四川西部资源控股股份有限公司
600139
2011 年第三季度报告
600139 四川西部资源控股股份有限公司 2011 年第三季度报告
目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§1 公司基本情况...................................................................... 2
§2 重要事项.......................................................................... 3
§3 附录.............................................................................. 6
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 王成
主管会计工作负责人姓名 王勇
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王勇
公司负责人王成、主管会计工作负责人王勇及会计机构负责人（会计主管人员）王勇声明：保证本季
度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末
度期末增减(%)
总资产(元) 1,884,528,352.53 593,465,443.95 217.55
所有者权益（或股东权益）(元) 1,322,642,154.87 467,708,679.21 182.79
归属于上市公司股东的每股净资产
3.60 1.97 82.74
（元/股）
年初至报告期期末（1－9 月） 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 79,866,967.27 -35.21
每股经营活动产生的现金流量净额
0.217 -35.22
（元/股）
报告期 年初至报告期 本报告期比上年同
（7－9 月） 期末（1－9 月） 期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 134,510,476.15 185,569,321.13 1,439.36
基本每股收益（元/股） 0.4052 0.5590 1,440.68
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.0330 0.1866 208.41
益(元/股)
稀释每股收益（元/股） 0.4052 0.5590 1,440.68
加权平均净资产收益率（%） 23.29 33.46 增加 20.98 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
1.90 11.17 减少 2.22 个百分点
资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目 说明
（1－9 月）
非流动资产处置损益 -16,437.35
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切
甘肃阳坝铜业财政贡献奖
相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 131,600.00
与纳税先进企业奖
政府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投
原因详见主要会计科目变
资成本小于取得投资时应享有被投资单位可 123,618,305.90
化说明
辨认净资产公允价值产生的收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -118,325.26
合计 123,615,143.29
2
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 40,194
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国工商银行－广发大
盘成长混合型证券投资 8,000,395 人民币普通股 8,000,395
基金
中国工商银行－申万菱
信新动力股票型证券投 6,823,797 人民币普通股 6,823,797
资基金
广州市广永国有资产经
2,590,000 人民币普通股 2,590,000
营有限公司
中信信托有限责任公司
2,538,071 人民币普通股 2,538,071
－建苏 744
白银磊聚鑫铜业有限公
1,661,936 人民币普通股 1,661,936
司
中国农业银行股份有限
公司－申万菱信竞争优 1,392,967 人民币普通股 1,392,967
势股票型证券投资基金
万联证券有限责任公司 1,093,450 人民币普通股 1,093,450
上海源岛置业有限公司 902,998 人民币普通股 902,998
全国社保基金一零六组
836,461 人民币普通股 836,461
合
广州市广永物业管理有
678,048 人民币普通股 678,048
限公司
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（一）报告期公司资产构成同比发生重大变动的说明
（1）货币资金本期余额较年初余额增加了 496,227,119.85 元，增加幅度为 359.11%，主要原因
是本期合并新增了南京银茂铅锌矿业有限公司 9 月 30 日资产负债表的数据，以及收回前期预付南京银
茂铅锌矿业收购款 130,000,000.00 元所致。
（2）应收票据本期余额较年初余额增加了 89,501,499.90 元，主要原因是本期合并新增了南京银
茂铅锌矿业有限公司 9 月 30 日资产负债表的数据所致。
（3）应收账款本期余额较年初余额增加了 24,957,465.58 元，增加幅度为 47.18%，主要原因同
上。
（4）其他应收款本期余额较年初余额增加了 26,908,096.50 元，增加幅度为 1606.75%，主要原
因同上。
（5）预付账款本期余额较年初余额减少了 125,958,086.28 元，减少幅度为 85.92%，主要原因是
本期完成定向增发，冲减前期预付中介机构费用所致。
（6）存货本期余额较年初余额增加了 33,322,198.59 元，增加幅度为 113.81%，主要原因是本期
合并新增了南京银茂铅锌矿业有限公司 9 月 30 日资产负债表的数据所致。
（7）固定资产本期余额较年初余额增加了 118,906,360.37 元，增加幅度为 149.78%，主要原因
同上。
（8）在建工程本期余额较年初余额增加了 5,902,909.70 元，增加幅度为 150.04%，主要原因同
