中信证券股份有限公司
                  关于中国船舶工业股份有限公司
       关于本次重组信息公布前股票价格波动是否达到
  《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》
                      第五条相关标准的核查意见

    根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为
的通知》（证监公司字[2007]128 号）等法规及规范性文件的相关规定，中信证
券股份有限公司（以下简称“中信证券”）对《中国船舶工业股份有限公司董事会
关于本次重组信息公布前股票价格波动未达到<关于规范上市公司信息披露及相
关各方行为的通知>第五条相关标准的说明》进行了核查，情况如下：

    一、停牌前20个交易日二级市场股价变动情况

    中国船舶工业股份有限公司（以下简称“中国船舶”）因筹划重组事项，经向
上海证券交易所申请公司股票自 2019 年 3 月 29 日开市起停牌。根据《关于规范
上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128 号）第五条
的相关规定，公司股票停牌前 20 个交易日内累计涨跌幅计算如下：

       项目            2019 年 3 月 27 日       2019 年 2 月 28 日       涨跌幅
股票收盘价（元/股）                     20.30                  14.85       36.70%
上证综指收盘值
                                     3,022.72               2,940.95        2.78%
(000001.SH)
申万国防军工指数
                                     1,179.28               1,103.94        6.82%
（801740.SI）
剔除大盘因素影响涨
                                            -                        -     33.92%
幅（%）
剔除同行业板块行业
                                            -                        -     29.88%
因素影响涨幅（%）
数据来源：Wind 资讯

    根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第五条的相关规
定，剔除大盘因素及同行业板块影响，即剔除上证综指（000001.SH）、申万国
防军工指数（801740.SI）的波动因素影响后，中国船舶股价在本次停牌前20个

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交易日内累计涨跌幅分别为33.92%和29.88%。中国船舶筹划本次重大资产重组
事项信息披露前20个交易日内的累计涨跌幅超过20%，达到《关于规范上市公司
信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）第五条的相关标
准。

    因停牌时间短且本次交易的交易对方尚未完全确定，中国船舶将在包括交易
对方在内的内幕信息知情人确定后，就其买卖上市公司股票的情况在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司进行查询并披露说明。

       二、独立财务顾问核查意见

    经核查，本独立财务顾问认为：

    1、公司股价存在敏感重大信息公布前20个交易日内累计涨跌幅超过20%的
情形。

    2、根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司
字[2007]128号）的规定，如本次重组事项涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查
或者被司法机关立案侦查的，本次重组进程将被暂停并可能被终止。

    （以下无正文）




                                   2
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中国船舶工业股份有限公司关于
本次重组信息公布前股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信息披露及相关
各方行为的通知>第五条相关标准的核查意见》之盖章页）




                                                 中信证券股份有限公司




                                                       2019 年 4 月 4 日




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