上海航天汽车机电股份有限公司
600151
2006年中期报告
二○○六年八月二十二日
目录
一、重要提示…………………………………………………………………………………………1
二、公司基本情况……………………………………………………………………………………1
三、股本变动及股东情况……………………………………………………………………………2四、董事、监事和高级管理人员……………………………………………………………………4
五、管理层讨论与分析………………………………………………………………………………5
六、重要事项…………………………………………………………………………………………8
七、财务会计报表（未经审计）……………………………………………………………………13
八、备查文件目录……………………………………………………………………………………40
一、重要提示
1、本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
2、公司全体董事出席董事会会议。
3、公司中期财务报告未经审计。
4、公司董事长曲雁女士，总经理赵斌先生，财务负责人兼总会计师何益明先生声明：保证中期报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
(一)基本情况简介
1、 公司法定中文名称：上海航天汽车机电股份有限公司
公司法定中文名称缩写：航天机电
公司法定英文名称：SHANGHAI AEROSPACE AUTOMOBILE ELECTROMECHANICAL CO.,LTD
公司法定英文名称缩写：SAAE
2、 公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：G航天
公司A股代码：600151
3、 公司注册地址：上海市浦东新区榕桥路661号
公司办公地址：上海市漕溪路222号航天大厦南楼
邮政编码：200235
公司国际互联网网址：http://www.saae-ch.com
公司电子信箱：saae@saae-ch.com
4、 公司法定代表人：曲雁
5、 董事会秘书：陈平平
电话：021-64827176
传真：021-64827177
E-mail：saae@saae-ch.com
联系地址：上海市漕溪路222号航天大厦南楼
公司证券事务代表：王慧莉
电话：021-64827176
传真：021-64827177
E-mail：saae@saae-ch.com
联系地址：上海市漕溪路222号航天大厦南楼
6、 公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载公司中期报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司中期报告备置地点：上海市漕溪路222号航天大厦南楼
(二)主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度
期末增减（%）
流动资产 1,863,607,1 1,487,194,5 25.31
66.42 61.03
流动负债 961,688,219 647,924,023 48.43
.82 .36
总资产 2,847,989,5 2,462,714,2 15.64
05.74 83.47
股东权益（不含少数股 1,219,724,0 1,251,997,2 -2.58
东权益） 79.62 13.20
每股净资产(元) 2.607 2.676 -2.58
调整后的每股净资产( 2.491 2.560 -2.70
元)
报告期（1－ 上年同期 本报告期比上年同期
6月） 增减（％）
净利润 64,467,714. 13,235,803. 387.07
08 00
扣除非经常性损益的净 48,570,091. 11,973,084. 305.66
利润 55 15
每股收益(元) 0.138 0.028 392.86
每股收益注1(元) 0.086
净资产收益率(%) 5.285 1.062 增加4.223个百分点
经营活动产生的现金流 -148,892,13 40,242,777. -469.98
量净额 8.14 96
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注1：报告期末至本报告披露日，因公司实施资本公积金转增股本方案，股本由46784万股增至74854.4万股，该数据按新股本计算。
2、扣除非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长 -120,322.
期资产产生的损益 50
各种形式的政府补贴 782,938.2
7
短期投资收益，（不包括经国家有关部门批准设立的有经营资 15,149,86
格的金融机构获得的短期投资收益） 8.98
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的 23,549.50
其他各项营业外收入、支出
以前年度已经计提各项减值准备的转回 2,497,905
.51
所得税影响数 -2,436,31
7.23
合计 15,897,62
2.53
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
三、股本变动及股东情况
(一)股份变动情况表
单位:股
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比 发 送股 公 其 小计 数量 比
例 行 积 他 例
新 金
股 转
股
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人 326,40 69. -45,26 -45,26 281,13 60
持股 0,000 77 0,800 0,800 9,200 .0
9
3、其他内资
持股
其中：境内法
人持股
境内自然人持
股
4、外资持股
其中：境外法
人持股
境外自然人持
股
有限售条件股 326,40 69. -45,26 -45,26 281,13 60
份合计 0,000 77 0,800 0,800 9,200 .0
9
二、无限售条件流通股份
1、人民币普 141,44 30. 45,260 45,260 186,70 39
通股 0,000 23 ,800 ,800 0,800 .9
1
2、境内上市
的外资股
3、境外上市
的外资股
4、其他
无限售条件流 141,44 30. 45,260 45,260 186,70 39
通股份合计 0,000 23 ,800 ,800 0,800 .9
1
三、股份总数 467,84 100 0 0 467,84 10
0,000 0,000 0
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
股份变动的批准情况：
经国务院国有资产监督管理委员会（国资产权[2006]239号）批复，公司于2006年3月27日召开股权分置改革相关股东会议，审议通过了“公司股权分置改革方案”，并于2006年4月7日实施该方案。
股份变动的过户情况：
公司股权分置改革方案于2006年4月7日实施完毕，涉及支付对价的股份于2006年4月7日前完成过户手续。
股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标无影响。
公司无其他认为必要或证券监管机构要求披露的内容。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位：股
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
报告期末股东总数 30,198户
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股 持股总数 报告期 持有有限 质押
比例( 内增减 售条件股 或冻
%) 份数量 结的
股份
数量
上海航天工业 国有股东 50.42 235,893, -37,976 235,893,
总公司 861 ,721 861
上海新光电讯 国有股东 4.69 21,931,2 -3,530, 21,931,2
厂 64 730 64
上海舒乐电器 国有股东 4.63 21,660,8 -3,487, 21,660,8
总厂 16 190 16
全国社保基金 未知 2.59 12,106,2 未知 未知
一零六组合 60
华夏成长证券 未知 2.17 10,149,9 未知 未知
投资基金 23
中国农业银行 未知 1.07 5,000,97 未知 未知
－景顺长城内 8
需增长开放式
证券投资基金
中国银行－嘉 未知 0.73 3,432,21 未知 未知
实增长开放式 9
证券投资基金
全国社保基金 未知 0.64 2,980,98 未知 未知
一一二组合 6
全国社保基金 未知 0.55 2,570,11 未知 未知
一零四组合 2
汤洁雯 未知 0.51 2,402,34 未知 未知
5
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股 股份种类
份数量
全国社保基金一零六组合 12,106,260 人民币普通股
华夏成长证券投资基金 10,149,923 人民币普通股
中国农业银行－景顺长城内需增长开 5,000,978 人民币普通股
放式证券投资基金
中国银行－嘉实增长开放式证券投资 3,432,219 人民币普通股
基金
全国社保基金一一二组合 2,980,986 人民币普通股
全国社保基金一零四组合 2,570,112 人民币普通股
汤洁雯 2,402,345 人民币普通股
兴华证券投资基金 2,374,554 人民币普通股
中国工商银行－申万巴黎盛利精选证 2,100,408 人民币普通股
券投资基金
银丰证券投资基金 2,020,227 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动关系的 上海航天工业总公司、上海舒乐电
说明 器总厂是中国航天科技集团公司的
全资企业，上海新光电讯厂是上海
航天工业总公司的全资企业，以上
三家企业的行政关系隶属于中国航
天科技集团公司第八研究院，彼此
之间存在关联关系，为一致行动人
。中国航天科技集团公司持有上海
航天工业总公司100%的股权。未知
其余前10名股东之间是否存在关联
关系。未知前10名无限售条件的股
东之间的关联关系及其一致行动情
况。
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件：
单位：股
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
序 有限售条件股 持有的 有限售条件股份可 限售条件
号 东名称 有限售 可上 新增可上 上市交易情况
条件股 市交 市交易股
份数量 易时 份数量
间
1 上海航天工业 235,893 2008- 23,589,38 全体非流通股股东所持
总公司 ,861 4-7 6 有的公司股票自本次股
2009- 212,304,4 权分置改革方案实施之
4-7 75 日起，在二十四个月内
2 上海新光电讯 21,931, 2008- 2,193,126 不上市交易或者转让。
厂 264 4-7 上述承诺期满后的十二
