郑州煤电股份有限公司                               简式权益变动报告书




                       郑州煤电股份有限公司

                       简式权益变动报告书


上市公司名称：郑州煤电股份有限公司


股票上市地点：上海证券交易所


股票简称：郑州煤电


股票代码：600121



信息披露义务人名称：郑州煤炭工业(集团)有限责任公司


住所及通讯地址：郑州市中原西路 66 号



权益变动性质：减少




                                     签署日期：2022 年 6 月 6 日




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                       信息披露义务人声明


      信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


      一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司

收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第

15 号—权益变动报告书》及其他相关的法律、法规编制本报告书。


      二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。


      三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》

的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在郑州煤电中拥有权

益的股份变动情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，

上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在郑州煤

电拥有权益的股份。


      四、信息披露义务人声明本次权益变动的生效条件为：本次交易

尚须获得省政府国资委的批准同意。


      五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信

息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中

列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。



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                            目       录


第一节 释义 ............................................. 4

第二节 信息披露义务人介绍 ............................... 5

第三节 权益变动目的 ..................................... 7

第四节 权益变动方式 ..................................... 8

第五节 前6个月内买卖上市交易股份的情况 ..................11

第六节 其他重大事项 .....................................12

第七节 备查文件 .........................................14

附表      简式权益变动报告书 ...............................15




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                           第一节 释义


本报告书中，除非另有说明，下列词语具有以下含义：

郑州煤电、上市公司         指   郑州煤电股份有限公司

                                郑州煤炭工业(集团)有限责任公司，为郑州
郑煤集团、信息披露义务人   指
                                煤电控股股东

中豫信增                   指   河南中豫信用增进有限公司

                                郑煤集团将其所持有的郑州煤电

                                70,000,000 股股份以非公开协议转让方式
本次权益变动               指
                                转让给中豫信增，变动后中豫信增持有郑州

                                煤电 5.7452%的股份。

省政府国资委               指   河南省人民政府国有资产监督管理委员会

中国证监会                 指   中国证券监督管理委员会

上交所                     指   上海证券交易所

本报告书                   指   郑州煤电股份有限公司简式权益变动报告书

元、万元                   指   人民币元、万元




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                       第二节 信息披露义务人介绍


      一、 信息披露义务人的基本情况

      （一）基本情况

企业名称                  郑州煤炭工业（集团）有限责任公司

注册地址                  郑州市中原西路 66 号

法定代表人                李崇

注册资本                  人民币 597947.37 万元


统一社会信用代码          91410000169991110W


企业类型                  其他有限责任公司

经营期限                  1996 年 1 月 8 日-2036 年 1 月 7 日

                          河南省人民政府国有资产监督管理委员会持股 72.03%、
股东情况                  河南能源化工集团有限公司持股 22.23%、河南省铁路建

                          设投资集团有限公司持股 5.74%。
                          煤炭生产(限分支机构凭许可证经营)；煤炭销售（凭煤
                          炭经营资格证经营，经营项目和有效期以资格证为准）；
                          铁路货运(本企业自营铁路货运)；发电及输变电(限自
                          用)；设备租赁；通讯器材(不含无线)，化工原料及产
                          品(不含易燃易爆危险品)，普通机械；水泥及耐火材料
经营范围
                          销售；技术服务，咨询服务；住宿、餐饮、烟酒百货、
                          预包装食品零售、酒店管理、房屋租赁、机械制造、煤
                          炭洗选加工、铝矾土开采、销售（限分支机构经营）。
                          （依法须批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
                          活动）


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      （二）董事及主要负责人情况

                                           其他国家或地区
 姓名           性别   国籍   长期居住地                       职务
                                               的居留权

 李 崇           男    中国      郑州            无           董事长

任守忠           男    中国      郑州            无            董事

王思鹏           男    中国      郑州            无            董事

于泽阳           男    中国      郑州            无            董事

于顺德           男    中国      郑州            无            董事

苏 丹            男    中国      郑州            无            董事




      二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股

份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况


      截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他

上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。




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                       第三节 权益变动目的


      一、权益变动目的


      郑煤集团基于自身的战略部署要求和经营发展需求，通过非公开

协议转让方式转让其所持有的郑州煤电 70,000,000 股股份，占上市

公司总股本的 5.7452%。本次权益变动完成后，郑煤集团将持有上市

公司 632,439,280 股股份，占上市公司总股本的 51.9068%。



      二、信息披露义务人在未来 12 个月内的持股计划


      截至本报告书签署之日，除本次权益变动外，信息披露义务人在

未来 12 个月内没有增持或继续减持上市公司股份的计划。若未来发

生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关规定履行信息

披露义务。




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                         第四节 权益变动方式

      截至本报告书签署之日，信息披露义务人持有上市公司 57.6520%

的股份，持股数量为 702,439,280 股，为上市公司控股股东。


      信息披露义务人本次拟通过非公开协议转让的方式向中豫信增

转让其所持有的上市公司部分无限售流通股 70,000,000 股股份，占

上市公司总股本的 5.7452%。权益变动完成后，郑煤集团仍是郑州煤

电的控股股东。


      一、本次权益变动前后持股变化情况


                                   本次变动前持有股份       本次变动后持有股份

                                               占公司              占公司
  股东名称       变动股份的性质
                                               总股本              总股本
                                  股份数（股）        股份数（股）
                                               的比例              的比例
                                               （%）               （%）

