乐凯胶片股份有限公司与航天科技财务有限责任公司

                   关联交易风险处置预案

                         第一章 总则

第一条 为有效防范、及时控制和化解乐凯胶片股份有限公司（以下

简称“公司”）及下属子公司在航天科技财务有限责任公司（以下简称

“航天财务公司”） 关联交易的风险，保障资金安全，特制定本风险

处置预案。

               第二章 风险处置组织机构及职责

第二条 公司成立存款风险预防处置领导小组，由公司董事长任组长，

为风险预防处置第一责任人，由公司总经理及分管财务领导兼任副组

长，领导小组成员包括公司财务金融部、审计与风险管理部、公司办

公室（董事会办公室）等部门负责人。领导小组全面负责存款风险的

防范和处置工作，对董事会负责。

第三条 公司成立存款风险预防处置办公室，办公地点设在公司财务

金融部，在预防处置领导小组的指导下开展日常工作。公司财务金融

部为风险预防处置办公室的常设机构，风险预防处置办公室主要职责

包括：（一）积极筹划落实各项防范风险措施，相互协调，共同控制

和化解风险。（二）提请航天财务公司建立健全内部风险控制制度，

并定时提供相关信息，关注其经营情况，并从中国航天科技集团有限

公司（以下简称“集团公司”）成员单位或监管部门及时了解信息，

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对存款风险做到早发现、早报告，防止风险扩散和蔓延。（三）定期

测试航天财务公司资金流动性，评估航天财务公司的业务与财务风

险，出具风险评估报告，并向风险预防处置领导小组报告。

                    第三章 信息报告与披露

第四条 建立存款风险报告制度，定期或临时向董事会报告。定期取

得并审阅航天财务公司的包括资产负债表、损益表、现金流量表等在

内的月报及经审计的年度财务报告。发生存款业务期间，取得并审阅

航天财务公司经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审

计的财务报告，评估航天财务公司的业务与财务风险，由财务金融部、

审计与风险管理部、公司办公室（董事会办公室）等相关部门联合每

半年出具一份风险评估报告，并与半年度报告、年度报告同步披露。

第五条 公司与航天财务公司的关联交易应当严格按照上交所《上海

证券交易所上市公司信息披露指引第 5 号—交易与关联交易》的要

求，履行决策程序和信息披露义务。

第六条 关联交易期间，航天财务公司如出现本预案第七条规定的任

一情形的，公司应当及时履行临时报告的信息披露义务。

               第四章 风险处置程序的启动及措施

第七条 航天财务公司出现下列情形之一的，应立即启动风险处置程

序：（一）航天财务公司出现违反《企业集团财务公司管理办法》中

第 31 条、第 32 条、或第 33 条规定的情形；（二）航天财务公司任何

一个财务指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第 34 条规定的
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要求；（三）航天财务公司发生挤提存款、到期债务不能支付、大额

贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高

级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；（四）发生可能影

响航天财务公司正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等

事项；（五）公司在航天财务公司的存款余额占航天财务公司吸收的

存款余额比例超过 30％；（六）航天财务公司的股东对航天财务公司

的负债逾期 1 年以上未偿还；（七）航天财务公司出现严重支付危机；

（八）航天财务公司当年亏损超过注册资本金的 30％或连续 3 年亏

损超过注册资本金的 10％；（九） 财务公司对单一股东发放贷款余

额超过财务公司的注册资本金 50%或该股东对财务公司出资额； 十）

航天财务公司因违法违规受到中国银行业监督管理委员会等监管部

门的行政处罚；（十一）航天财务公司被中国银行业监督管理委员会

责令进行整顿；（十二）其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事

项。

第八条 存款风险发生后，风险预防处置办公室应立即向风险预防处

置领导小组报告。风险预防处置领导小组应及时了解信息，分析整理

情况后启动应急处置程序，同时形成书面报告上报公司董事会。

第九条 风险预防处置领导小组启动应急处置程序后，应敦促航天财

务公司提供详细情况说明，并多渠道了解情况，必要时组织人员进驻

现场调查风险发生原因，分析风险动态，同时，根据风险起因和风险

状况，落实风险化解预案规定的各项化解风险措施和责任，并制定风

险应急处置方案。应急处置方案应当根据存款风险情况的变化以及实
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施中发现的问题及时进行修订、补充、制定风险处置方案，方案包括

以下主要内容：（一）应采取的化解风险的措施及应达到的目标；（二）

各项化解风险措施的组织实施；（三）各项化解风险措施落实情况的

督查和指导。

第十条 针对出现的风险，风险预防处置领导小组应组织人员与航天

财务公司召开联席会议。提请航天财务公司采取积极措施，进行风险

自救，避免风险扩散和蔓延，包括暂缓或停止发放新增贷款，组织回

收资金。必要时共同起草文件向中国航天科技集团有限责任公司寻求

帮助，确保公司资金的安全性、流动性不受影响。

第十一条 有关部门、单位应根据应急处置方案规定的职责要求，服

从风险预防处置领导小组的统一指挥，各司其职，各负其责，认真落

实各项化险措施，积极做好风险处置工作。

                     第五章 后续事项处置

第十二条 突发性存款风险平息后，风险预防处置办公室要加强对航

天财务公司的监督，并提请航天财务公司增强资金实力，提高抗风险

能力，重新对航天财务公司存款风险进行评估，必要时调整存款比例。

第十三条 针对航天财务公司突发性存款风险产生的原因、造成的后

果，公司应组织财务金融部进行认真分析和总结，吸取经验、教训，

更加有效地做好存款风险的防范和处置工作，如果影响风险的因素不

能消除，则采取行动撤出全部存款。

                         第六章 附则
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第十四条 本预案未尽事宜，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司

信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》

等有关规定执行。

第十五条 本预案的解释权、修订权归公司董事会。

第十六条 本预案经公司董事会审议通过后生效。




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