2009- 19,738,13 个月内，各非流通股股
4-7 8 东通过上海证券交易所
3 上海舒乐电器 21,660, 2008- 2,166,082 挂牌交易出售公司股份
总厂 816 4-7 不超过股权分置改革后
2009- 19,494,73 其所持有股份的10%。
4-7 4
4 上海仪表厂有 1,653,2 2008- 165,326
限责任公司 59 4-7
2009- 1,487,933
4-7
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2、控股股东及实际控制人变更情况
报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
四、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事和高级管理人员持股变动
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
姓名 职务 期初持股 期末持股 股份增减 变动原因
数 数 数
王荣 独立董事 1000 1320 320 实施股权分置
改革
瞿建华 副总经理 31200 41184 9984 实施股权分置
改革
符育刚 副总经理 31200 41184 9984 实施股权分置
改革
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
其他董事、监事、高级管理人员未持有公司股票。
(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况
报告期内公司未新聘或解聘董事、监事、高级管理人员。
五、管理层讨论与分析
(一)管理层讨论与分析
2006年，是公司实施“十一五”规划的开局之年，在“十五”发展良好的基础上，公司战略方针正逐步向“三足鼎立，适度多元”调整。通过建立战略合作关系、拓展新品配套市场、加大新产品研发力度、推进重点技改项目、构建产业发展平台、完善公司战略布局和加强内部管理等措施，各项经济活动运行良好，形成产销两旺的势头。报告期公司实现主营业务收入130737.41万元，同比上升74.85%，实现净利润6446.77万元，同比上升387.07%。
报告期内，公司进一步加大对新能源、新材料应用产业的投资力度，以完成新能源产业链的初步建设和新材料应用业务的快速整合。报告期公司非汽配销售收入占主营业务收入的23.19%，销售利润占主营业务利润的17.96%，非汽配业务的稳定上升对扩大公司主业规模起到了重要的支撑作用。
报告期内，公司重点技改项目进展顺利，“太阳能电池生产线技术改造项目”二期太阳能单片生产线已建成投产；“钢质内胆环向缠绕车用压缩天然气瓶生产线技术改造项目”已完成技改立项评审及项目环境评估报告等工作。
(二)公司主营业务及其经营状况
1、公司主营业务的范围及其经营情况
（1）公司主营业务经营情况的说明
卫星及卫星应用、运载火箭应用及其他民用航天相关产品的研制开发、汽车零部件、太阳能及其他新能源、复合材料压力容器（按许可经营）和制品等新材料应用、电子电器、通讯设备、机械装备等产品的技术、开发、制造、销售、安装、服务等。经营本企业自产产品出口业务和本企业所需机械设备、零配件、原辅材料进口业务（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外），本企业包括本企业控股的成员企业。
（2）主营业务分行业、产品情况表
单位:万元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
分行业或 主营业 主营业 主营业 主营业务 主营业务 主营业务利
分产品 务收入 务成本 务利润 收入比上 成本比上 润率比上年
率(%) 年同期增 年同期增 同期增减（
减(%) 减(%) %）
分行业
汽车零部 100,42 82,684. 17.64 57.53 57.12 增加0.24个
件 4.53 45 百分点
新能源 25,551 23,283. 8.87 225.84 295.48 减少16.02
.06 55 个百分点
分产品
汽车空调 87,421 73,967. 15.39 63.17 63.59 减少0.22个
.29 69 百分点
太阳能电 25,551 23,283. 8.87 225.84 295.48 减少16.02
池产品 .06 55 个百分点
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注：报告期内公司未向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务。
1）新能源行业主营业务利润率下降16.02%，主要是由于公司出口加工产品结算方式改变以及原材料涨价所致。
2）太阳能电池产品主营业务利润率下降原因同上。太阳能电池产品收入中剔除出口加工业务后的主营业务收入为10947万元，主营业务利润率为22.43%。
（3）主营业务分地区情况
单位:万元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
地区 主营业务收入 主营业务收入比上年同期增减
（％）
华东 92,557.47 97.65
东北 18,864.72 234.93
华北 4,861.89 -8.37
其他 18,019.44 5.98
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（4）主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
随着汽车行业复苏、新品批量生产和市场拓展，公司主营业务收入同比增长74.85%。由于报告期新能源出口产品收入上升，故新能源销售收入占主营业务收入20%，同比增加12个百分点，汽车零部件销售收入占主营业务收入从85%下降到77%。
（5）主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
由于原材料价格上涨、产品销售价格下降以及太阳能电池出口加工产品结算方式的改变，公司综合毛利率下降到16.54%，同比减少2.01个百分点。
（6）利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
报告期基金赎回产生的投资收益占公司利润总额的14.65%。
2、经营中出现的问题与困难及解决方案
（1）经营中出现的问题与困难
1）国际著名汽车企业在技术和管理上的竞争优势，对国内汽车零部件市场形成较大的冲击。同时，汽车零部件价格下跌和原材料价格上涨的状况依然存在，对公司汽车零部件利润产生一定的影响。
2）近年来，受国家新能源产业政策的扶持，太阳能应用作为新兴产业正受到市场的广泛关注，这为公司做大太阳能应用产业提供了机遇。但同时，国内众多企业的参与和大量资金的涌入，也给公司太阳能应用产业的发展形成了竞争压力。
3）随着公司新材料应用产品出现供不应求的局面，现有生产能力的扩张已迫在眉睫。
（2）公司采取的主要措施
1）进一步加大对发展前景良好的新能源、新材料应用项目的投资力度，加快整合公司产业资源的步伐。
2）加快技术和产品创新，从产业和产品结构调整上提升盈利能力和抗风险能力。
3）以市场拓展和销售推进为工作重心，进行营销机制和营销体系的创新。
4）持续开展成本工程、6S管理及精益生产管理，降低成本，提升经济运行质量。
(三)公司投资情况
募集资金总体使用情况
报告期内，公司募集资金总体使用情况未发生变化。2000年通过配股募集资金29502.9万元，已累计使用23167.9万元，尚未使用6335万元全部存入银行。
2、募集资金承诺项目情况
单位:万元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
承诺项目名称 拟投 是 实际投 预计 实 是否 是否
入金 否 入金额 收益 际 符合 符合
额 变 收 计划 预计
更 益 进度 收益
项
目
卫星数据接收平台及地 5343 是 1426 否 否
面站生产线和示范工程
技术改造
网络型税控收款机生产 是
线技术改造
技术改造与检测试验条 2950 否 2950 否
件技术改造
对上海太阳能科技有限 4200 否 4200 1494 333 否 是
公司按股比增资用于5MW 3
太阳能电池扩建技术改
造
对上海涂装工程有限公 2025 否 1377 235 118 否 是
司按股比增资用于中高 0
档涂装设备制造技术改
造
收购上海复合材料科技 3012. 否 3012.9 949 -77 是 否
有限公司60.5%的股权并 9
按股比增资用于高性能
碳纤维复合材料技术改
造
合计 17530 / 12965. 2678 443 / /
.9 90 6
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
报告期内，募集资金承诺项目使用情况未发生变化，详见2005年年度报告披露内容。收益情况见上表。预计收益指达纲年收益，实际收益为累计收益。
3、募集资金变更项目情况
单位:万元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
承诺项目名称 对应原 变更后 实际 预 产生 是否 是否符
承诺项 项目拟 投入 计 收益 符合 合预计
目名称 投入金 金额 收 情况 计划 收益
额 益 进度
投资5224万元搬迁 “卫星 5224 5224 是
并扩建舒航电器分 数据接
公司 收平台
出资2186万元收购 及地面 2186 2186 757 是 是
成都航天模塑股份 站生产
有限公司30％股权 线和示
出资844万元投资 范工程 844 844 -839 否 否
组建上海航天福莱 技术改
特实业有限公司 造”和
投资1950万元规划 “网络 1950 否
批租松江东部工业 型税控
区170亩土地 收款机
补充流动资金1768 生产线 1768 1768 是
万元 技术改
造”
合计 / 11972 10022 -82 / /
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
由于国家对土地出让指标的控制，公司原定投资1950万元规划批租松江东部工业区170亩土地项目无法全部实施，现拟将项目迁至闵行浦江镇，作为“航天闵行”的一部分。向松江工业区管委会交付的180万元定金已收回。 报告期内，其他募集资金变更项目使用情况未发生变化，详见2005年年度报告披露内容。收益情况见上表。
预计收益指达纲年收益，实际收益为累计收益。
4、非募集资金项目情况
（1）投资设立全资子公司上海航天新能源发展有限公司
经公司第三届董事会第十三次会议批准，投资设立了注册资金为1亿元的全资子公司上海航天新能源发展有限公司，首次出资2000万元。
（2）通过控股子公司投资设立上海康巴赛特科技发展有限公司
经公司第三届董事会第十三次会议批准，通过控股子公司上海博尔投资创业有限公司投资设立全资子公司上海康巴塞特科技发展有限公司，项目总投资1亿元，注册资金3000万元，首次出资1000万元。
（3）对全资子公司上海航天新能源发展有限公司增资
经公司第三届董事会第十七次会议审议，2006年6月28日召开的2005年年度股东大会批准，向上海航天新能源发展有限公司增资4亿元。
（4）通过控股子公司对上海康巴赛特科技发展有限公司增资