  郑煤集团     无限售条件流通股    702,439,280 57.6520 632,439,280 51.9068

  中豫信增     无限售条件流通股              0          0   70,000,000    5.7452

    小计                           702,439,280 57.6520 702,439,280 57.6520


      二、转让协议的主要内容


      本次权益变动的方式为非公开协议转让。


      郑煤集团与中豫信增于 2022 年 6 月 6 日签署了《关于郑州煤电

股份有限公司股份转让协议》，协议主要内容如下：


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      （一）签署主体


      甲方（转让方）：郑煤集团


      乙方（受让方）：中豫信增

      （二）转让标的股份


      本次转让标的股份为郑煤集团持有的上市公司股份 70,000,000

股（占上市公司总股本的 5.7452%）。

      (三)转让价格


      标的股份的转让价格根据《上市公司国有股权监督管理办法》的

相关规定确定，本次股份转让的价格为 4.22 元/股，股份转让价款合

计 295,400,000 元。

      （四）付款安排


      受让方在本协议签订生效后 3 个工作日内，向转让方支付股份转

让价款 192,000,000 元，剩余股份转让价款在交割先决条件成就日

后，向上海证券交易所提出本次股份转让确认意见书的申请前全部支

付完毕。

      （五）过渡期权益处置方式


      如在过渡期内，郑州煤电进行利润分配，则如郑州煤电进行利润

分配时，受让方尚未支付尾款，则标的股份所对应的利润分配收益由

转让方收取，用以冲抵受让方尚未支付的股份转让价款。
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      如郑州煤电进行利润分配时，受让方已支付完毕全部股份转让价

款，则转让方应当按照受让方的要求促使郑州煤电将利润分配收益直

接支付至受让方指定银行账户。

      如在过渡期内，郑州煤电实施送股、公积金转增股本，在办理股

份过户手续时，在上述股份满足过户条件的情况下，转让方应将上述

股份与标的股份一并过户至受让方名下。


      （六）生效时间及条件


      协议经各方签署、盖章后成立，经省政府国资委批准同意之日起

生效。


      三、本次权益变动不存在被限制转让的情况，且本次股份转让不

存在附加特殊条件和补充协议，协议双方就股份表决权的形式不存在

其他安排。


      四、本次权益变动须经省政府国资委审批，如有最新进展，信息

披露义务人将履行相应披露义务。




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           第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况


      信息披露义务人在本报告书签署前 6 个月内，除本报告书披露的

拟通过非公开协议转让方式转让的标的股份外，没有通过证券交易所

的集中交易买卖上市公司的股票。




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                       第六节 其他重大事项


      截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权

益变动的相关信息进行了如实披露，不存在对本报告书内容产生误解

而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者上交所依法要求信息披

露义务人提供的其他信息。




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                       第七节 备查文件


一、信息披露义务人营业执照；


二、信息披露义务人董事及主要负责人的名单及其身份证明文件；


三、中国证监会或上交所要求报送的其他备查文件。




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附表

                               简式权益变动报告书


基本情况

上市公司                                         上市公司
                 郑州煤电股份有限公司                            河南省郑州市
名称                                             所在地

股票简称         郑州煤电                        股票代码        600121

信 息 披 露 义 郑州煤炭工业(集团)有限 信息披露义
                                                                 河南省郑州市
务人名称         责任公司                        务人注册地

拥 有 权 益 的 增加       □   减少              有无一致行
                                                                 有   □          无   
股 份 数 量 变 不变，但持股人发生变化 动人

化               □


信息披露义                                       信息披露义

务人是否为                                       务人是否为
                 是             否   □                          是   □          否   
上市公司第                                       上市公司实

一大股东                                         际控制人


                 通过证券交易所的集中交易             □          协议转让      

                 国有股行政划转或变更         □              间接方式转让      □
权益变动方
                 取得上市公司发行的新股          □           执行法院裁定      □
式（可多选）
                 继承     □              赠与   □

                 其他     □                               （请注明）




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信息披露义

务 人 披 露 前 股票种类： 流通股

拥有权益的

股 份 数 量 及 持股数量： 702,439,280 股

占上市公司

已 发 行 股 份 持股比例：     57.6520%

比例

本次权益变

动后，信息披 股票种类：流通股

露义务人拥

有 权 益 的 股 变动数量：70,000,000 股

份数量及变

动比例           变动比例：   5.7452%

信息披露义

务人是否拟

于未来 12 个 是        □       否    

月内继续增

持


信息披露义

务人在此前

6 个月是否
                 是    □        否     
在二级市场

买卖该上市

公司股票

涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内

容予以说明：


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控股股东或

实际控制人

减持时是否

存在侵害上 是          □    否 

市公司和股

东权益的问

题

控股股东或

实际控制人

减持时是否

存在未清偿

其对公司的 是           □   否    

负债，未解除

公司为其负                              （如是，请注明具体情况）

债提供的担

保，或者损害

公司利益的

其他情形

本次权益变

动是否需取 是                 否   □

得批准

是否已得到
                 是    □      否 
批准




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