上。
（9）无形资产本期余额较年初余额增加了 616,492,171.63 元，增加幅度为 1026.77%，主要原因
同上。
3
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（10）递延所得税资产本期余额较年初余额增加了 6,902,206.51 元，增加幅度为 246.39%，主要
原因同上。
（二）报告期与负债和权益有关的数据同比发生重大变动的说明
（1）短期借款本期余额较年初余额增加了 30,000,000.00 元，增加幅度为 60 %，主要原因是本
期合并新增了南京银茂铅锌矿业有限公司 9 月 30 日资产负债表的数据所致。
（2）预收账款本期余额较年初余额增加了 69,313,929.16 元，增加幅度为 5950.05 %，主要原因
同上。
（3）应交税费本期余额较年初余额增加了 37,109,823.18 元，增加幅度为 115.53 %，主要原因
同上。
（4）其他应付款本期余额较年初余额增加了 58,596,790.94 元，增加幅度为 303.40 %，主要原
因同上。
（5）应收票据本期余额较年初余额增加了 1,095,000.00 元，主要原因同上。
（6）专项应付款本期余额较年初余额增加了 25,300,000.00 元，主要原因同上。
（7）股本本期余额较年初余额增加了 130,598,247.00 元，增加幅度为 55.08 %，主要原因是根
据公司 2011 年 3 月 8 日召开的 2010 年度股东大会决议和章程规定，以公司 2010 年 12 月 31 日总股本
237,118,702.00 股为基数，向全体股东用母公司累计未分配利润每 10 股送 4 股。合计送 94,847,481.00
股，每股面值 1 元，相应增加注册资本人民币 94,847,481.00 元，增加股本人民币 94,847,481.00 元，
另外根据公司 2010 年 12 月 8 日召开的第六届董事会第三十次会议决议、2010 年 12 月 24 日召开的 2010
年第三次临时股东大会决议并经中国证券监督管理委员会证监许可［2011］1393 号文《关于核准四川
西部资源控股股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，向特定对象非公开发行人民币普通股
35,750,766 股(每股面值 1 元)，增加注册资本人民币 35,750,766 元，变更后的注册资本为人民币
367,716,949 元。
（8）资本公积本期余额较年初余额增加了 643,971,783.22 元，增加幅度为 2125.57 %，根据公
司 2010 年 12 月 8 日召开的第六届董事会第三十次会议决议、2010 年 12 月 24 日召开的 2010 年第三
次临时股东大会决议并经中国证券监督管理委员会证监许可［2011］1393 号文《关于核准四川西部资
源控股股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，向特定对象非公开发行人民币普通股 35,750,766
股(每股面值 1 元)，增加注册资本人民币 35,750,766 元，变更后的注册资本为人民币 367,716,949
元。根据深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具的深鹏所验字[2011]0323 号《验资报告》，公司实际
发行人民币普通股 35,750,766 股，募集资金总额 699,999,998.28 元，扣除各项发行费用
23,587,254.15 元，实际募集资金净额 676,412,744.13 元。其中新增注册资本 35,750,766 元，增加
资本公积 640,661,978.13 元。
（9）盈余公积本期余额较年初余额增加了 11,914,969.10 元，增加幅度为 92.53%，主要原因是
根据公司章程计提法定盈余公积所致。
（10）专项准备本期余额较年初余额增加了 23,766,847.13 元，增加幅度为 459.79%，主要原因
是本期合并新增了南京银茂铅锌矿业有限公司 9 月 30 日资产负债表的数据所致。
（11）少数股东权益本期余额较年初余额增加了 203,375,426.15 元，增加幅度为 3393.78%，主
要原因同上。
（三）报告期公司主要利润指标同比发生重大变动的说明
（1）营业成本较去年同期增加了 5,296,909.38 元，增加幅度为 34.56%，主要原因是本期人工成
本较去年同期增加所致。
（2）主营业务税金及附加较上年同期数增加了 779,481.01 元，增长幅度为 39.88%，主要原因是
子公司甘肃阳坝铜业有限公司本期新增地方教育费附加所致。
（3）资产减值损失较上年同期数减少了 337,573.91 元，减少幅度为 365.31%，主要原因是本期
应计提资产减值损失大幅减少所致。
（4）去年同期公司证券投资业务确认投资损失-11,514,771.71 元，确认期末持有的股票产生的
公允价值变动损益-2,518,539.54 元，合计确认产生损益-14,033,311.25 元。本期公司未进行证券方
面的投资，未产生相关的损益。
（5）营业外收入较上年同期数增加了 123,170,286.20 元，增加幅度为 20299.97%，主要原因是
公司在报告期内以 695,926,700.00 元价格收购南京银茂铅锌矿业有限公司 80%的股权，为非同一控制
下的企业合并，购买日南京银茂铅锌矿业有限公司可辨认净资产的公允价值暂估为 1,024,431,382.37
元，合并成本 695,926,700.00 元与母公司按照股权比例应享有购买日可辨认净资产的公允价值
819,545,105.90 元的差额 123,618,305.90 元当期损益所致。
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（6）所得税费用本期发生额额较去年同期增加了 14,806,728.11 元，增加幅度为 145.88%，主要
原因是子公司甘肃阳坝铜业有限公司的所得税，上年同期按照 15%的比例计提（西部大开发优惠政策），
本期由于对该优惠政策是否继续执行尚未经相关部门的批准，暂按 25%的比例计提。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、报告期内，公司控股股东四川恒康发展有限责任公司（以下简称"四川恒康"）将本公司
23,000,000 股限售流通股质押给安徽国元信托有限责任公司， 37,980,000 股限售流通股质押给华宝
信托有限责任公司，另外将原质押给中国金谷国际信托有限责任公司的 20,000,000 股限售流通股（因