经公司第三届董事会第十八次会议批准，通过控股子公司上海博尔投资创业有限公司向上海康巴赛特科技发展有限公司增资7000万元。
浦江镇产业园新能源、新材料应用项目2006年6月底已奠基，技术工艺方案和项目招标也已启动。
(四)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
由于主营业务收入有较大幅度增长，预计年初至下一报告期期末累计净利润与上年同期相比增长100%以上。
六、重要事项
(一)公司治理的情况
报告期内为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作和健康发展，根据新修订的《公司法》、《证券法》、中国证监会发布的《上市公司章程指引》（2006年修订）及上海证券交易所有关规定和要求，结合公司实际情况，修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》。
报告期内，公司严格按照《公司章程》及相关议事规则的规定召集、召开股东大会、董事会和监事会，对照《上市公司治理准则》，公司法人治理结构较为完善，与中国证监会有关文件的要求不存在差异。
(二)报告期实施的利润分配方案执行情况
1、2006年6月28日召开的公司2005年年度股东大会审议通过了 “2005年度利润分配及资本公积金转增股本议案”，以2005年12月31日总股本46784万股为基数，每10股派发现金红利2元（含税），同时资本公积金每10股转增6股，除权除息日为2006年7月12日，现金红利发放日为2006年7月20日。
2、公司2006年中期不进行利润分配和资本公积金转增股本。
(三)重大诉讼仲裁事项
报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
(四)资产交易事项
出售资产情况
1、2006年5月15日，公司2006年度第一次临时股东大会批准控股子公司上海汽车空调器厂向德尔福新加坡私人有限公司转让其所持有的上海德尔福汽车空调系统有限公司16％股权。该资产帐面价值为8872.98万元（未计提5%奖福基金），评估价值为11125.82万元，年初起至报告期末该资产为公司贡献的净利润为363.67万元，实际出售金额为11294.60万元，同时根据实际交割时上海德尔福的净资产额，按照协议约定作适当调整。本次出售价格的确定依据是以评估值为基础，双方协商溢价。
截至报告期末，该股权转让已办理国有产权交易，并获上海市外国投资工作委员会沪外资委协[2006]2117号文件批准，外商投资企业批准证书已变更。
截至本报告披露日，受让方已将第一笔股权转让款人民币84,409,649.38元汇入上海汽车空调器厂指定账户，剩余转让款将在上海德尔福向交易双方交付经审计的交割资产负债表正式稿十日以内支付。该股权转让已完成工商变更登记手续。
该事项已于2006年5月16日、5月26日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。
2、公司第三届董事会第十六次会议审议通过了“关于控股子公司上海汽车空调器厂向电装（中国）投资有限公司转让其持有的天津电装空调有限公司20.85%股权的议案”，截至本报告披露日，该股权转让已经中国航天科技集团公司批准。
该事项已于2006年4月26日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。
(五)报告期内公司重大关联交易事项
1、与日常经营相关的关联交易
（1）购买商品、接受劳务的重大关联交易
单位:万元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联方 关联 关联 关联交 关联 占同 关 市场价 关联交易
名称 交易 交易 易价格 交易 类交 联 格 对公司利
内容 定价 金额 易金 交 润的影响
原则 额的 易
比例( 结
%) 算
方
式
上海汽 软管 按市 8.00-31 3,934 100 现 8.00-31 影响甚小
车空调 场价 7.04 .96 金 7.04 ，未损害
配件有 格协 票 公司利益
限公司 商 据
上海华 塑料 按市 0.04-73 3,465 35 现 0.04-73 影响甚小
新汽车 件 场价 .72 .36 金 .72 ，未损害
橡塑制 格协 票 公司利益
品公司 商 据
上海三 元器 按市 0.08-58 3,106 100 现 0.08-58 影响甚小
花电气 件 场价 9.00 .47 金 9.00 ，未损害
有限公 格协 票 公司利益
司 商 据
上海拜 太阳 按市 0.85-22 695.6 2 现 0.85-22 影响甚小
克太阳 能电 场价 .22 8 金 .22 ，未损害
能技术 池 格协 公司利益
有限公 商
司
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
上海汽车空调配件有限公司、上海华新汽车橡塑制品公司、上海三花电气有限公司、上海拜克太阳能技术有限公司是公司控股子公司的联营公司。
（2）销售商品、提供劳务的重大关联交易
单位:万元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联方 关联交 关联 关联交 关联 占同 关 市场价 关联交
名称 易内容 交易 易价格 交易 类交 联 格 易对公
定价 金额 易金 交 司利润
原则 额的 易 的影响
比例( 结
%) 算
方
式
沈阳华 汽车空 按市 0.03-2 2,738 3.13 现 0.03-25 影响甚
丽汽车 调零部 场价 58.44 .01 金 8.44 小，未
空调有 件 格协 票 损害公
限公司 商 据 司利益
武汉申 汽车空 按市 0.17-6 838.3 0.96 现 0.17-62 影响甚
龙汽车 调零部 场价 25.38 1 金 5.38 小，未
空调有 件 格协 票 损害公
限公司 商 据 司利益
上海拜 硅电池 按市 7.69-2 825.2 3.22 现 7.69-29 影响甚
克太阳 片等 场价 9.06 4 金 .06 小，未
能科技 格协 损害公
有限公 商 司利益
司
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
沈阳华丽汽车空调有限公司系公司控股子公司之孙公司。
武汉申龙汽车空调有限公司系公司控股子公司的联营公司。
(六)托管情况
报告期内公司无托管事项。
(七)承包情况
报告期内公司无承包事项。
(八)租赁情况
报告期内公司无租赁事项。
(九)担保情况
单位:万元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对 发生日期（ 担保金额 担保 担 是否 是否为关联
象 协议签署日 类型 保 履行 方担保
） 期 完毕
限
报告期内担保发生额合计 0
报告期末担保余额合计 0
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 10,195
报告期末对控股子公司担保余额合计 10,255
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 10,255
担保总额占公司净资产的比例(%) 8.41
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象 0
提供的债务担保金额
担保总额超过净资产50％部分的金额 0
上述三项担保金额合计 0
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
公司为控股子公司上海太阳能科技有限公司提供担保时，该公司资产负债率低于70%。该公司在2006年6月取得1亿元信用贷款，至报告期末其资产负债率上升为71.85%。
(十)委托理财情况
报告期内公司无委托理财事项。
(十一)其他重大合同
报告期内公司无其他重大合同事项。
(十二)承诺事项履行情况
2006年3月27日召开的公司股权分置改革相关股东会审议通过了“股权分置改革方案”，其中非流通股股东承诺：
1、遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
2、全体非流通股股东所持有的公司股票自本次股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让。
3、上述承诺期满后的十二个月内，各非流通股股东通过上海证券交易所挂牌交易出售公司股份不超过股权分置改革后其所持有股份的10%。
4、上海航天工业总公司承诺在实施股权分置改革后，在2006-2008 年度股东大会上，就公司的利润分配提出以下议案并投赞成票：公司该年度的现金分红比例将不低于该年度实现的可分配利润的50%。其他非流通股股东承诺对此议案投赞成票。
5、上海航天工业总公司承诺在实施股权分置改革后，在2005 年度股东大会上，提出以下议案并投赞成票：公司以2005 年末总股本为基数实施资本公积金转增，转增比例将不低于每10 股转增5 股。其他非流通股股东承诺对此议案投赞成票。
2006年4月7日公司实施了股权分置改革方案；2005年年度股东大会审议通过了“2005年度利润分配及资本公积金转增股本议案”，以2005年12月31日总股本46784万股为基数，每10股派发现金红利2元（含税），同时资本公积金每10股转增6股，除权除息日为2006年7月12日，现金红利发放日为2006年7月20日。
原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
股东名称 特殊承诺 承诺履行情况
上海航天工业总 上海航天工业总公司承诺：1、实施股 2005年年度股东
公司上海新光电 权分置改革后，在2006~2008年度股东 大会审议通过了
讯厂上海舒乐电 大会上，就公司的利润分配提出以下 “2005年度利润
器总厂上海仪表 议案并投赞成票：公司该年度的现金 分配及资本公积
厂有限责任公司 分红比例将不低于该年度实现的可分 金转增股本议案
配利润的50%。2、在2005年度股东大 ”，除权除息日
会上，提出以下议案并投赞成票：公 2006年7月12日
司以2005年末总股本为基数实施资本 ，现金红利发放
公积金转增，转增比例将不低于每10 日为2006年7月2
股转增5股。其他非流通股股东承诺对 0日。
以上议案投赞成票。
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(十三)公司、董事会、董事受处罚及整改情况
报告期内公司、公司董事会及董事均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
(十四)其它重大事项
1、公司第三届董事会第十三次会议同意继续向光大银行上海分行申请1000万元授信额度，用于公司开具银行存兑汇票支付购货款，期限自2006年1月至2007年1月。
2、为支持公司做大做强新能源产业，公司实际控制人中国航天科技集团公司向公司提供1亿元的资金支持（低于银行同期贷款利率），期限5年，董事会决定用于公司太阳能单片生产线的扩建。
(十五)信息披露索引
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
事项 刊载的报刊名称 刊载日期 刊载的互联网网
及版面 站及检索路径
申请1000万元授信额度 《中国证券报》B 2006-1-1 http://www.sse.
