*ST西源：北京市京银律师事务所关于西部资源2021年年度股东大会的法律意见书2022-05-21
京银所证字 2022[0520001]号
北京市京银律师事务所
关于四川西部资源控股股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
致：四川西部资源控股股份有限公司
北京市京银律师事务所（以下简称“本所”）接受四川西部资源控
股股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派彭少华、张洁律师
出席公司 2021 年年度股东大会，对本次股东大会的合法性进行见证，
依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《四川西部资源控
股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），出具本法律意
见书。
因近期正值新型冠状病毒肺炎疫情防控期间，根据《关于应对疫情
优化自律监管服务、进一步保障市场运营若干措施的通知》规定，股东、
董事、监事、高级管理人员均通过腾讯会议线上会议方式参会，本所律
师亦通过腾讯会议线上会议方式进行见证。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文
件和材料，包括但不限于《公司章程》、相关公告以及议案等，并得到
公司如下保证，即公司已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所
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802A，Building D1 Liangmaqiao Diplomatic Office Building Dongfangdonglu NO.19 Chaoyang Disrict Beijing. 100016
TEL: 010-68357550 E-mail: jingyin@genlandlaw.com
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必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头陈述均符
合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、
出席会议人员资格、召集人资格以及会议表决程序、表决结果是否符合
法律规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及有关议案所表述的事
实或数据的真实性及准确性发表意见。
本所律师根据法律规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范
和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和
验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
经查验：
（一）本次股东大会的召集程序
2022 年 4 月 29 日，公司第九届董事会第二十八次会议审议通过了
《关于召开 2021 年度股东大会的议案》，公司董事会为本次股东大会
的召集人。
2022 年 4 月 30 日，公司董事会在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、 证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告了《关于召开 2021 年
年度股东大会的通知》。上述通知公告中列明了本次股东大会的类型、
会议召集人、会议召开时间、会议召开方式、投票方式、股权登记日、
会议出席对象、现场会议召开地点、会议审议事项、会议登记方法、参
加网络投票的具体操作流程、备查文件等应当载明的内容。
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2022 年 5 月 17 日公司董事会发布《关于 2021 年年度股东大会补
充公告》，载明基于新型冠状病毒肺炎疫情防控要求，将股东大会现场
会议召开地点和方式变更为腾讯会议线上会议方式，同时将本次股东大
会的召开时间变更为 2022 年 5 月 20 日 13:30。
（二）本次股东大会的召开程序
本次股东大会以线上投票和网络投票相结合的方式进行。
现场会议因配合开展新型冠状病毒感染肺炎的疫情防控工作于
2022 年 5 月 20 日下午 13:30 通过腾讯会议线上会议方式召开。
本次股东大会的网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票
系统进行。通过上海证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：
2022 年 5 月 20 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30；下午 13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
股权登记日：2022 年 5 月 16 日（星期一）。
2022 年 5 月 20 日（星期五）下午 13:30，本次股东大会依会议通
知所述，通过腾讯会议线上会议方式召开，会议由公司【董事长兼总经
