议案 5
关于制定
《子企业董事会规范建设与运行评价办法》的议案
董事会：
按照董事会规范建设与运行管理的相关要求和长春一东离
合器股份有限公司（以下简称“公司”）关于此项工作的总体部
署制定《长春一东离合器股份有限公司子企业董事会规范建设与
运行评价办法》，现将有关情况报告及说明如下：
一、制订理由及依据
进一步贯彻落实《长春一东离合器股份有限公司章程》及规
范董事会建设与运行管理需要，建立此制度。
二、制度内容安排
设总则、董事会规范性评价、董事会有效性评价、董事会运
行评价程序共四章、附表 2 张。
具体详见办法文本。
以上议案提请公司董事会审议。
长春一东离合器股份有限公司
2021 年 12 月 27 日
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长春一东离合器股份有限公司子企业
董事会规范建设与运行评价办法
第一章 总 则
第一条 为加强和改进公司子企业董事会评价工作，规范董
事会规范建设与运行管理，根据《公司法》《企业国有资产法》
《中央企业董事会及董事评价暂行办法》等政策法规要求，制定
本办法。
第二条 本规则适用于公司各子企业。
第三条 董事会运行重点评价内容包括董事会运行的规范
性和有效性两个方面，分值由公司子企业董事会管理部门确定。
规范性主要评价董事会规范建设、权责运行、信息沟通等情况；
有效性主要评价董事会定战略、做决策、防风险功能作用发挥和
企业改革发展成效等情况。
第二章 董事会规范性评价
第四条 依法设立董事会或执行董事，董事会企业实现配齐
建强、外部董事占多数，职工董事符合有关要求；董事会专门委
员会委员人数和组成符合有关要求。
第五条 坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署和习近平总
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书记重要指示批示精神，贯彻落实公司战略部署，认真落实公司
有关工作要求；及时传达学习中央精神、国资监管政策和股东公
司部署要求，通报有关方面监督检查所指出的需要董事会推动落
实的工作、督促整改的问题。
第六条 董事会制度体系健全，定战略、做决策、防风险功
能定位清晰，与党委、监事会、经理层权责边界清晰、运转协调
高效；对董事长、总经理和相关专门委员会合理授权并实施有效
监督；符合落实董事会职权基本条件的企业制定董事会职权落实
方案，并完善相关配套制度；建立所属子企业董事会管理及考评
机制，促进子企业董事会充分发挥作用。
第七条 规范聘任董事会秘书，设有董事会工作支撑机构，
并配备专职或兼职工作人员；为外部董事开展工作提供必要条
件；为专门委员会运转提供充分的支持和服务。
第八条 按照公司章程、董事会议事规则和专门委员会议事
规则等，制定年度会议计划，及时筹备、通知和召开董事会、专
门委员会会议等；及时向公司报告企业重要情况，按时报送董事
会年度工作报告。
第九条 董事会与党委、监事会、经理层等有效沟通，充分
共享信息；建立经理层向董事会报告工作的有关机制，注重听取
经理层报告、董事会执行情况和企业经营管理情况。
第三章 董事会有效性评价
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第十条 遵循市场经济规律和产业发展规律，聚焦主责主
业，立足持续增强主业核心竞争力，加强企业发展战略研究，科
学制定战略规划、确保战略规划符合公司要求；推动企业战略规
划有效实施，定期听取经理层执行情况汇报，及时纠正执行中的
偏差；对战略规划开展定期评估，必要时进行调整完善。
第十一条 坚持科学决策、民主决策、依法决策，对决策事
项论证充分、风险揭示详实，严格落实票决制，决策程序规范，
重大决策经法律审核；正确决策重大经营管理事项，忠实维护公
司和企业利益、职工合法权益；指导监督经理层执行董事会决议。
第十二条 严格经理层成员经营业绩考核，合理确定薪酬激
励水平。
第十三条 推动企业健全完善风险管理体系、内部控制体
系、违规经营投资责任追究工作体系、法律合规管理体系、质量
安全生产环保管理体系，有效识别研判、推动防范化解债务、金
融、安全、法律、国际化经营风险，确保不出现重大资产损失和
其他严重不良后果。
第十四条 推动企业有效完成经营业绩考核目标，实现国有
资产保值增值，企业发展处于行业领先水平；通过深化改革不断
完善与市场竞争相适应的体制机制，充分激发企业发展活力；坚
持创新驱动发展，大力加强科技创新，持续增强企业自主创新能
力和核心竞争力。
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第四章 董事会运行评价程序
第十五条 董事会运行评价在日常管理基础上开展年度评
价和任期评价，坚持定性与定量相结合，由公司子企业董事会业
务管理部门牵头负责，联合公司相关本部职能部门共同开展。
第十六条 每年度子企业编制董事会年度工作报告，并参照
《长春一东离合器股份有限公司子企业董事会运行评价内容及
要点》（附件 1）开展自评估。
第十七条 企业组织董事、党委委员、监事、经理层成员、
董事会秘书和部分职工代表开展内部评价，并填写《长春一东离
合器股份有限公司董事会运行测评表》（附件 2）。
第十八条 公司围绕“运行规范性”、“运行有效性”两方面
开展《长春一东离合器股份有限公司子企业董事会运行评价内容
及要点》进行评价，通过现场检查、书面资料审查等多种方式开
展评价。由公司子企业董事会业务管理部门牵头负责，联合公司
有关职能部门按照业务分工进行评价。
第十九条 公司子企业董事会业务管理部门综合上述评价结
果，测算企业董事会运行评价结果。
第二十条 子企业董事会运行评价结果分为优秀、良好、一
般和较差四个等级。一是综合评价董事会规范运行水平，全面客
观提出董事会运行评价意见，及时与子企业董事会沟通和反馈，
