告，披露的事项和内容涵盖了公司所有重大事项。

    由于公司 2021 年度业绩预告信息披露不准确、更正信息披露不及时，

公司及相关责任人受到上海证券交易所监管警示。

    针对 2021 年度业绩预告信息披露的准确性和及时性存在的不足，我

们引以为戒、加强履职，并提醒公司进一步规范运作，提高信息披露质量，

避免类似的情况再次发生。

    （十）内部控制的执行情况

    作为公司独立董事，我们严格按照上市公司内部控制建设的有关要

求，督促公司内部控制工作机构全面开展内部控制的执行与评价工作，

公司于2022年4月28日披露2021年年度报告的同时，披露了内部控制评

价报告及审计报告。报告期内，公司不断健全内部控制体系，公司对自

身以及控股子公司的主要业务和事项均已建立了内部控制制度，并得以

有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。同时，针对

公司管理层在2022年度内识别出的内控重要缺陷及相关问题，管理层进

行了制度的完善及整改。我们将持续关注并督促公司董事会和管理层充

分认识内部控制的重要性，全面提升内部控制有效性，维护好公司和广

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大投资者的合法权益。

    （十一）董事会下设委员会履职情况

    公司董事会下设战略、审计、投资决策、薪酬与考核以及提名等 5 个

专门委员会。我们分别任各专门委员会成员，其中袁敏独立董事为审计委

员会主任，刘涛独立董事为薪酬与考核委员会主任，肖国兴独立董事为提

名委员会主任。报告期内按各委员会的实施细则，我们认真履行职责，对

各自分属领域的事项分别进行审议，为公司的经营决策以及持续发展提

出合理建议，对董事会科学决策起到了支持作用。

    四、总体评价和建议

    作为公司独立董事，报告期内，我们坚持独立、客观的判断原则，不

断加强与公司管理层和年审会计师的沟通，及时了解公司经营状况，履行

独立董事的义务，发挥独立董事的作用，切实维护全体股东特别是中小股

东的权益。

    2023年，我们将进一步提升履职所应具备的专业素养，本着诚信与勤

勉，继续保持并加强与公司董事会、监事会、管理层之间的沟通合作，有

效履行独立董事义务，充分发挥独立董事作用，结合自身的专业优势和经

验，继续为公司发展提供建设性建议，以便于董事会科学决策，推动公司

健康持久发展，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

    特此报告。

                       长江投资董事会独立董事：肖国兴、刘涛、袁敏

                                                 2023 年 4 月 25 日



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