20版《上海证券 7 com.cn
报》C21版
股权分置改革说明书等 《中国证券报》B 2006-2-2 http://www.sse.
15版《上海证券 7 com.cn
报》C14版《证券
时报》A38版
股权分置改革说明书（修 《中国证券报》C 2006-3-8 http://www.sse.
订稿）调整股权分置改革 20版《上海证券 com.cn
方案的公告 报》C24版《证券
时报》30版
召开股权分置改革相关股 《中国证券报》C 2006-3-1 http://www.sse.
东会议第一次提示性公告 02版《上海证券 4 com.cn
报》C19版《证券
时报》27版
召开股权分置改革相关股 《中国证券报》B 2006-3-2 http://www.sse.
东会议第二次提示性公告 07版《上海证券 0 com.cn
报》C17版《证券
时报》A28版
股权分置改革方案获得国 《中国证券报》B 2006-3-2 http://www.sse.
资委批复的公告 08版《上海证券 2 com.cn
报》C19版《证券
时报》36版
股权分置改革相关股东会 《中国证券报》C 2006-3-2 http://www.sse.
议表决结果的公告 07版《上海证券 8 com.cn
报》C121版《证
券时报》35版
股权分置改革方案实施公 《中国证券报》A 2006-4-4 http://www.sse.
告 26版《上海证券 com.cn
报》C22版《证券
时报》C6版
获中国航天科技集团公司 《中国证券报》C 2006-5-2 http://www.sse.
提供的1亿元资金支持， 20版《上海证券 6 com.cn
用于太阳能生产线的扩建 报》B7版《证券
时报》C4版
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
七、财务会计报告(未经审计)
（一）财务报表（附后）
（二）报表附注
1、公司概况
（1）本公司的历史沿革
上海航天汽车机电股份有限公司(以下简称“本公司”)系经中国航天工业总公司天计[1997]0445号文和国家体改委体改生[1998]39号文批准，以募集设立方式成立的股份有限公司，本公司的发起人为上海航天工业总公司、上海舒乐电器总厂、上海新光电讯厂和上海仪表厂等4家企业。1998年5月28日由上海市工商行政管理局颁发法人营业执照，注册号3100001005339。现本公司法定代表人为曲雁。
报告期末本公司注册资本为人民币46,784万元，折合普通股46,784万股(每股面值人民币1元)，其中境内上市人民币普通股(A股)14,144万股。本公司所发行的A股股票于1998年6月5日在上海证券交易所上市交易。
（2）本公司所属行业性质和业务范围
本公司所处的行业：交通运输设备制造业
本公司的经营范围：卫星及卫星应用、运载火箭应用及其他民用航天相关产品的研制开发、汽车零部件、太阳能及其他新能源、复合材料压力容器（按许可经营）和制品等新材料应用、电子电器、通讯设备、机械装备等产品的技术、开发、制造、销售、安装、服务等。经营本企业自产产品出口业务和本企业所需机械设备、零配件、原辅材料进口业务（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外），本企业包括本企业控股的成员企业。
（3）主要产品或提供的劳务
本公司主要从事汽车零部件、太阳能光伏产品、复合材料及其产品的生产和销售。
2、公司主要会计政策、会计估计和会计报表的编制方法
（1）会计准则和会计制度：
本公司执行国家颁布的企业会计准则、《企业会计制度》及其补充规定。
（2）会计年度：
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
（3）记账本位币：
本公司的记账本位币为人民币。
（4）编制基础、记账基础和计价原则：
记账基础：权责发生制；计价原则：历史成本。
（5）外币业务核算方法：
会计年度内涉及外币的经济业务，按发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价(中间价) 及国家外汇管理局提供的套算汇率折合人民币入账。月末将外币账户中的外币余额按月末市场汇价(中间价)及套算汇率进行调整，发生的差额(损益)，与购建固定资产有关的外币专门借款的本金及利息在所购建的固定资产达到预定可使用状态前发生的部分予以资本化，属于筹建期间的部分计入长期待摊费用，其他部分计入当期费用。
（6）现金及现金等价物的确定标准：
母公司及子公司持有的期限短(自购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资，确认为现金等价物。
（7）短期投资核算方法：
1)短期投资计价及其收益确认方法
根据《企业会计准则－投资》规定，短期投资以其初始投资成本，即取得投资时实际支付的全部价款(包括税金、手续费和相关费用)扣除实际支付的价款中包含的已宣告但尚未领取的现金股利，或已到付息期但尚未领取的债券利息入账。短期证券投资持有期间所收到的现金股利和利息不确认为投资收益，作为冲减投资成本处理。在处置时，按所收到的处置收入与短期投资账面价值的差额确认为当期投资损益。
2)短期投资跌价准备的确认标准及计提方法
短期投资在中期期末或年终按成本与市价孰低法计价，市价低于成本的部分确认为跌价准备。具体计提方法为：按单项投资计算并确定所计提的跌价损失准备，并计入当期损益。
（8）应收款项坏账损失核算方法
坏账的确认标准为：因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍不能收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务并且具有明显特征表明无法收回的应收款项。以上确实不能收回的应收款项，报经董事会批准的审批核销权限规定分级批准后作为坏账转销。
坏账的核算方法：公司的坏账核算采用备抵法，期末公司对应收款项（包括应收账款和其他应收款）按和账龄分析法计提坏账准备， 对于可收回性与其他各项应收款项存在明显差别的应收款项(例如，债务单位所处的特定地区、债务人的财务和经营状况、与债务人之间的争议和纠纷等)，导致该项应收款项如果按照与其他应收款项同样的方法计提坏账准备，将无法真实地反映其可收回金额的，采用个别认定法计提坏账准备，即根据债务人的经营状况、现金流量状况、以前的信用记录等资料对其欠款的可回收性进行逐笔详细分析，据以分别确定针对每一笔此类应收款项的坏账准备计提比例。
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄分析法
帐龄 应收帐款计提比例(%) 其他应收款计提比例(
%)
1年以内（含1年） 3 3
1－2年 8 8
2－3年 10 10
3－4年 20 20
4－5年 30 30
5年以上 50 50
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（9）存货核算方法：
1)本公司存货的分类
存货是指本公司在正常生产经营过程中持有以备出售的产成品或商品，或者为了出售仍然处在生产过程中的在产品，或者将在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料物料等。本公司存货分类为：在途物资、原材料、低值易耗品、在产品、产成品、委托加工物资等。
2)取得存货入账价值的确定方法
各种存货按取得时的实际成本记账。
3)发出存货的计价方法
存货日常核算采用实际成本核算，存货发出采用加权平均法计价。
4)低值易耗品的摊销方法
低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销。
5)存货的盘存制度
本公司的存货盘存制度采用永续盘存制。
6)存货跌价损失准备的确认标准和计提方法
本公司期末存货按成本与可变现净值孰低计价。由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时和销售价格低于成本等原因造成的存货成本不可收回的部分，按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。对于数量繁多，单价较低的存货，按存货类别计量成本与可变现净值。
存货可变现净值按本公司在正常生产经营过程中，以估计售价减去估计完工成本及销售所必需的估计费用后的价值确定。