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总结推广董事会规范建设经验，促进董事会治理水平不断提升。
二是董事会年度、任期运行评价结果反馈至公司人力资源管理部
门，任期评价结果作为董事续聘、调整或免职等的参考依据。
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附件 1
长春一东离合器股份有限公司
子企业董事会运行评价内容及要点
类别 评价内容 序号 评价要点 评价主体
公司依法设立董事会或执行董事，董事会企业
1 实现配齐建强、外部董事占多数，职工董事符
合有关要求。
规范建设
公司合理设立董事会专门委员会，专门委员会
2
委员人数和组成符合有关要求。
(30%)
公司规范聘任专职或兼职董事会秘书，设立董
3 事会工作支撑机构，配备专职或兼职工作人
员。
坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署和习近
4 平总书记重要指示批示精神，贯彻落实公司战
董 略部署，认真落实公司有关工作要求。
事 制度体系健全，定战略、作决策、防风险功能
会 定位清晰，与党委、监事会、经理层权责边界
5
运 清晰、运转协调高效，董事会工作得到有力支 子企业
行 撑和保障。 董事会
规 公司章程、董事会议事规则等董事会管理制度 业务管
范 6
健全，制度内容及管理流程依法合规。 理部门
性
对董事长、总经理和相关专门委员会合理授权
（50 权责运行 7
并实施有效监督。
分）
(40%) 按照公司章程、董事会议事规则和专门委员会
议事规则等，制定年度会议计划，及时筹备、
通知和召开董事会、专门委员会会议等，规范
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履行党委会、职工代表大会等前置程序，会后
规范形成会议决议或审议意见，保存会议签
到、记录等。
符合落实董事会职权基本条件的企业制定董
9
事会职权落实方案，并完善相关配套制度。
建立所属子企业董事会管理及考评机制，促进
10 子企业董事会充分发挥作用，提升子企业治理
效能。
7
及时传达学习中央精神、国资监管政策和公司
部署要求，通报有关方面监督检查所指出的需
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要董事会推动落实的工作、督促整改的问题，
向外部董事充分提供履职所需信息。
及时向公司报告企业重要情况，按时报送董事
董事
12
会年度工作报告。
会运 子企业
信息沟通 13 董事会与党委、监事会、经理层等有效沟通。 董事会
行规
范性 业务管
（30%） 建立经理层向董事会报告工作的有关机制，注
（50 理部门
14 重听取经理层报告董事会决议执行情况和经
分）
营管理情况。
为外部董事开展工作提供必要条件，外部董事
15
能够及时获得所需信息。
16 为专门委员会运转提供充分的支持和服务。
遵循市场经济规律和产业发展规律，聚焦主责
主业，立足持续增强主业核心竞争力，加强企
17
业发展战略研究，科学制定战略规划、确保战
略规划符合公司要求。 人力与
定战略 推动企业战略规划有效实施，定期听取经理层 综合管
执行情况汇报，及时纠正执行中的偏差，确保 理部（证
（20%） 18
企业重大经营投资活动符合战略规划和主责 券部）
董
主业。
事
会 对战略规划开展定期评估，必要时进行调整完
19
运 善。
行 坚持科学决策、民主决策、依法决策，对决策
20 事项论证充分、风险揭示详实，严格落实票决 子企业
有
制，决策程序规范，重大决策经法律审核。 董事会
效
性
业务管
正确决策重大经营管理事项，忠实维护公司和
（50
21 理部门
企业利益、职工合法权益。
分） 作决策
人力资
严格经理层成员经营业绩考核，合理确定薪酬
(30%) 22 源管理
激励水平。
部门
子企业
董事会
23 指导监督经理层执行董事会决议。
业务管
理部门
8
安全坏
推动企业健全完善质量安全生产环保管理体
24 境保障
系，彻底杜绝发生重大质量和生产安全事故。
部
财务控
有效识别研判、推动防范化解债务、金融、国
制部、党
防风险 25 际化经营风险，未出现重大资产损失和其他严
群工作
重不良后果。
部
(20%)
推动企业健全完善风险管理体系、内部控制体
董事 系、违规经营投资责任追究工作体系、法律合
党群工
会运 26 规管理体系，强化内部审计、后评价、监事会
作部
行有 监督的专业化管理，确保不发生系统性重大风
效性 险。
（50 推动企业有效完成经营业绩考核目标，实现国
财务控
分） 27 有资产保值增值，企业发展处于行业领先水
制部
平。
企业改革
人力与
推动企业通过深化改革不断完善与市场竞争 综合管
发展成效 28
相适应的体制机制，充分激发企业发展活力。 理部（证
券部）
（30%）
推动企业坚持创新驱动发展，大力加强科技创
研发中
29 新，持续增强企业自主创新能力和核心竞争
心
力。
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附件 2
长春一东离合器股份有限公司
子企业董事会运行企业内部测评表
公司名称：
评价人类 □董事 □党委成员 □监事 □经理层成员
别 □董事会秘书、董事会支撑机构人员 □职工代表
评 价 事 项 及 结 果
评价等级
类别 内容
优秀 良好 一般 较差
规范建设
董事会运
权责运行
行规范性
信息沟通
定 战 略
董事会运 作 决 策
行有效性 控 风 险
改革发展
优秀 良好 一般 需要改进
综合评价
意见或建议：
注：1.选择“评价人类别”和“综合评价结果”时，请评价人根据本人所任职务和具体评
价结果分别在对应的方框内划“√”，“评价人类别”可多选。
2.如有具体评价意见或工作建议可在“意见或建议”处填写。
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