理史跃朋】先生主持，会议就会议通知中所列明的议案进行了审议。
本所律师认为，本次股东大会召开的时间、地点及其他事项与股东
大会通知所披露的一致，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、
法规以及公司章程的规定。
二、出席本次股东大会的人员及召集人资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
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经查验：
1、出席线上会议的股东及股东代理人
出席线上会议的股东及股东代理人共【6】人，代表有表决权的股
份数为【137,826,837】股，占公司股份总数的【20.82%】。
本所律师依据公司提供的参会股东名册以及相关身份证明文件，对
出席线上会议的公司法人股东的股东账户登记证明、法定代表人授权证
明及出席线上会议的自然人股东账户登记证明、个人身份证明等进行了
查验，出席线上会议的股东及股东代理人均具有出席本次股东大会的资
格。
2、参加本次股东大会网络投票的股东
在网络投票有效时间内通过网络投票的股东共【25】人，代表有表
决权的股份数为【5,091,700】股，占公司股份总数的【0.77%】。
上述参加网络投票的股东，由上海证券交易所网络投票系统验证其
身份。
3、参加本次股东大会投票的中小股东情况
参加投票的中小股东【30】人，代表有表决权的股份数为【5,696,500】
股，占公司股份总数的【0.86%】。
（二）出席、列席本次股东大会的其他人员
经查验：
公司董事、监事、董事会秘书出席了本次股东大会，公司高级管理
人员及本所律师列席了本次股东大会。本所律师认为，该等人员均具备
出席、列席本次股东大会的合法资格。
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（三）本次股东大会的召集人资格
经查验：
本次股东大会由公司董事会召集，具备召集本次股东大会的合法资
格。
本所律师认为，出席、列席本次股东大会的人员及本次股东大会召
集人的资格，符合法律规定和公司章程规定，合法有效。
三、本次股东大会的审议事项
经查验：
2022 年 4 月 30 日，公司发布的《关于召开 2021 年年度股东大会
的通知》公告中，载明的议案有：
1.审议《2021 年年度报告及其摘要》
2.审议《2021 年度董事会工作报告》
3.审议《2021 年度独立董事述职报告》
4.审议《2021 年度监事会工作报告》
5.审议《2021 年度财务决算报告》
6.审议《2022 年度财务预算报告》
7. 审议《2021 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
8. 审议《关于计提资产减值准备的议案》
9. 审议《董事会关于对会计师事务所出具无法表示意见审计报告
涉及事项的专项说明》
10、审议《公司 2021 年度内部控制评价报告》
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11. 审议《董事会关于对会计师事务所出具否定意见内部控制审计
报告涉及事项的专项说明》
12. 审议《关于未弥补亏损达实收股本三分之一的议案》
13. 审议《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》
本所律师认为：本次股东大会审议的议案与《关于召开 2021 年年
度股东大会的通知》载明的议案相符，不存在修改原有议案以及对未列
明的事项进行表决的情形。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）表决程序
经查验：
本次股东大会表决方式采取线上投票（微信群“2021 年年度股东大
会”）和网络投票相结合的方式。线上会议就议案内容逐项进行了投票
表决，并按公司章程规定的程序进行了监票，及时在微信群“2021 年年
度股东大会”公布表决结果。网络投票已通过上海证券交易所交易系统
和互联网投票系统进行，网络投票截止后，获得了表决结果并予以公布。
出席线上会议的股东及股东代理人未对投票的表决结果提出异议。
（二）表决结果
经查验：
本次股东大会审议的议案【全部】获得通过，表决结果如下：
1. 审议《2021 年年度报告及其摘要》
同意【142，766，537】股，占出席会议所有股东所持股份的【99.89%】；
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反对【 152,000】股，占出席会议所有股东所持股份的【0.11%】。
*该议案经与会股东表决【已】通过。
2. 审议《2021 年度董事会工作报告》
同意【142，766，537】股，占出席会议所有股东所持股份的【99.89%】；
反对【152,000】股，占出席会议所有股东所持股份的【0.11%】。
*该议案经与会股东表决【已】通过。
3. 审议《2021 年度独立董事述职报告》
同意【142，766，537】股，占出席会议所有股东所持股份的【99.89%】；
反对【152,000】股，占出席会议所有股东所持股份的【0.11%】。
*该议案经与会股东表决【已】通过。
4. 审议《2021 年度监事会工作报告》
同意【142，766，537】股，占出席会议所有股东所持股份的【99.89%】；
反对【152,000】股，占出席会议所有股东所持股份的【0.11%】。