（10）长期投资核算方法：
1)长期股权投资计价和收益确认方法：长期股权投资包括股票投资和其他股权投资。长期股权投资按其初始投资成本入账，即投资时实际支付的全部价款。
本公司对被投资企业无控制、无共同控制且无重大影响的，长期股权投资采用成本法核算；本公司对被投资企业具有控制、共同控制或者重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。
2)股权投资差额的会计处理：对外长期股权投资采用权益法核算时，其取得成本大于其在被投资企业所有者权益中所占份额的差额，计入长期股权投资差额，并按一定期限平均摊销计入损益。合同规定了投资期限的，按投资期限摊销；合同没有规定投资期限的，按不超过10年的期限摊销。对于取得成本小于其在被投资企业所有者权益中所占份额的差额，如相应的投资是在2002年或其以前年度发生的，则计入长期股权投资差额，合同规定了投资期限的，按投资期限摊销；合同没有规定投资期限的，按不短于10年的期限摊销。如相应的投资是在2003年或其以后年度发生的，则计入资本公积。2004年及以后年度内对被投资企业追加投资所形成的股权投资差额，如借贷方向与初次投资所形成的股权投资差额不同，则首先抵减初次投资所形成的股权投资差额(或其所形成的资本公积准备项目)的余额，对于追加投资所形成的股权投资差额大于初次投资所形成的股权投资差额余额的差额，再按照上述原则处理。
3)长期债权投资的计价及收益确认方法：按其初始投资成本，即取得时实际支付的全部价款(包含支付的税金、手续费等各项附加费用)扣除实际支付的分期付息债券价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息后的余额作为实际成本记账，并按权责发生制原则按期计提利息，经调整溢(折)价摊销额后，计入投资收益。
4)长期债券投资溢价和折价的摊销方法：在债券购入后至到期日止的期间内按直线法，于确认相关债券利息收入的同时摊销。
5)长期投资减值准备的确认标准和计提方法：采用逐项计提的方法。本公司对被投资企业由于市价持续下跌或被投资企业经营情况变化等原因，导致其可收回金额低于长期投资账面价值，按可收回金额低于长期投资账面价值的差额，计提长期投资减值准备。长期投资减值准备的计提和冲回额通常计入当年度损益，但2004年及以后年度内针对以权益法核算的长期股权投资所计提的长期投资减值准备，如该项长期股权投资存在对应的股权投资差额的，则应当依据财政部“关于执行《企业会计制度》和相关会计准则有关问题解答(四)”(财会[2004]3号)的规定，首先全部或者部分转销股权投资差额(或其所形成的资本公积准备项目)的余额，在此基础上确定应计入当期损益的减值准备计提额。
（11）固定资产计价、折旧方法和减值准备的计提方法：
1) 固定资产计价和折旧方法：
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的有形资产。
固定资产以取得时的实际成本入帐，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年数平均法)提取折旧。
各类固定资产的估计残值率、折旧年限和年折旧率如下：
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 10-30 3-10 3.00-9.70
机器设备 10-20 3-10 4.50-9.70
电子设备 5-10 3-10 9.70-18.00
运输设备 5-10 3-10 9.70-18.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原值和估计的经济使用年限扣除残值(原值的3％-10%)制定其折旧率。已计提减值准备的固定资产在计提折旧时，按照该项固定资产的账面价值，以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额；如果已计提减值准备的固定资产价值又得以恢复，则按照该项固定资产恢复后的账面价值，以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额。
2) 减值准备的计提方法：
固定资产按实际成本或确定的价值入账。
每年年末或中期报告期终了，对固定资产逐项进行检查，将由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏或长期闲置等原因导致的可收回金额低于其账面价值的差额作为固定资产减值准备，计入当期损益。固定资产减值准备按单项资产计提。
（12）在建工程核算方法：
在建工程按实际发生的支出入账，并在达到预定可使用状态时，按工程的实际成本确认为固定资产。每年年末或中期报告期终了，对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，则计提减值准备，计入当期损益。在建工程减值准备按单项资产计提。
（13）无形资产计价及摊销方法：
1)无形资产的计价：无形资产按取得时的实际成本计量。投资者投入的无形资产，其实际成本按投资各方确认的价值确定；自行开发并按法律程序申请取得的无形资产，其实际成本按依法取得时发生的注册费、聘请律师费等费用确定，依法申请取得前发生的研究与开发费用均直接计入当期损益；购入的无形资产，其实际成本按实际支付的价款确定。
2)无形资产的摊销方法和摊销年限：自取得当月起按预计使用年限、合同规定的受益年限与法律规定的有效年限三者中的最短者平均摊销(如合同未规定受益年限，法律也未规定有效年限，则摊销年限最长不超过10年)。各项无形资产的摊销年限如下表所示：
无形资产类别 摊销年限
土地使用权 20-50年
专有技术 7-10年
商誉 10年
软件 5-10年
3)无形资产减值准备的确认标准和计提方法：于每年年末或中期报告期终了，检查各项无形资产预计给本公司带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其账面价值的，应当计提减值准备，计入当期损益。无形资产减值准备按单项项目计提。
无形资产减值准备计提和转回后，相关无形资产的剩余摊销年限和年摊销额也需要根据无形资产的账面价值等因素重新确定。
（14）开办费、长期待摊费用摊销方法：
本公司在筹建期间内发生的费用，先在“长期待摊费用”中归集，在开始生产经营的当月一次计入开始生产经营当月的损益。其他长期待摊项目按照受益期平均摊销。
（15）借款费用的会计处理方法：
1)借款费用资本化的确认原则和资本化期间
依照《企业会计准则－借款费用》的规定，为购建固定资产所借入的专门借款，发生的利息、折价或溢价的摊销费用和汇兑差额，在同时符合以下条件时予以资本化，计入该项资产的成本：①资产支出已经发生；②借款费用已经发生；③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，计入发生当期的损益。
若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3 个月，暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。
当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。
因安排专门借款而发生的辅助费用，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化；其他辅助费用于发生当期确认为费用。若辅助费用的金额较小，于发生当期确认为费用。
2)借款费用资本化金额的计算方法
每一会计期间的利息资本化金额为至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数和资本化率的乘积。但是利息和折价或溢价摊销的资本化金额不超过当期专门借款实际发生的利息和折价或溢价的摊销金额。
（16）收入确认原则：
1)销售商品：本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，本公司不再对该商品实施管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入本公司，并且相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。
