万商天勤（上海）律师事务所



关于中国船舶工业股份有限公司


 2022 年第一次临时股东大会

              的


         法律意见书




      2022 年 4 月 12 日
致：中国船舶工业股份有限公司


    根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法（2019 年修订）》（以下称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会
《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下称“《股东大会规则》”）等
法律、法规、其他相关规章、规范性文件及《中国船舶工业股份有限公司章程》
（以下称“《公司章程》”）的规定，万商天勤（上海）律师事务所（以下称“本
所”）接受中国船舶工业股份有限公司（以下称“公司”）的委托，指派律师出
席了公司于 2022 年 4 月 12 日 14：00 通过视频会议方式召开的 2022 年第一次临
时股东大会（以下称“本次股东大会”），对公司本次股东大会的相关事项进行
见证，并依法出具本法律意见书。


    本法律意见书仅供公司召开本次股东大会之目的使用，本所及经办律师同意
将本法律意见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。为出
具本法律意见书，本所律师对公司就本次股东大会有关事宜所提供的文件和有关
资料，包括但不限于公司董事会关于召开本次股东大会的通知公告，本次股东大
会的议案相关文件等进行了必要的核查验证，听取了公司相关人员就有关事实的
陈述和说明，出席了本次股东大会。


    基于上述情况，本所律师按照有关法律法规的要求和律师行业公认的业务标
准以及道德规范及勤勉尽责精神，出具法律意见如下：




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    一、本次股东大会的召集与召开程序


    （一）召集程序


    经本所律师查验，2022 年 3 月 18 日，公司第七届董事会第二十六次会议以
通讯方式召开，审议通过了《关于公司董事会换届选举的预案》《关于公司第八
届董事会独立董事年度津贴的预案》《关于修订<中国船舶工业股份有限公司总经
理工作细则>的议案》《关于修订<中国船舶工业股份有限公司募集资金管理制度>
的议案》《关于修订<中国船舶工业股份有限公司投资者关系管理制度>的议案》
和《关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》，决议于 2022 年 4 月 12
日召开 2022 年第一次临时股东大会；公司独立董事于 2022 年 3 月 18 日对《关
于公司董事会换届选举的预案》和《关于公司第八届董事会独立董事年度津贴的
预案》发表了独立意见。同日，公司第七届监事会第二十五次会议以通讯方式召
开，审议通过了《关于公司监事会换届选举的预案》。2022 年 3 月 22 日，公司
第七届董事会在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》与上海
证券交易所网站上公告刊登了《中国船舶工业股份有限公司关于召开 2022 年第
一次临时股东大会的通知》（以下称“《会议通知》”）。


    《会议通知》刊登的日期距本次股东大会召开日期已达 15 日，《会议通知》
已载明了本次股东大会的会议时间、地点、审议事项、出席对象、出席会议登记
办法等内容，本次股东大会召开事宜已由公司董事会审议通过。


    （二）召开程序


    2022 年 4 月 8 日，公司第七届董事会在《上海证券报》《中国证券报》《证
券时报》《证券日报》与上海证券交易所网站上公告刊登了《中国船舶工业股份
有限公司关于调整 2022 年第一次临时股东大会疫情防控相关注意事项的提示性

                                    2
公告》（以下称“《会议提示性公告》”）。《会议提示性公告》载明，根据上海
市疫情防控工作小组办公室发布的通告，上海市浦东新区自 2022 年 3 月 28 日上
午 5 时起实施封控，为保护股东、股东代理人和其他参会人员的健康安全，同时
依法保障股东合法权益，本次股东大会以视频会议的方式召开，不再设置现场会
议，并公布了本次股东大会视频会议的登记注册方式及参与方式，同时建议股东
通过网络投票方式参会，本次股东大会的召开时间、股权登记日、审议事项等其
他事项均不变。


    本次股东大会于 2022 年 4 月 12 日 14：00 通过视频会议方式召开，参加会
议的股东或股东代理人就《会议通知》所列明的审议事项进行了审议并行使了表
决权。本次股东大会召开的实际时间、方式和内容与《会议通知》及《会议提示
性公告》的内容一致。


    本次股东大会所采用的表决方式是网络投票，采用在上海证券交易所股东大
会网络投票系统（可登陆交易系统投票平台或互联网投票平台）进行投票。公司
股东通过交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为股东大会召开当日的交
易时间段，即 9：15 至 9：25，9：30 至 11：30，13：00 至 15：00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9：15 至 15：00。


    综上，本所及经办律师认为，公司本次股东大会的召集、召开和审议表决程
序符合相关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定。


    二、出席本次股东大会的人员资格


    （一）出席本次股东大会人员资格


    本次股东大会的出席人员包括：



                                    3
    1、参加本次股东大会的股东和股东代理人共计 50 名，代表有表决权的股份
数 2,607,350,273 股，占公司有表决权股份总数的 58.2983%，参会股东均为股
权登记日（2022 年 4 月 6 日）收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司
登记在册的公司股东。


    2、公司有关董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师。


    本所及经办律师认为，上述出席本次股东大会人员的资格符合相关法律、法
规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，出席的股东和股东代理人有权对
本次股东大会的议案进行审议、表决。


    （二）本次股东大会召集人资格


    本次股东大会的召集人为公司第七届董事会，本所及经办律师认为，其符合
法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》规定的召集人资格。


    三、本次股东大会的表决程序和表决结果


    （一）表决程序


    本次股东大会对列入《会议通知》中的以下议案进行了审议和表决：
    议案 1：《关于公司第八届董事会独立董事年度津贴的议案》
    议案 2：《关于公司董事会换届选举的议案》
    议案 3：《关于选举公司第八届董事会独立董事的议案》
    议案 4：《关于公司监事会换届选举的议案》


    其中，议案 1 为非累积投票议案，议案 2 至议案 4 为累积投票议案；上述议
案均对中小投资者单独计票；均不涉及关联股东回避表决的议案；均不涉及优先

                                     4
股股东参与表决的议案。


    公司董事会通过上海证券交易所股东大会网络投票系统提供了网络投票平
台。网络投票结束后，上海证券交易所向公司提供了本次股东大会网络投票的统
计数据。


    （二）表决结果


    本次股东大会未出现修改原议案的情形。本次股东大会主持人、出席本次股
东大会的股东及其代理人均未对表决结果提出任何异议，本次股东大会的所有议
案均经有效表决并通过。本次股东大会的表决结果与议案一致。股东大会决议及
记录由出席会议的股东及股东代理人、董事、董事会秘书和会议主持人签字。


    本所及经办律师认为，本次股东大会的表决程序及表决票数符合法律、法规、
规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。


    四、结论意见


    综上所述，本所及经办律师认为，出席本次股东大会人员的资格和召集人资
格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。本次股东大会的召
集、召开及表决程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、
规章、规范性文件及《公司章程》的规定。


    本法律意见书一式三（3）份，经本所负责人和见证律师签字并经本所盖章
后生效。


    （以下无正文）



                                   5
    （本页无正文，为《万商天勤（上海）律师事务所关于中国船舶工业股份有
限公司 2022 年第一次临时股东大会之法律意见书》签署页）




    万商天勤（上海）律师事务所（盖章）




    负 责 人：
                  陈凯




    经办律师：
                  黄颢




                  徐丹璐




                                签署页