*该议案经与会股东表决【已】通过。
5. 审议《2021 年度财务决算报告》
同意【142，766，537】股，占出席会议所有股东所持股份的【99.89%】；
反对【152,000】股，占出席会议所有股东所持股份的【0.11%】。
*该议案经与会股东表决【已】通过。
6.审议《2022 年度财务预算报告》
同意【142，766，537】股，占出席会议所有股东所持股份的【99.89%】；
反对【152,000】股，占出席会议所有股东所持股份的【0.11%】。
*该议案经与会股东表决【已】通过。
7. 审议《2021 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
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同意【142，766，537】股，占出席会议所有股东所持股份的【99.89%】；
反对【152,000】股，占出席会议所有股东所持股份的【0.11%】。
中小股东表决情况：
同意【5，544，500】股，占出席会议所有中小股东所持股份的
【97.33%】；反对【152,000】股，占出席会议所有中小股东所持股份
的【2.67%】。
*该议案经与会股东表决【已】通过。
8. 审议《关于计提资产减值准备的议案》
同意【142，766，537】股，占出席会议所有股东所持股份的【99.89%】；
反对【152,000】股，占出席会议所有股东所持股份的【0.11%】。
中小股东表决情况：
同意【5，544，500】股，占出席会议所有中小股东所持股份的
【97.33%】；反对【152,000】股，占出席会议所有中小股东所持股份
的【2.67%】。
*该议案经与会股东表决【已】通过。
9. 审议《董事会关于对会计师事务所出具无法表示意见审计报告
涉及事项的专项说明》
同意【142，766，537】股，占出席会议所有股东所持股份的【99.89%】；
反对【152,000】股，占出席会议所有股东所持股份的【0.11%】。
中小股东表决情况：
同意【5，544，500】股，占出席会议所有中小股东所持股份的
【97.33%】；反对【152,000】股，占出席会议所有中小股东所持股份
的【2.67%】。
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*该议案经与会股东表决【已】通过。
10、审议《公司 2021 年度内部控制评价报告》
同意【142，766，537】股，占出席会议所有股东所持股份的【99.89%】；
反对【152,000】股，占出席会议所有股东所持股份的【0.11%】。
中小股东表决情况：
同意【5，544，500】股，占出席会议所有中小股东所持股份的
【97.33%】；反对【152,000】股，占出席会议所有中小股东所持股份
的【2.67%】。
*该议案经与会股东表决【已】通过。
11. 审议《董事会关于对会计师事务所出具否定意见内部控制审
计报告涉及事项的专项说明》
同意【142，766，537】股，占出席会议所有股东所持股份的【99.89%】；
反对【152,000】股，占出席会议所有股东所持股份的【0.11%】。
中小股东表决情况：
同意【5，544，500】股，占出席会议所有中小股东所持股份的
【97.33%】；反对【152,000】股，占出席会议所有中小股东所持股份
的【2.67%】。
*该议案经与会股东表决【已】通过。
12. 审议《关于未弥补亏损达实收股本三分之一的议案》
同意【142，766，537】股，占出席会议所有股东所持股份的【99.89%】；
反对【152,000】股，占出席会议所有股东所持股份的【0.11%】。
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同意【142，766，537】股，占出席会议所有股东所持股份的【99.89%】；
反对【87,500】股，占出席会议所有股东所持股份的【0.06%】; 弃权
【64,500】股，占出席会议所有股东所持股份的【0.05%】。
中小股东表决情况：
同意【5，544，500】股，占出席会议所有中小股东所持股份的
【97.33%】，反对【87,500】股，占出席会议所有中小股东所持股份的
【1.54%】;弃权【64,500】股，占出席会议所有中小股东所持股份的
【1.13%】。
*该议案经与会股东表决【已】通过。
本所律师认为：本次股东大会的表决程序符合法律和公司章程规
定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：本次股东大会的召集和召开程序符合法
律和公司章程的规定；出席本次股东大会人员和召集人资格合法有效；
审议的议案与会议通知相符；表决程序和表决结果合法有效。
本律师见证书壹式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（正文结束）
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（本页无正文，为《北京市京银律师事务所关于四川西部资源控股股份
有限公司 2021 年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
负 责 人：
徐喆
北京市京银律师事务所 经办律师：
彭少华
经办律师：
张 洁
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