2)提供劳务：在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时，确认劳务收入。劳务的开始和完成分属不同会计年度的，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法确认劳务收入。
3)让渡资产使用权：利息收入按使用现金的时间和适用利率计算确定；发生的使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入的确定并应同时满足：①与交易相关的经济利益能够流入本公司；②收入的金额能够可靠地计量。
4)建造合同：在一个会计年度内完成的建造合同，在完成时确认合同收入的实现；对开工与完工日期分属不同会计年度的建造合同，如建造合同的结果能够可靠地估计，则根据完工百分比法在资产负债表日确认合同收入和费用。如果建造合同的结果不能可靠地估计，则区别情况处理：如合同成本能够收回的，则合同收入根据能够收回的实际合同成本加以确认，合同成本在其发生的当期作为费用；如合同成本不可能收回的，则在发生时立即作为费用，不确认收入。
（17）所得税的会计处理方法：
采用应付税款法。
（18）合并会计报表合并范围的确定原则及合并会计报表的编制方法：
合并范围的确定原则和合并所采用的会计方法：根据财政部财会字(1995)11号《关于印发〈合并会计报表暂行规定〉的通知》和财会二字(96)2号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，以本公司本部和纳入合并范围的子公司本年度的财务报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时，公司间的重大内部交易和资金往来均相互抵消。
根据《企业会计制度》规定，合营企业按比例合并的方法进行合并。即将合营企业的资产、负债、收入、费用、利润和现金流量均按照本公司对合营企业的投资比例进行合并。合并时，对本公司与合营企业之间的内部交易事项，均按比例予以抵销，但不抵销内部未实现的亏损。
（19）主要会计政策、会计估计变更及重大会计差错更正
1) 会计政策变更
无
2) 会计估计变更
无
3) 会计差错更正
无
3、税项：
（1）主要税种及税率
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
税种 计税依据 税率
增值税 按销项税额扣除当期允许抵扣的进项税额后的 17%
差额
营业税 应税营业额 5%
城建税 应纳营业税额、增值税额和消费税额 1%,7%
企业所得 应纳税所得额 10%-33%
税
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（2）其他说明
注:母公司系注册在浦东新区的生产型企业，适用15%的企业所得税率。
4、控股子公司及合营企业
单位:万元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
单位 注 法 注册 经营范围 投 权益比 是
名称 册 定 资本 资 例(%) 否
地 代 额 直 间 合
表 接 接 并
人
上海 上 白 9,742 汽车空调器，冷冻空调设备修 17 65 是
汽车 海 跃 .28 理及技术服务，附设分支机构 ,4
空调 强 。 95
器厂
上海 上 何 4,470 轿车中央电器、接插件、线束 3, 70 是
新光 海 益 、继电器、汽车电子配件、模 53
汽车 明 具的制造、加工、修理及销售 7
电器 ，金属切削、冷冲件、钣金的
有限 加工，自营和代理各类商品及
公司 技术的进出口业务(不另附出
口商品目录)，但国家限定公
司经营和国家禁止出口的商品
及技术除外。经营进料加工和
“三来一补”业务，开展对销
贸易和转口贸易(以上涉及许
可经营的凭许可证)。
上海 上 赵 4,800 制造汽车空调组件、蒸发器、 26 66 是
德尔 海 斌 万美 冷凝器、加热器芯、连接管、 ,2
福汽 元 散热器及相关的系统零部件， 94
车空 在国内外销售自产产品并提供
调系 相关的售后服务和工程技术服
统有 务。（涉及许可经营的凭许可
限公 证经营）。
司(注
1)
上海 上 瞿 2,030 涂装工程，机电设备，金属结 1, 90 是
涂装 海 建 构工程及非标设备，水电安装 87
工程 华 ，金属冲件，金属切削，冷作 2
有限 钣金，从事货物及技术进出口
公司 业务(上述经营范围涉及许可
经营的凭许可证经营)。
上海 上 符 10,00 太阳能电池单片、组件，电池 6, 70 是
太阳 海 育 0 衍生产品及其他新能源的技术 96
能科 刚 开发、制造销售及安装，太阳 5
技有 能科技的有关安全卫生、环保
限公 技术研究，太阳能技术标准的
司 制定与审核，重大科研成果，
技术改造项目的专业鉴定(凭
资质许可证经营)。
上海 上 赵 5,000 从事货物及技术进出口代理业 4, 86 4 是
博尔 海 斌 务；高新技术的开发、转让、 30
投资 服务，资产管理，资产委托经 0
创业 营，企业托管，企业投资咨询
有限 ，股权投资，委托投资，代客
公司( 理财，财务顾问，资产重组与
注2) 购并；电子产品及通用设备设
计、销售；汽车空调器，传感
器，电机，机电设备，电子电
器的销售。(凡涉及许可证的
凭许可证经营)。
上海 上 李 4,623 复合材料及其产品，复合材料 2, 65. 是
复合 海 明 .20 衍生产品及其他新材料的技术 85 17
材料 福 、开发、制造、销售安装服务 1
科技 ；复合材料有关的安全卫生环
有限 保技术研究。
公司
上海 上 瞿 2,000 卫星应用系统工程(除国家专 1, 85 是
航天 海 建 项规定外)的设计、安装、调 25
卫星 华 试和与此有关产品的研制、生 2
应用 产、销售(不含卫星电视广播
有限 地面接收设施)，卫星应用技
公司 术的开发咨询、服务、转让，
电子器件、计算机、家用电器
销售，轨道交通控制工程。
上海 上 秦 1,494 生产汽车助力系统软管总成， 1, 71 是
莲南 海 铮 .11 电子喷射发动机用燃油分配器 26
汽车 总成及其他汽车零件，销售自 1
附件 产产品，经营本企业自产产品
有限 的业务出口和本企业所需的机
公司( 械设备、零配件、原辅材料的
注3) 进口业务(不另附进出口商品
目录)，但国家限定公司经营
或禁止进出口的商品及技术除
外。(涉及许可经营的凭许可
证经营)。
空调 上 吴 1,072 设计、生产车用空调器(含压 4, 50 是
国际( 海 海 万美 缩机)及冷冻、冷藏制冷机组 82
上海) 中 元 ，销售自产产品(涉及许可经 8
有限 营的凭许可证经营)。
公司(
注4)
沈阳 沈 於 500 汽车空调制造、销售。 35 70 否
华丽 阳 树 0
汽车 立
空调
有限
公司(
注5)
上海 上 盛 200 气瓶检测专业领域内的“四技 14 70 否
康浦 海 祖 ”服务(凡涉及许可经营的凭 0
气瓶 康 许可证经营)。
检测
技术
有限
公司(
注6)
上海 上 戴 3,000 车用燃气系统及纤维半缠绕压 1, 60 否
清洁 海 志 缩天然气瓶的销售。(涉及许 80
汽车 丰 可经营的凭许可证经营)。 0
能源
系统
有限
公司
上海 上 赵 2,000 可再生能源领域的咨询、投资 2, 100 是
航天 海 斌 、技术开发、生产、销售、安 00
新能 装、运营（涉及行政许可的， 0
源发 凭许可证经营）。
展有
限公
司
上海 上 赵 5,000 从事新材料专业领域内的技术 5, 10 是
康巴 海 斌 开发、技术转让、技术咨询、 00 0
赛特 技术服务、技术承包、技术培 0
科技 训、技术中介、技术入股及开
发展 发产品的投资、技术开发、生
有限 产、销售。（涉及行政许可的
公司( ，凭许可证经营）。
注7)
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注1：本公司通过子公司上海汽车空调器厂间接持有上海德尔福汽车空调系统有限公司66%的股权，本公司实际享有的股权比例为42.90%；
注2：本公司和子公司上海涂装工程有限公司合计持有上海博尔投资创业有限公司90%的股权，本公司实际享有的股权比例为89.60%；
注3：本公司通过子公司上海汽车空调器厂间接持有上海莲南汽车附件有限公司71%的股权，本公司实际享有的股权比例为46.15%；
注4：本公司对合营公司空调国际(上海)有限公司的投资比例为50%，采用比例合并法将其纳入合并范围?
