乐凯胶片股份有限公司
                  董事会授权管理规定
                       第一章 总 则

    第一条 为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，完

善中国特色现代企业制度，规范乐凯胶片股份有限公司（以下简称

“公司”）董事会授权管理行为，提高经营决策效率，增强发展活

力，根据《中华人民共和国公司法》及《乐凯胶片股份有限公司章

程》（以下简称“公司章程”）《乐凯胶片股份有限公司董事会议事

规则》等要求，结合公司实际，制定本规定。

    第二条 本规定所称授权，指公司董事会在一定条件和范围内，

将法律、行政法规以及公司章程所赋予的职权委托其他主体（统称

授权对象）代为行使。本规定所称行权，指授权对象按照董事会的

要求依法代理行使被委托职权。

    第三条 董事会授权坚持依法合规、权责对等、风险可控的基

本原则，注重决策质量和决策效率相统一，遵循科研生产管理规律，

实现规范授权、科学授权、适度授权。董事会落实授权责任，坚持

授权不免责，加强监督检查，不得将授权等同于放权，并根据行权

情况对授权进行动态调整。




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                     第二章 授权范围

    第四条 董事会根据公司章程，将部分职权授予董事长、总经

理等治理主体行使。公司非由董事组成的综合性议事机构、有关职

能部门等机构，不属于法定的公司治理主体，不得承接决策授权。

    第五条 董事会根据公司经营管理状况、资产负债规模与资产

质量、业务负荷程度、风险控制能力等，科学论证、合理确定授权

决策事项及权限划分标准。对于新业务、非主营业务、高风险事项，

以及在有关巡视、纪检监察、审计等监督检查中发现突出问题的事

项，谨慎授权、从严授权。

    第六条 董事会行使的法定职权不可授权，主要包括：

    （一） 召集股东大会，并向股东大会报告工作；

    （二） 执行股东大会的决议；

    （三） 决定公司的经营计划和投资方案；

    （四） 制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

    （五） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

    （六） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证

券及上市方案；

    （七） 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、

解散及变更公司形式的方案；

    （八） 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出

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售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；

    （九） 决定董事会工作机构和公司内部管理机构以及非法人

分支机构的设置；

    （十） 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理

的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监、总法律顾问等高

级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；

    （十一） 制订公司的基本管理制度；

    （十二） 制订章程的修改方案；

    （十三） 管理公司信息披露事项；

    （十四） 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事

务所；

    （十五） 听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作；

    （十六） 制订公司的中、长期发展规划和重大项目的投资方

案（包括重大资产购买及出售方案）；

    （十七） 决定公司年度借款总额，决定公司资产用于融资的

抵押额度；决定对其控股的公司的贷款年度担保总额度；

    （十八） 在股东大会召开前，向公司股东征集其在股东大会

上的投票权。投票权征集应采取无偿的方式进行，并依据公司章程

的规定向被征集人充分披露信息；

    （十九） 提名下一届董事会候选人；

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    （二十） 其他不应当或者不适应授权的事项

    （二十一） 法律、行政法规或公司章程规定不得授权的其他

事项。

                     第三章 授权管理

    第七条 董事会授权董事长、总经理的决策事项，公司党委一

般不作前置研究讨论，应当按照“三重一大”决策制度有关规定、

相关议事规则等进行集体研究讨论，不得以个人或个别征求意见等

方式作出决策。对董事会授权董事长决策事项，董事长应当召开专

题会集体研究讨论；对董事会授权总经理决策事项，总经理应当召

开总经理办公会集体研究讨论。

    第八条 董事会制定授权决策方案，明确授权目的、授权对象、

权限划分标准、具体事项、行权要求、授权期限、变更条件等授权

具体内容和操作性要求。授权决策方案由董事会秘书拟订，经公司

党委前置研究讨论后，由董事会决定。按照授权决策方案，修订完

善公司重大事项决策的权责清单等制度，保证制度衔接一致。

    第九条 在特殊情况下，董事会认为需要临时授权的，应当以

董事会决议、授权委托书等书面形式，明确授权背景、授权对象、

授权事项、行权条件、终止期限等具体要求。

    第十条 授权事项决策后，由授权对象、涉及的职能部门或相

关单位负责组织执行。执行过程中，执行单位和人员应当勤勉尽责、
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认真执行。对于执行周期较长的事项，应当向董事会报告执行进展

