郑州煤电股份有限公司                               简式权益变动报告书


证券代码：600121                              证券简称：郑州煤电



                       郑州煤电股份有限公司
                       简式权益变动报告书


上市公司名称：郑州煤电股份有限公司

上市地点：上海证券交易所

股票简称：郑州煤电

股票代码：600121




信息披露义务人：河南中豫信用增进有限公司

公司住址：河南省郑州市高新技术产业开发区冬青街 26 号 5 号楼 10

层 216 号




股份变动性质：增加




                                     签署日期：2022 年 6 月 6 日




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                       信息披露义务人声明


      信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


      一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司

收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15

号—权益变动报告书》及其他相关的法律、法规编制本报告书。


      二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。


      三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》

的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在郑州煤电中拥有权

益的股份变动情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，

上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在郑州煤

电拥有权益的股份。


      四、信息披露义务人声明本次权益变动的生效条件为：本次交易

尚须获得省政府国资委的批准同意。


      五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信

息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中

列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。




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                            目       录


第一节 释义 ............................................. 4

第二节 信息披露义务人介绍 ............................... 5

第三节 权益变动目的 ..................................... 7

第四节 权益变动方式 ..................................... 8

第五节 前6个月内买卖上市交易股份的情况 ..................11

第六节 其他重大事项 .....................................12

第七节 备查文件 .........................................13

附表      简式权益变动报告书 ...............................15




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                            第一节 释义


本报告书中，除非另有说明，下列词语具有以下含义：

 郑州煤电、上市公司          指   郑州煤电股份有限公司

 中豫信增、信息披露义务人    指   河南中豫信用增进有限公司

                                  郑州煤炭工业(集团)有限责任公司，为郑州
 郑煤集团                    指
                                  煤电控股股东

                                  郑煤集团将其所持有的郑州煤电

                                  70,000,000 股股份以非公开协议转让方式
 本次权益变动                指
                                  转让给中豫信增，变动后中豫信增持有郑州

                                  煤电 5.7452%的股份。

 省政府国资委                指   河南省人民政府国有资产监督管理委员会

 中国证监会                  指   中国证券监督管理委员会

 上交所                      指   上海证券交易所

 本报告书                    指   郑州煤电股份有限公司简式权益变动报告书

 元、万元                    指   人民币元、万元




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                       第二节 信息披露义务人介绍


      一、信息披露义务人的基本情况

      （一）基本情况

企业名称                 河南中豫信用增进有限公司

                         河南省郑州市高新技术产业开发区冬青街 26 号 5 号楼
注册地址
                         10 层 216 号

法定代表人               孙浩辉

注册资本                 400000 万元人民币

统一社会信用代码         91410100MA9KQBWB7W

企业类型                 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

                         许可项目：债券市场业务（依法须经批准的项目，经

                         相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以

                         相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：企业

                         信用管理咨询服务；企业信用调查和评估；以自有资

                         金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；信
经营范围
                         息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；社会经济

                         咨询服务；融资咨询服务；咨询策划服务；业务培训

                         （不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培

                         训）；会议及展览服务（除依法须经批准的项目外，

                         凭营业执照依法自主开展经营活动）

营业期限                 2022-02-08 至无固定期限

                         河南省郑州市七里河南路与康平路交叉口意中大厦
通讯地址
                         17 楼
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        （二）股权结构

        河南省豫资城乡一体化建设发展有限公司 100%控股。

        （三）董事及主要负责人情况
                                           其他国家
 姓名      性别        国籍   长期居住地   或地区的         职务
                                             居留权

孙浩辉       男        中国     河南          无      执行董事兼总经理



        二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股

份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。

        截至本报告书签署日，信息披露义务人没有持有或控制境内、境

外其他上市公司 5%及以上股份的情况。




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                       第三节 权益变动目的


      一、权益变动目的

      信息披露义务人本次受让上市公司股份是基于长期看好上市公

司郑州煤电的投资价值。

      二、信息披露义务人未来 12 个月内的增持计划

      截至本报告书签署日，信息披露义务人无在未来 12 个月内继续

增持上市公司中拥有权益股份的安排。若发生相关权益变动事项，信

息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求履行信息披露义务。




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                         第四节 权益变动方式

      一、本次权益变动持股情况


      本次权益变动前后，信息披露义务人持有上市公司股份情况：

                变动前持股情况         本次增减变动           变动后持股情况
股东名称
             持股数量   持股比例   持股数量     持股比例   持股数量      持股比例
               （股）     （%）    （股）         （%）      （股）        （%）

河南中豫
信用增进          0        0       70,000,000    5.7452    70,000,000      5.7452
有限公司