注5：本公司通过间接控股子公司上海德尔福汽车空调系统有限公司间接持有沈阳华丽汽车空调有限公司70%的股权，本公司实际享有的股权比例为30.03%；
注6：本公司通过子公司上海博尔投资创业有限公司间接持有上海康浦气瓶检测技术有限公司70%的股权，本公司实际享有的股权比例为62.72%。
注7：本公司通过子公司上海博尔投资创业有限公司间接持有上海康巴赛特科技发展有限公司100%的股权，本公司实际享有的股权比例为89.6%。
1）公司间接控股子公司上海博尔数码科技有限公司在报告期末清算完毕，并已注销，因此自本报告期始不再将其纳入合并范围。
2）对持股比例未达50%以上的子公司，已纳入合并范围的原因说明：
空调国际(上海)有限公司(注4)
3）对持股比例达到50%以上的子公司，未纳入合并范围的原因说明：
根据财政部财会二字(96)2号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的有关规定，子公司沈阳华丽汽车空调有限公司、上海康浦气瓶检测技术有限公司和上海清洁汽车能源系统有限公司的资产总额的合计额、销售收入的合计额和当期净利润中母公司所拥有的数额的合计额占母公司资产总额与其所有子公司资产总额的合计额、母公司销售收入与其所有子公司销售收入的合计额和母公司当期净利润额计算出来的比率均未超过10％，根据重要性原则，未将其纳入合并范围。
5、合并会计报表附注
（1）货币资金
单位:元
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数
外币金额 折算率 人民币金 外币金额 折算 人民币金额
额 率
现金： / / / /
人民币 / / 114,768.4 / / 141,030.61
5
美元 16,528.4 7.9956 132,154.8 24,127.6 8.070 194,715.03
5 7 6 2
日元 121,443. 0.0696 8,452.44 121,123. 0.068 8,321.16
00 14 7
港币 35.30 1.0295 36.34 35.30 1.040 36.72
3
澳元 8.57 5.9253 50.78 8.57 5.904 50.60
9
欧元 375.00 10.1656 3,812.10
银行存 / / / /
款：
人民币 / / 476,435,2 / / 462,492,76
68.65 4.22
美元 1,280,81 7.9956 10,254,93 2,409,42 8.070 19,444,518
6.56 6.85 2.11 2 .27
欧元 95,581.1 10.1656 966,359.6 95,248.3 9.579 912,450.72
1 4 6 7
英镑 32,294.5 14.6332 472,572.6 32,245.6 13.89 448,207.81
5 1 3 98
合计 / / 488,388,4 / / 483,642,09
12.73 5.14
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（2）短期投资
短期投资分类
单位: 元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初数 期末数 期末市价总
帐面余额 跌价准备 帐面净额 帐 跌 帐
面 价 面
余 准 净
额 备 额
基金 39,207,000 2,059,608 37,147,391
投资 .00 .14 .86
合计 39,207,000 2,059,608 37,147,391
.00 .14 .86
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（3）应收票据
应收票据分类
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
种类 期末数 期初数
商业承兑汇票 17,753,721.54 44,680,981.48
银行承兑汇票 66,275,931.71 61,517,889.08
合计 84,029,653.25 106,198,870.56
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（4）应收股利
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
数 数
上海汽车空调配件有限 13,501,105 13,501,105
公司 .53 .53
上海华新汽车橡胶制品 1,500,00 1,500,000
有限公司 0.00 .00
天津电装空调有限公司 2,200,50 2,200,501
1.01 .01
沈阳华丽汽车空调有限 739,244.42 739,244.42
公司
合计 14,240,349 3,700,50 3,700,501 14,240,349
.95 1.01 .01 .95
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（5）应收账款
1) 应收账款帐龄
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 期末数 期初数
账面余额 坏账准 账面余额 坏账准备
金额 比 备 金额 比
例 例
一年 544,612, 97 15,581, 372,425, 94. 10,946,302.75
以内 082.50 .0 951.62 788.86 10
9
一至 5,490,09 0. 684,804 10,101,7 2.5 903,311.10
二年 4.53 98 .87 67.23 5
二至 1,065,94 0. 82,422. 3,547,95 0.9 449,498.68
三年 1.41 19 42 5.54 0
三年 9,740,22 1. 8,922,5 9,692,34 2.4 8,839,067.88
以上 2.46 74 68.22 0.90 5
合计 560,908, 10 25,271, 395,767, 100 21,138,180.41
340.90 0. 747.13 852.53 .00
00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2) 应收帐款坏帐准备变动情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初余额 本期增加数 本期减少数 期末余额
应收帐款坏帐准备 21,138,180. 4,618,414. 484,848.17 25,271,747.
41 89 13
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
3) 应收账款前五名欠款情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末数 期初数
金额 比例 金额 比例
前五名欠款单位合计及比 210,563,942 37.54 140,637,598. 35.54
例 .31 69
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
4) 本报告期应收帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
（6）其他应收款
1) 其他应收款帐龄
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例 金额 比例
一年 5,534,0 21.4 1,307,6 7,606,14 28.2 1,983,588.37
以内 63.88 7 48.83 1.17 9
一至 5,218,0 20.2 3,904,1 5,210,46 19.3 3,210,883.84
二年 61.84 5 96.43 3.32 8
二至 5,520,7 21.4 2,213,3 4,493,66 16.7 2,433,594.64
三年 08.27 2 13.44 3.03 2
三年 9,500,6 36.8 9,088,7 9,571,85 35.6 8,914,801.18
以上 77.68 6 27.73 3.48 1
合计 25,773, 100. 16,513, 26,882,1 100. 16,542,868.03
511.67 00 886.43 21.00 00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2) 其他应收款坏帐准备变动情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初余额 本期增加 本期减少数 期末余额
数
其他应收款坏帐准备 16,542,868. 11,650.00 40,631.60 16,513,886
03 .43
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
3) 其他应收款前五名欠款情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末数 期初数
金额 比例 金额 比例
前五名欠款单位合计及比 16,986,157 65.91 17,398,63 64.72
例 .95 8.86
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
4) 其他应收款主要单位
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
单位名称 欠款金额
上海树金商贸有限公司 6,500,000.00
李秋玲涉案待处理 6,291,152.86
上海盈河新技术股份有限公司 2,000,000.00
员工购房暂借款 1,377,818.00
PROQUIPINTERNATIONALKOREACO.,LTD 817,187.09
合计 16,986,157.95
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
5) 本报告期其他应收帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
（7）预付帐款
1) 预付帐款帐龄
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 期末数 期初数
金额 比例 金额 比例
一年以内 131,845,993 98.04 36,184,764. 88.40
.16 40
一至二年 2,454,383.5 1.82 2,446,390.8 5.98
1 1
二至三年 164,585.37 0.12 2,274,450.8 5.55
0
三年以上 31,800.00 0.02 26,700.00 0.07
合计 134,496,762 100.00 40,932,306. 100.00
.04 01
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2) 预付帐款主要单位
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因
中国航空规划研究设计院 575,000.00 1-2年 设备预付
天津市建诚液压机销售有 427,700.00 1-2年 设备预付
限公司
中国海关 800,000.00 1-2年 进口业务关税保
证金
合计 1,802,700.0 / /
0
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
3) 本报告期预付帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
（8）存货
存货分类
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数
账面余额 跌价准 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
备
原材料 276,055, 9,981,2 266,073, 210,617, 8,445,96 202,171,
011.37 77.00 734.37 914.47 4.19 950.28
库存商 261,406, 4,299,0 257,107, 187,451, 5,114,13 182,337,
品 611.66 97.71 513.95 317.27 4.01 183.26
在产品 66,630,9 44,180. 66,586,7 28,465,4 31,917.1 28,433,5
53.67 60 73.07 74.81 1 57.70
低值易 3,326,44 800,000 2,526,44 2,390,71 800,000. 1,590,71
耗品 2.37 .00 2.37 7.96 00 7.96
委托加 1,106,43 1,106,43 773,081. 773,081.
工材料 7.44 7.44 74 74
材料采 2,182,55 2,182,55 3,064,41 3,064,41
购 3.95 3.95 8.49 8.49
合计 610,708, 15,124, 595,583, 432,762, 14,392,0 418,370,
010.46 555.31 455.15 924.74 15.31 909.43
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（9）待摊费用
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
类别 期初数 本期增加数 本期摊销数 期末数
低值易耗品摊
销
租金 41,803.73 317,846.33 181,530.25 178,119.81
保险费 143,350.10 689,273.53 498,176.70 334,446.93
水电费 1,220,235.84 5,776,865.8 5,846,101.67 1,151,000.
3 00
房租 260,000.00 325,841.45 481,841.45 104,000.00
修理费 193,300.97 67,478.21 125,822.76
其他 28,323.32 711,467.11 660,865.64 78,924.79
合计 1,693,712.99 8,014,595.2 7,735,993.92 1,972,314.
2 29
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（10）长期投资
1) 长期股权投资分类
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股票投资 39,356,190.0 39,356,190.
0 00
对子公司投资 22,775,789.8 285,068.9 23,060,858.
5 2 77
对联营公司投资 141,324,225. 12,772,44 3,700,501 150,396,167
14 3.85 .01 .98
股权投资差额 -1,668,662.1 -106,739. -1,561,922.
4 40 74
合并价差 24,629,648.8 494,708.4 24,134,940.