公司 2010 年度利润分配每 10 股送 4 股红股，该部分质押股份增至 28,000,000 股）于 2011 年 9 月 21
日解除质押。（详见 2011 年 7 月 1 日、9 月 2 日、9 月 27 日《上海证券报》、《中国证券报》、《证
券时报》及上海证券交易所网站。）
2、公司董事李余利女士于 2011 年 7 月 12 日向公司董事会提交了辞职书，提出因个人原因辞去公
司董事职务，其辞职申请已于送达公司董事会之日起生效。
3、报告期内，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准四川西部资源控股股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可〔2011〕1393 号），核准本公司非公开发行股票募集资金购买南京银
茂铅锌矿有限责任公司 80%股权。上述事项所涉及的购买资产过户及工商登记变更、新增股份登记及
公司章程修订、注册资本工商登记变更等相关工作已完成。截止本报告期末，公司本次非公开发行股
票收购资产事宜已全部实施完毕。（详见 2011 年 9 月 3 日、9 月 28 日、10 月 10 日《上海证券报》、
《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站。）
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、公司控股股东四川恒康发展有限责任公司在本公司 2008 年重大资产重组、发行股份购买资产
暨关联交易中仍在履行的承诺如下：
《关于避免同业竞争的承诺函》、《关于规范关联交易的承诺函》、《关于保证上市公司独立性
的承诺函》、《关于托河-柯家河探矿权的承诺函》、《关于持股期限的承诺函》、《关于铁炉沟铜矿
采矿权逾期未办毕或最终无法办理的补偿承诺函》。
同时，实际控制人阙文彬先生作出了《关于避免或消除同业竞争的承诺函》、《关于减少和规范
关联交易的承诺函》以及《关于保证上市公司独立性的承诺函》。
2、公司控股股东四川恒康发展有限责任公司在本公司非公开发行股票募集资金购买南京银茂铅锌
矿有限责任公司 80%股权中作如下承诺：
《关于三十六个月内不转让本公司所增持的四川西部资源控股股份有限公司股份之承诺函》、《避
免同业竞争承诺函》、《关于减少和规范关联交易的承诺函》。
同时，实际控制人阙文彬先生作出了《避免同业竞争承诺函》、《关于减少和规范关联交易的承
诺函》。
四川恒康及阙文彬先生在本报告期均正在严格履行上述各项承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
√适用 □不适用
因合并南京银茂财务报表，故年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比将大幅增加。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内公司无执行现金分配政策的情况。
四川西部资源控股股份有限公司
法定代表人:王成
2011 年 10 月 28 日
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 四川西部资源控股股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 634,408,687.19 138,181,567.34
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 89,501,499.90
应收账款 77,852,491.19 52,895,025.61
预付款项 20,642,371.13 146,600,457.41
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 28,582,788.30 1,674,691.80
买入返售金融资产
存货 62,599,993.29 29,277,794.70
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 913,587,831.00 368,629,536.86
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 64,904,497.57 66,686,430.59
固定资产 198,293,132.56 79,386,772.19
在建工程 9,837,050.17 3,934,140.47
工程物资 274,126.37 606,551.72
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 676,534,120.13 60,041,948.50
开发支出
商誉
长期待摊费用 11,394,048.73 11,378,724.13
递延所得税资产 9,703,546.00 2,801,339.49
其他非流动资产
非流动资产合计 970,940,521.53 224,835,907.09
资产总计 1,884,528,352.53 593,465,443.95
公司法定代表人: 王成 主管会计工作负责人:王勇 会计机构负责人:王勇
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合并资产负债表（续）
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 四川西部资源控股股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 80,000,000.00 50,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 5,410,519.83 5,675,115.35
预收款项 70,478,859.84 1,164,930.68
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 12,292,668.29 10,997,942.62
应交税费 69,230,374.13 32,120,550.95
应付利息
应付股利
其他应付款 77,909,927.71 19,313,136.77
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 1,095,000.00
其他流动负债
流动负债合计 316,417,349.80 119,271,676.37
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 25,300,000.00
预计负债 492,500.00 492,500.00