情况。执行完成后，授权对象根据授权要求，将执行整体情况和结

果形成书面材料，向董事会报告。

    第十一条 授权事项与授权对象或其亲属存在关联关系的，授

权对象应当主动回避，将该事项提交董事会决策。

    第十二条 遇到特殊情况需对授权事项决策作出重大调整，或

因外部环境出现重大变化不能执行的，授权对象应当及时向董事会

报告。如确有需要，应当提交董事会再行决策。

                     第四章 授权监督

    第十三条 董事会应当强化授权监督，定期跟踪掌握授权事项

的决策、执行情况，适时组织开展授权事项专题监督检查，对行权

效果予以评估。根据授权对象行权情况，结合公司经营管理实际、

风险控制能力、内外部环境变化等条件，对授权事项实施动态管理，

及时变更授权范围、标准和要求，确保授权合理、可控、高效。

    第十四条 根据实际需要，董事会可以对授权决策方案进行实

时调整。发生以下情况，董事会应当及时进行研判，必要时可对有

关授权进行变更：

    （一）授权事项决策质量较差，经营管理水平降低和经营状况

恶化，风险控制能力显著减弱；

    （二）授权制度执行情况较差，发生重大越权行为或造成重大
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经营风险和损失；

    （三）现行授权存在行权障碍，严重影响决策效率；

    （四）授权对象发生调整；

    （五）董事会认为应当变更的其他情形。

    授权对象认为必要时，也可以建议董事会收回有关授权。

    第十五条 发生授权调整或收回时，应当及时拟定授权决策变

更方案，明确具体修改的授权内容和要求，说明变更理由、依据，

经公司党委前置研究讨论后，由董事会决定。授权决策变更方案一

般由董事会秘书根据董事会意见提出；如果确有需要，可以由授权

对象提出。

    第十六条 确因实际需要，授权对象拟进行转授权的，应当向

董事会说明转授权的具体原因、对象、内容、时限等，经董事会同

意后，履行相关决策程序。授权发生变更或终止的，转授权相应进

行变更或终止。对于已转授权的职权，不得再次进行转授权。

                     第五章 授权责任

    第十七条 董事会是规范授权管理的责任主体，对授权事项负

有监管责任。在监督检查过程中，发现授权对象行权不当的，应当

及时予以纠正，并对违规行权主要责任人及相关责任人提出批评、

警告直至解除职务的意见建议。

    第十八条 董事长、总经理等授权对象应当本着维护公司合法
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权益的原则，严格在授权范围内作出决定，忠实勤勉从事经营管理

工作，坚决杜绝越权行事。建立健全报告工作机制，每年向董事会

报告行权情况，重要情况及时报告。

    第十九条 董事会秘书协助董事会开展授权管理工作，负责拟

定授权决策方案，组织跟踪董事会授权的行使情况，筹备授权事项

的监督检查，可以列席有关会议。董事会办公室是董事会授权管理

工作的归口部门，负责具体工作的落实，提供专业支持和服务。

    第二十条 授权决策事项出现重大问题，董事会作为授权主体

的责任不予免除。董事会在授权管理中有下列行为，应当承担相应

责任：

    （一）超越董事会职权范围授权；

    （二）在不适宜的授权条件下授权；

    （三）对不具备承接能力和资格的主体进行授权；

    （四）未对授权事项进行跟踪、检查、评估、调整，未能及时

发现、纠正授权对象不当行权行为，致使产生严重损失或损失进一

步扩大；

    （五）法律、行政法规或公司章程规定的其他追责情形。

    第二十一条 授权对象有下列行为，致使公司致使严重损失或

其他严重不良后果的，应承担相应责任。

    （一）在其授权范围内作出违反法律、行政法规或者公司章程

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的决定；

    （二）未行使或者未正确行使授权导致决策失误；

    （三）超越其授权范围作出决策；

    （四）未能及时发现、纠正授权事项执行过程中的重大问题；

    （五）法律、行政法规或公司章程规定的其他追责情形。

    因未正确执行授权决定事项，公司遭受严重损失或其他严重不

良影响的，相关执行部门应当承担相应责任，授权对象承担领导责

任。

                         第六章 附 则

       第二十二条 公司其他基本制度、具体制度、操作制度应与本

规定有效衔接。

    本规定与法律法规、上级规范性文件和公司章程的规定相抵触

时，从其规定。

    本规定未尽授权事项，以法律法规、上级部门规章和公司章程

的规定为准，并在公司有关规章制度中明确。

       第二十三条 本规定由公司董事会办公室负责解释。

       第二十四条 本规定自公司董事会审议通过之日起施行。




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