东方花旗证券有限公司
          关于重庆太极实业（集团）股份有限公司
       非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见
       东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”、“保荐机构”）作为重庆太极
实业（集团）股份有限公司（以下简称“太极集团”、“公司”）2018 年非公开发行
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发
行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文
件的规定，就公司非公开发行股票限售股份上市流通事项进行了核查，具体情况
如下：

一、本次非公开发行股票及股份限售情况

       经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆太极实业（集团）股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1366 号）核准，公司向 8 名特定对象
非公开定向增发人民币普通股（A 股）股票 129,996,744 股，发行价格为 15.36
元/股，募集资金总额为 1,996,749,987.84 元，减除发行费用人民币 34,350,232.60
元后，实际募集资金净额为人民币 1,962,399,755.24 元。
       本次发行新增股份于 2018 年 1 月 18 日在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理完毕登记托管及股份限售相关手续，其中，向各发行对象配售股数、
锁定期及预计可上市交易时间情况如下：
                                                              锁定期
序号                发行对象                 配售股数（股）              预计可上市交易时间
                                                              （月）
 1      太极集团有限公司                         12,999,674    36      2021 年 1 月 18 日
 2      财通基金管理有限公司                     24,733,072    12      2019 年 1 月 18 日
 3      中意资产管理有限责任公司                 13,020,833    12      2019 年 1 月 18 日
 4      国寿安保基金管理有限公司                 22,786,458    12      2019 年 1 月 18 日
 5      成都地方建筑机械化工程有限公司           13,020,833    12      2019 年 1 月 18 日
        重庆市供销合作发展股权投资基金有限
 6                                                6,977,541    12      2019 年 1 月 18 日
        公司
 7      九州通医药集团股份有限公司               23,437,500    12      2019 年 1 月 18 日
        重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限
 8                                               13,020,833    12      2019 年 1 月 18 日
        公司
                   合计                         129,996,744     -
     除公司控股股东太极集团有限公司外的其他 7 名认购对象持有的公司本次
非公开发行股份拟申请上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

     本次限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化。

三、本次申请解除限售股份持有人承诺履行情况

     根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》与《上市公司非公开
发行股票实施细则》等规定，本次申请解除股份限售的 7 名认购对象承诺其认购
股份锁定期为 12 个月。
     截至本公告日，该 7 名股东均严格履行相关承诺，不存在承诺未履行而影响
本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

     本次限售股上市流通数量为 116,997,070 股。
     本次限售股上市流通日期为 2019 年 1 月 18 日。
     本次非公开发行股份限售股上市流通明细清单如下：
序                                持有限售股    持有限售股占公      本次上市流通     剩余限售股数
              发行对象
号                                数量（股）      司总股本比例      股数量（股）       量（股）
1    财通基金管理有限公司          24,733,072            4.44%          24,733,072               -
2    中意资产管理有限责任公司      13,020,833            2.34%          13,020,833               -
3    国寿安保基金管理有限公司      22,786,458            4.09%          22,786,458               -
     成都地方建筑机械化工程有限
4                                  13,020,833            2.34%          13,020,833               -
     公司
     重庆市供销合作发展股权投资
5                                   6,977,541            1.25%           6,977,541               -
     基金有限公司
6    九州通医药集团股份有限公司    23,437,500            4.21%          23,437,500               -
     重庆市涪陵国有资产投资经营
7                                  13,020,833            2.34%          13,020,833               -
     集团有限公司
             合计                 116,997,070           21.01%         116,997,070               -


五、股本变动结构情况

              类型                 本次变动前（股）       变动数（股）          本次变动后（股）
有限售条件的流通股份                      129,996,744            -116,997,070           12,999,674
无限售条件的流通股份                      426,894,000            116,997,070           543,891,070
股份总额                         556,890,744              -    556,890,744


六、保荐机构的核查意见

     经核查，保荐机构认为：太极集团本次限售股上市流通符合《上市公司证券
发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《证券发行上市保荐
业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市
公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规范性文件的要求。公司对上述内
容的信息披露真实、准确、完整。
     东方花旗对太极集团本次限售股份上市流通事项无异议。




     （以下无正文）