递延所得税负债
其他非流动负债 10,308,333.34
非流动负债合计 36,100,833.34 492,500.00
负债合计 352,518,183.14 119,764,176.37
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 367,716,949.00 237,118,702.00
资本公积 674,268,191.14 30,296,407.82
减：库存股
专项储备 28,935,919.13 5,169,072.00
盈余公积 24,791,841.69 12,876,872.59
一般风险准备
未分配利润 226,929,253.91 182,247,624.80
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,322,642,154.87 467,708,679.21
少数股东权益 209,368,014.52 5,992,588.37
所有者权益合计 1,532,010,169.39 473,701,267.58
负债和所有者权益总计 1,884,528,352.53 593,465,443.95
公司法定代表人: 王成 主管会计工作负责人:王勇 会计机构负责人:王勇
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母公司资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 四川西部资源控股股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 169,330,348.75 640,078.52
交易性金融资产
应收票据
应收账款 109,957.91 383,189.55
预付款项 -407,249.23 131,860,000.00
应收利息
应收股利
其他应收款 39,526,144.36 17,905,716.70
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 208,559,201.79 150,788,984.77
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 978,008,912.23 282,082,112.23
投资性房地产 64,904,497.57 66,686,430.59
固定资产 6,114,436.57 6,558,756.28
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 8,299,787.15 8,403,405.97
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,057,327,633.52 363,730,705.07
资产总计 1,265,886,835.31 514,519,689.84
公司法定代表人: 王成 主管会计工作负责人:王勇 会计机构负责人:王勇
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母公司资产负债表（续）
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 四川西部资源控股股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项 850,000.00 900,000.00
应付职工薪酬 156,858.87 171,738.20
应交税费 3,634,840.56 11,017,143.70
应付利息
应付股利
其他应付款 107,407,839.01 14,702,386.21
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 112,049,538.44 26,791,268.11
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 492,500.00 492,500.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 492,500.00 492,500.00
负债合计 112,542,038.44 27,283,768.11
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 367,716,949.00 237,118,702.00
资本公积 768,062,439.46 124,090,656.14
减：库存股
专项储备
盈余公积 18,791,841.69 6,876,872.59
一般风险准备
未分配利润 -1,226,433.28 119,149,691.00
所有者权益（或股东权益）合计 1,153,344,796.87 487,235,921.73
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,265,886,835.31 514,519,689.84
公司法定代表人: 王成 主管会计工作负责人:王勇 会计机构负责人:王勇
9
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4.2
合并利润表
编制单位: 四川西部资源控股股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
上年年初至报告
本期金额 上期金额 年初至报告期期
项目 期期末金额（1-9
（7－9 月） （7－9 月） 末金额（1-9 月）
月）
一、营业总收入 34,538,312.98 15,328,234.80 138,746,066.11 111,215,298.46
其中：营业收入 34,538,312.98 15,328,234.80 138,746,066.11 111,215,298.46
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 19,072,952.26 9,671,907.04 52,780,041.43 47,501,679.97
其中：营业成本 5,730,182.12 1,804,414.25 20,621,726.01 15,324,816.63
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 735,093.56 460,815.58 2,734,018.38 1,954,537.37
销售费用 1,797,285.06 679,706.03 4,315,059.12 4,287,767.13
