乐凯胶片股份有限公司
    独立董事规则
    乐凯胶片股份有限公司独立董事规则

                      第一章 总则

    第一条 为进一步完善公司治理结构,促进公司规范运
作,切实保护中小股东权益,根据中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）《上市公司独立董事规则》和《上
市公司治理准则》的有关规定，结合公司实际，制定本制度。
    第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任
何其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东不存在可能
妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
    第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立
董事。
    公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名
委员会、审计委员会等专门委员会，独立董事应当在薪酬与
考核委员会、提名委员会、审计委员会成员中占多数，并担
任召集人。
    第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的
义务。独立董事应当按照相关法律、法规和公司章程的要求，
认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的
合法权益不受侵害。

          第二章 独立董事的独立性及任职条件
    第五条 独立董事必须具有独立性。
    独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际
控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
    独立董事原则上最多在五家上市公司兼任独立董事，并
确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
    第六条 下列人员不得担任独立董事：
    （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、
主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社
会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹
的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
    （二）直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或
者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
    （三）在直接或间接持有公司已发行股份百分之五以上
的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直
系亲属；
    （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；
    （五）为公司或附属企业提供财务、法律、咨询等服务
的人员；
    （六）法律、行政法规、部门规章等规定的其他人员；
    （七）公司章程规定的其他人员；
    （八）中国证监会认定的其他人员。
    第七条 独立董事应当符合下列基本条件：
    （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任
公司董事的资格；
    （二）具有公司章程规定的独立性；
    （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政
法规、规章及规则；
    （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事
职责所必需的工作经验；
    （五）法律法规、公司章程规定的其他条件。
    独立董事及拟担任独立董事的人士应当依照规定参加
中国证监会及其授权机构所组织的培训。

       第三章 独立董事的提名、选举和更换程序

    第八条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司
已发行股份百分之一以上的股东可以提出独立董事候选人，
并经股东大会选举决定。
    第九条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人
的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、
详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的
资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间
不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。
    第十条 在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事
会应当按照本制度第九条的规定公布相关内容，并将所有被
提名人的有关材料报送上海证券交易所。公司董事会对被提
名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。
    第十一条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，
任期届满，连选可以连任， 但是连任时间不得超过六年；
    第十二条 独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，
由董事会提请股东大会予以撤换。
    第十三条 独立董事任期届满前，公司可以经法定程序
解除其职务。提前解除职务的，公司将其作为特别披露事项
予以披露。
    第十四条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立
董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有
关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行
说明。
    第十五条 如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董
事所占的比例低于本制度规定的最低要求时，该独立董事的
辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。
    第十六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适
宜履行独立董事职责的情形，由此造成公司独立董事达不到
本制度要求的人数时，公司应按规定补足独立董事人数。

               第四章 独立董事的职权

    第十七条 独立董事应当按时出席董事会会议，了解公
司的生产经营和运作情况，主动调查、获取做出决策所需要
的情况和资料。
    独立董事应当向公司股东大会提交年度述职报告，对其
履行职责的情况进行说明。
       第十八条 独立董事除应当具有《公司法》和其他相关
法律、法规赋予董事的职权外，还拥有以下特别职权：
    （一）重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额高
于三百万元或高于公司最近经审计净资产值的百分之五的
关联交易）应由独立董事事前认可；独立董事作出判断前，
可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依
据；
    （二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
    （三）向董事会提请召开临时股东大会；
    （四）提议召开董事会；
    （五）在股东大会召开前公开向股东征集投票权；
    （六）独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具
体事项进行审计和咨询；
    独立董事行使前款第（一）项至第（五）项职权，应当
取得全体独立董事的二分之一以上同意；行使前款第（六）
项职权，应当经全体独立董事同意。
    第（一）（二）项事项应由二分之一以上独立董事同意
后，方可提交董事会讨论。
    如本条第一款所列提议未被采纳或上述职权不能正常
行使，公司应将有关情况予以披露。
    法律、行政法规及中国证监会另有规定的，从其规定。
    第十九条 独立董事应当对以下事项向董事会或股东大
会发表独立意见：
    （一）提名、任免董事；
    （二）聘任或解聘高级管理人员；
    （三）公司董事、高级管理人员的薪酬；
    （四）公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现
有或新发生的总额高于三百万元或高于公司最近经审计净
资产值的百分之五的借款或其他资金往来，以及公司是否采
取有效措施回收欠款；
    （五）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；
    （六）法律、行政法规、中国证监会和公司章程规定的
其他事项。
    独立董事应当就前款事项发表以下几类意见之一：同意；
保留意见及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其
障碍。
    如本条第一款有关事项属于需要披露的事项，公司应当
将独立董事的意见予以公告，独立董事出现意见分歧无法达
成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。

              第五章 独立董事履职保障
       第二十条 为了保证独立董事有效行使职权，公司应当
为独立董事履行职责提供所必需的工作条件。公司董事会秘
书应积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供
材料等，定期通报公司运营情况，必要时可组织独立董事实
地考察。独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公
告的，公司应及时协助办理公告事宜。
       第二十一条 公司应当保证独立董事享有与其他董事同
等的知情权。凡须经董事会决策的事项，公司必须按法定的
时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事认
为资料不充分的，可以要求补充。当二名或二名以上独立董
事认为资料不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提
出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采
纳。
    公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当
至少保存五年。
       第二十二条 独立董事行使职权时，公司有关人员应当
积极配合、不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职
权。
       第二十三条 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使
职权时所需的费用由公司承担。
       第二十四条 公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴
的标准应当由董事会制订预案，股东大会审议通过，并在公
司年报中进行披露。
    除上述津贴外，独立董事不应从公司及其主要股东或有
利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。

                       第六章 附则

    第二十五条 本制度经股东大会批准后实施。
    第二十六条 本制度的修改，由董事会提出修改案，提
请股东大会审议批准。
      第二十七条 本制度由公司董事会办公室负责解释。