      本次权益变动后，信息披露义务人持有郑州煤电 70,000,000 股

股份（占上市公司总股本的 5.7452%），为持股 5%以上股东。


      二、转让协议的主要内容


      本次权益变动的方式为非公开协议转让。


      郑煤集团与中豫信增于 2022 年 6 月 6 日签署了《关于郑州煤电

股份有限公司股份转让协议》，协议主要内容如下：

      （一）签署主体


      甲方（转让方）：郑煤集团


      乙方（受让方）：中豫信增

      （二）转让标的股份

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      本次转让标的股份为郑煤集团持有的上市公司股份 70,000,000

股（占上市公司总股本的 5.7452%）。

      (三)转让价格


      标的股份的转让价格根据《上市公司国有股权监督管理办法》的

相关规定确定，本次股份转让的价格为 4.22 元/股，股份转让价款合

计 295,400,000 元。

      （四）付款安排


      受让方在本协议签订生效后 3 个工作日内，向转让方支付股份转

让价款 192,000,000 元，剩余股份转让价款在交割先决条件成就日后，

向上海证券交易所提出本次股份转让确认意见书的申请前全部支付

完毕。

      （五）过渡期权益处置方式


      如在过渡期内，郑州煤电进行利润分配，则如郑州煤电进行利润

分配时，受让方尚未支付尾款，则标的股份所对应的利润分配收益由

转让方收取，用以冲抵受让方尚未支付的股份转让价款。

      如郑州煤电进行利润分配时，受让方已支付完毕全部股份转让价

款，则转让方应当按照受让方的要求促使郑州煤电将利润分配收益直

接支付至受让方指定银行账户。




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      如在过渡期内，郑州煤电实施送股、公积金转增股本，在办理股

份过户手续时，在上述股份满足过户条件的情况下，转让方应将上述

股份与标的股份一并过户至受让方名下。


      （六）生效时间及条件


      协议经各方签署、盖章后成立，经省政府国资委批准同意之日起

生效。


      三、本次权益变动不存在被限制转让的情况，且本次股份转让不

存在附加特殊条件和补充协议，协议双方就股份表决权的形式不存在

其他安排。


      四、本次权益变动须经省政府国资委审批，如有最新进展，信息

披露义务人将履行相应披露义务。




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           第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况


      信息披露义务人在本报告书签署前 6 个月内，除本报告书披露的

拟通过非公开协议转让方式转让的标的股份外，没有通过证券交易所

的集中交易买卖上市公司的股票。




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                       第六节 其他重大事项


      截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权

益变动的相关信息进行了如实披露，不存在对本报告书内容产生误解

而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者上交所依法要求信息披

露义务人提供的其他信息。




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                       第七节 备查文件


一、信息披露义务人营业执照；


二、信息披露义务人董事及主要负责人的名单及其身份证明文件；


三、中国证监会或上交所要求报送的其他备查文件。




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附表

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基本情况


上市公司名称           郑州煤电股份有限公司         上市公司所在地         河南省郑州市

股票简称               郑州煤电                     股票代码               600121

                                                                           河南省郑州市高

信 息 披 露 义 务 人 河南中豫信用增进有限 信 息 披 露 义 务 人 新技术产业开发

名称                   公司                         注册地                 区冬青街 26 号 5

                                                                           号楼 10 层 216 号

                       增加    减少     □
拥有权益的股份                                      有无一致行动人         有   □    无   
                       不变，但持股人发生变
数量变化
                       化   □


信息披露义务人                                      信息披露义务人

是否为上市公司 是           □     否               是否为上市公司 是           □    否   

第一大股东                                          实际控制人

                       通过证券交易所的集中交易          □          协议转让        

                       国有股行政划转或变更         □           间接方式转让        □
权益变动方式（可
                       取得上市公司发行的新股         □         执行法院裁定        □
多选）
                       继承   □             赠与     □

                       其他   □                              （请注明）




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信息披露义务人

披 露 前 拥 有 权 益 股票种类： 流通股

的 股 份 数 量 及 占 持股数量：     0    股

上 市 公 司 已 发 行 持股比例： 0.00%

股份比例


本次权益变动后，
                       股票种类：流通股
信息披露义务人
                       变动数量：70,000,000 股
拥有权益的股份
                       变动比例：   5.7452%
数量及变动比例




信息披露义务人

是否拟于未来 12 是          □       否      

个月内继续增持




信息披露义务人

在此前 6 个月是否
                       是   □          否        
在二级市场买卖

该上市公司股票



本次权益变动是
                       是               否    □
否需取得批准


是否已得到批准         是   □          否        



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