管理费用 10,591,910.72 7,191,602.43 24,467,053.67 24,691,753.28
财务费用 339,542.25 -10,169.84 887,350.76 1,150,398.16
资产减值损失 -121,061.45 -454,461.41 -245,166.51 92,407.40
加：公允价值变动收益（损失以“－”
6,015,934.10 3,497,394.56
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -5,321.87 -11,520,093.58
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 15,465,360.72 11,666,939.99 85,966,024.68 55,690,919.47
加：营业外收入 123,620,729.91 282,804.72 123,777,037.41 606,751.21
减：营业外支出 81,351.01 1,101,803.36 161,894.12 1,455,451.45
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
139,004,739.62 10,847,941.35 209,581,167.97 54,842,219.23
列）
减：所得税费用 5,376,561.17 2,106,771.83 24,956,382.78 10,149,654.67
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 133,628,178.45 8,741,169.52 184,624,785.19 44,692,564.56
归属于母公司所有者的净利润 134,510,476.15 8,738,077.43 185,569,321.13 44,700,182.53
少数股东损益 -882,297.70 3,092.09 -944,535.94 -7,617.97
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.4052 0.0263 0.5590 0.1347
（二）稀释每股收益 0.4052 0.0263 0.5590 0.1347
七、其他综合收益
八、综合收益总额 133,628,178.45 8,741,169.52 184,624,785.19 44,692,564.56
归属于母公司所有者的综合收益总额 134,510,476.15 8,738,077.43 185,569,321.13 44,700,182.53
归属于少数股东的综合收益总额 -882,297.70 3,092.09 -944,535.94 -7,617.97
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元。
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母公司利润表
编制单位: 四川西部资源控股股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
上年年初至报
本期金额 上期金额 年初至报告期期末
项目 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月） 金额（1-9 月）
（1-9 月）
一、营业收入 1,462,201.95 1,350,000.00 4,524,059.34 3,374,403.90
减：营业成本 595,659.30 1,630,054.71
营业税金及附加 81,883.31 74,925.00 253,122.32 187,279.42
销售费用
管理费用 950,400.91 2,816,644.99 5,907,165.56 10,979,413.78
财务费用 1,383.08 1,100.77 3,966.53 5,507.35
资产减值损失 -4,132.83 -317,184.80 -370,465.39
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以
“－”号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”
-162,991.82 -1,225,485.96 -2,899,784.39 -7,797,796.65
号填列）
加：营业外收入
减：营业外支出 45,743.47 46,141.23
其中：非流动资产处置
损失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-208,735.29 -1,225,485.96 -2,945,925.62 -7,797,796.65
号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”
-208,735.29 -1,225,485.96 -2,945,925.62 -7,797,796.65
号填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额
公司法定代表人: 王成 主管会计工作负责人:王勇 会计机构负责人:王勇
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4.3
合并现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 四川西部资源控股股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 171,309,359.04 182,536,448.85
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 3,168,958.81 16,242,985.40
经营活动现金流入小计 174,478,317.85 198,779,434.25
购买商品、接受劳务支付的现金 16,816,993.39 10,102,630.77
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 13,435,880.71 11,517,229.83
支付的各项税费 44,611,053.95 26,368,715.70
支付其他与经营活动有关的现金 19,747,422.53 27,525,863.34
经营活动现金流出小计 94,611,350.58 75,514,439.64
