公司代码：600129                                   公司简称：太极集团


                 重庆太极实业（集团）股份有限公司
                        2020 年度内部控制评价报告

重庆太极实业（集团）股份有限公司全体股东：
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称：企业内
部控制规范体系），结合本公司（以下简称：公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和
专项监督的基础上，我们对公司2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了
评价。


一. 重要声明
    按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内
部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织
领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存
在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法
律责任。
    公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提
高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供
合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。


二. 内部控制评价结论
1.   公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

     □是 √否

2.   财务报告内部控制评价结论

    √有效 □无效
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。



3.   是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

    □是 √否
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务
报告内部控制重大缺陷。
4.   自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

     □适用√不适用

    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。

5.   内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

     √是 □否


6.   内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

     √是□否


三. 内部控制评价工作情况
(一).     内部控制评价范围

     公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1. 纳入评价范围的主要单位包括：母公司，公司全资子公司及控股子公司



2.   纳入评价范围的单位占比：

                                指标                                      占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比                              100
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比                      100


3.   纳入评价范围的主要业务和事项包括:

    发展战略、组织架构、人力资源、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究开发、工程项
目、担保业务、财务管理与财务报告、合同管理、内部信息传递、关联交易、内部审计与监察、信息管
理系统等。财务资金和账务管理、采购与供应商管理、担保、销售与收款管理、资产及对外投资管理等
风险。

4.   重点关注的高风险领域主要包括：

     财务资金和账务管理、采购与供应商管理、担保、销售与收款管理、资产及对外投资管理等风险。

5.   上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存
     在重大遗漏

□是√否

6.   是否存在法定豁免

     □是 √否


7.   其他说明事项

     无
(二).    内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

    公司依据企业内部控制规范体系及《公司法》《证券法》《上市公司法理准则》《上海证券交易所股
票上市规则》和《公司章程》等公司相关制度等相关规定，组织开展内部控制评价工作。

1.   内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

     □是√否

    公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

2.   财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称         重大缺陷定量标准         重要缺陷定量标准         一般缺陷定量标准
利润总额和营业    对财务报表的错报金额超   对财务报表的错报金额超    指除重大缺陷、重要缺陷
收入              过年末扣除异常项目或非   过年末扣除异常项目或非    以外的其他财务报告内部
                  经常性项目的税前利润的   经常性项目的税前利润的    控制缺陷。
                  绝对值 10%的错报认定；   绝对值 5%的错报认定；同
                  同时错报金额超过年度营   时错报金额超过年度营业
                  业收入的 5%。            收入的 2%。
     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                      定性标准
重大缺陷          指出现财务报告更正、注册会计师发现当期财务报表存在重大错报、年度财务报告
                  已经或很可能被注册会计师出具否定意见或拒绝表示意见的审计报告等事项，可能
                  导致公司严重偏离控制目标的内部控制缺陷。
重要缺陷          指出现会计政策、会计核算、财务报告方面的严重程度和经济后果低于重大缺陷，
                  但仍有可能导致公司偏离控制目标的内部控制缺陷。
一般缺陷          指除重大缺陷、重要缺陷以外的其他财务报告内部控制缺陷。


3.   非财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称         重大缺陷定量标准        重要缺陷定量标准          一般缺陷定量标准
利润总额和营业    影响金额超过年末扣除异   影响金额超过年末扣除异    指除重大缺陷、重要缺陷
收入              常项目或非经常性项目的   常项目或非经常性项目的    以外的其他内部控制缺
                  税前利润的绝对值 10%的   税前利润的绝对值 5%的     陷。
                  内部控制缺陷；同时影响   内部控制缺陷；同时影响
                  金额超过年度营业收入的   金额超过年度营业收入的
                  5%。                     2%。


     公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                      定性标准
重大缺陷          决策程序导致重大失误，重要业务缺乏制度控制或系统性失效，且缺乏有效的补偿
                  性控制、内部控制评价的结果特别是重大缺陷未得到整改等可能造成直接或潜在的
                  重大赔偿、罚款或投资风险等损失。
重要缺陷          决策程序导致出现一般性失误、重要业务制度或系统存在缺陷、内部控制评价的结
                  果特别是重要缺陷未得到整改等可能造成的直接或潜在的负面影响严重程度低于
                  重大缺陷，但仍有可能导致公司偏离控制目标的内部控制缺陷。
一般缺陷          指除重大缺陷、重要缺陷以外的缺陷。


说明：
无

(三).    内部控制缺陷认定及整改情况

1.   财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

1.1. 重大缺陷

    报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是√否

1.2. 重要缺陷

    报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否

1.3. 一般缺陷

     一般缺陷已进行整改。

1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大
     缺陷

□是√否

1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要
     缺陷

□是√否

2.   非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

2.1. 重大缺陷

    报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是√否

2.2. 重要缺陷

    报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否

2.3. 一般缺陷

    根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷
和重要缺陷；但仍存在需要在后续工作中进一步完善的一般缺陷，并已整改。
2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     大缺陷

□是√否

2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     要缺陷

□是√否

四. 其他内部控制相关重大事项说明
1.   上一年度内部控制缺陷整改情况

    √适用 □不适用
    根据公司上年度内部控制评价，未发现内部控制重大缺陷及重要缺陷；公司对上一年度内部控制评
价报告发现的一般缺陷整改完成；后期将持续监督一般缺陷的改进。


2.   本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

    √适用 □不适用
    报告期内，为提升公司治理水平，保护投资者合法权益，根据国务院下发的《关于进一步提高上市
公司质量的意见》（国发[2020]14 号），结合公司实际情况，将进一步完善了内部控制管理。根据公司
实际经营发展需要，及时修改和完善内部制度；同时加强内部管理制度实施过程中的检查、考评和整改
落实，保证公司各项内部控制制度切实有效的执行，提升公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司
健康、持续发展。

3.   其他重大事项说明

     □适用 √不适用




                                                                董事长（已经董事会授权）：
                                                          重庆太极实业（集团）股份有限公司
                                                                              2021年4月24日