经营活动产生的现金流量净额 79,866,967.27 123,264,994.61
公司法定代表人: 王成 主管会计工作负责人:王勇 会计机构负责人:王勇
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合并现金流量表（续）
2011 年 1—9 月
编制单位: 四川西部资源控股股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0.00 38,888,027.21
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
11,190.00 8,900.00
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 409,530,349.26
投资活动现金流入小计 409,541,539.26 38,896,927.21
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
18,222,584.37 28,442,812.59
付的现金
投资支付的现金 0.00 169,653,471.28
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 645,110,372.50
支付其他与投资活动有关的现金 48,475.20
投资活动现金流出小计 663,381,432.07 198,096,283.87
投资活动产生的现金流量净额 -253,839,892.81 -159,199,356.66
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 699,999,998.28 23,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 0.00 3,200,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 0.00 12,599.98
筹资活动现金流入小计 699,999,998.28 26,212,599.98
偿还债务支付的现金 0.00 69,198,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 8,638,475.74 1,851,604.38
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 21,161,477.15
筹资活动现金流出小计 29,799,952.89 71,049,604.38
筹资活动产生的现金流量净额 670,200,045.39 -44,837,004.40
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 496,227,119.85 -80,771,366.45
加：期初现金及现金等价物余额 138,181,567.34 166,504,852.71
六、期末现金及现金等价物余额 634,408,687.19 85,733,486.26
公司法定代表人: 王成 主管会计工作负责人:王勇 会计机构负责人:王勇
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600139 四川西部资源控股股份有限公司 2011 年第三季度报告
母公司现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 四川西部资源控股股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,752,867.14 1,870,000.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 12,761,226.26 10,722,515.85
经营活动现金流入小计 17,514,093.40 12,592,515.85
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 804,524.35 663,368.72
支付的各项税费 8,791,522.17 199,250.12
支付其他与经营活动有关的现金 846,608.91 10,183,169.14
经营活动现金流出小计 10,442,655.43 11,045,787.98
经营活动产生的现金流量净额 7,071,437.97 1,546,727.87
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 400.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 130,000,000.00
投资活动现金流入小计 130,000,400.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 1,143,386.00 998,757.85
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 645,110,372.50
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 646,253,758.50 998,757.85
投资活动产生的现金流量净额 -516,253,358.50 -998,757.85
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 699,999,998.28
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 699,999,998.28
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 966,330.37
支付其他与筹资活动有关的现金 21,161,477.15
筹资活动现金流出小计 22,127,807.52
筹资活动产生的现金流量净额 677,872,190.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 168,690,270.23 547,970.02
加：期初现金及现金等价物余额 640,078.52 20,681.64
六、期末现金及现金等价物余额 169,330,348.75 568,651.66
公司法定代表人: 王成 主管会计工作负责人:王勇 会计机构负责人:王勇
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