0 7 33
合计 226,417,191. 13,057,51 4,088,470 235,386,234
65 2.77 .08 .34
减：长期股权投资 17,294,588.6 17,294,588.
减值准备 7 67
长期股权投资净值 209,122,602. / / 218,091,645
合计 98 .67
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2) 长期股票投资
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资公 股票数 占被投资 初始投 帐面余 减值准备 帐面净
司名称 量 公司注册 资成本 额 额
资本比例(
%)
国泰君安 34,744, 0.74 34,744, 34,744, 13,090,4 21,654,
证券有限 767.00 767.00 767.00 07.85 359.15
公司
国泰君安 3,529,2 0.94 3,529,2 3,529,2 1,821,50 1,707,7
投资管理 23.00 23.00 23.00 4.33 18.67
公司
南京航天 1,734,0 0.58 1,082,2 1,082,2 1,082,2
晨光股份 34.00 00.00 00.00 00.00
有限公司
合计 40,008, / 39,356, 39,356, 14,911,9 24,444,
024.00 190.00 190.00 12.18 277.82
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
3) 其他股权投资
单位:元 币种:人民币
①对子公司、合营企业和联营企业投资的情况
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投 与 占被投 投资 投资成 期初 本期 分得 累计 期末
资单 母 资公司 期限 本 余额 增减 的现 增减 余额
位名 公 注册资 额 金红 额
称 司 本比例 利
关 (%)
系
上海 对 60.00 2005 18,000 18,00 18,00
清洁 子 -12 ,000.0 0,000 0,000
汽车 公 ～20 0 .00 .00
能源 司 25-1
公司 投 2
资
上海 对 46.90 2002 8,442, 38,89 -22, -8,42 16,20
航天 联 -08 000.00 3.38 689. 5,795 4.23
福莱 营 ～20 15 .77
特实 企 17-0
业有 业 8
限公 投
司 资
成都 对 30.00 2000 22,840 27,92 1,81 6,896 29,73
航天 联 -01 ,088.3 0,848 6,20 ,964. 7,053
模塑 营 ～永 7 .66 4.57 86 .23
股份 企 久
有限 业
公司 投
资
天津 对 20.85 1997 27,157 30,08 3,63 2,200 6,358 33,51
电装 联 -05 ,683.8 0,741 6,02 ,501. ,584. 6,268
空调 营 ～20 2 .70 7.95 01 82 .64
有限 企 25-0
公司 业 7
投
资
重庆 对 40.00 1995 14,320 23,42 457, 9,565 23,88
汽车 联 -04 ,000.0 7,810 387. ,198. 5,198
空调 营 ～20 0 .34 97 31 .31
器有 企 12-1
限公 业 2
司 投
资
上海 对 40.00 1996 2,680, 2,414 28,5 -236, 2,443
新曦 联 -05 376.52 ,887. 29.6 959.5 ,416.
汽车 营 ～20 33 3 6 96
辅件 企 16-0
设备 业 5
有限 投
公司 资
上海 对 40.00 1995 2,328, 5,202 388, 3,262 5,590
莲南 联 -12 200.00 ,614. 009. ,424. ,624.
金属 营 ～20 60 60 20 20
镀装 企 15-1
有限 业 2
公司 投
资
上海 对 30.00 1993 6,000, 11,76 1,35 1,500 5,620 11,62
华新 联 -06 000.00 3,629 7,14 ,000. ,773. 0,773
汽车 营 ～20 .24 4.74 00 98 .98
橡胶 企 21-0
制品 业 5
有限 投
公司 资
上海 对 49.00 1992 11,414 17,88 2,69 9,162 20,57
汽车 联 -07 ,885.3 4,507 2,85 ,481. 7,367
空调 营 ～20 8 .13 9.97 72 .10
配件 企 12-0
有限 业 7
公司 投
资
上海 对 25.00 1995 1,735, 5,441 933, 4,639 6,375
佐竹 联 -12 292.50 ,642. 524. ,874. ,167.
冷热 营 ～不 18 96 64 14
控制 企 特定
技术 业 期限
有限 投
公司 资
上海 对 30.00 1998 5,700, 7,408 -154 1,554 7,254
三花 联 -03 000.00 ,995. ,900 ,094. ,094.
电气 营 ～20 33 .85 48 48
有限 企 18-0
公司 业 3
投
资
沈阳 对 70.00 2001 3,500, 3,375 346, 221,8 3,721
华丽 子 -01 000.00 ,789. 072. 62.45 ,862.
汽车 公 ～20 85 60 45
空调 司 10-0
有限 投 1
公司 资
武汉 对 40.00 1999 1,200, 1,839 98,9 738,1 1,938
申龙 联 -03 000.00 ,226. 06.5 33.06 ,133.
汽车 营 ～20 52 4 06
空调 企 07-0
有限 业 3
公司 投
资
上海 对 43.48 2002 827,68 751,1 -76,5 751,1
拜克 联 -08 4.48 81.02 03.46 81.02
太阳 营 ～20
能有 企 13-0
限公 业 8
司 投
资
宁夏 对 39.30 2004 1,817, 1,605 -212, 1,605
宁沪 联 -10 700.00 ,039. 660.5 ,039.
太阳 营 ～20 42 8 42
能科 企 19-1
技有 业 0
限公 投
司 资
康浦 对 70.00 2005 1,400, 1,400 -61, -61,0 1,338
气瓶 子 -11 000.00 ,000. 003. 03.68 ,996.
检测 公 ～20 00 68 32
有限 司 25-1
公司 投 1
资
上海 对 30.00 1998 900,00 1,161 -58, 202,9 1,102
神剑 联 -03 0.00 ,531. 562. 69.72 ,969.
铁路 营 ～20 80 08 72
通信 企 18-0
信号 业 3
有限 投
公司 资
上海 对 30.00 2000 3,000, 2,382 -617, 2,382
东方 联 -07 000.00 ,676. 323.5 ,676.
航天 营 ～20 49 1 49
高压 企 20-0
容器 业 7
科技 投
有限 资
公司
海南 对 100 2006 1,600, 1,60 1,600 1,600
英特 联 -02 000.00 0,00 ,000. ,000.
尔空 营 ～20 0.00 00 00
调有 企 56-0
限公 业 2
司 投
资
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
②股权投资减值准备
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资单位名称 减值准备
期初数 期末数
上海东方航天高压容器科技有限公司 2,382,676.49 2,382,676.49
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
4) 股权投资差额
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资单位名称 期初金额 初始余额 摊销金 期末余额 形成 摊销
额 原因 年限
上海汽车空调配 -1,561,9 -2,449,0 -1,561,9 收购 10
件有限公司 22.74 76.39 22.74 股权
宁夏宁沪太阳能 -106,739 -2,134,8 -106,7 收购 5
科技有限公司 .40 01.41 39.40 股权
合计 -1,668,6 -106,7 -1,561,9 / /
62.14 39.40 22.74
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
5) 合并价差
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资单位名称 初始余额 期初金额 摊销金 期末余 形成 摊销
额 额 原因 年限
上海汽车空调器 -7,683,0 -6,245,6 -73,77 -6,171, 收购 50
厂 57.71 11.88 2.88 839.00 股权
上海太阳能科技 1,464,33 805,389. 98,619 706,770 收购 6-10
有限公司 3.68 18 .06 .12 股权
上海新光汽车电 7,244,18 6,145,48 72,441 6,073,0 收购 50
器有限公司 8.27 6.40 .88 44.52 股权
空调国际(上海) 22,766,4 19,435,8 252,96 19,182, 收购 45
有限公司AIS 48.24 01.15 0.54 840.61 股权
上海涂装工程有 3,717,12 2,571,01 92,928 2,478,0 收购 20
限公司 6.46 2.46 .16 84.30 股权
上海复合材料科 407,865. 305,898. 20,393 285,504 收购 10
技有限公司 18 19 .26 .93 股权
上海航天卫星应 980,882. 934,173. 31,138 903,035 收购 20
用有限公司 15 47 .45 .02 股权
上海莲南汽车附 1,083,99 677,499. 677,499 收购 10
件有限公司 9.72 83 .83 股权
合计 29,981,7 24,629,6 494,70 24,134, / /
85.99 48.80 8.47 940.33
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（11）固定资产
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
一、原价合计： 905,205,38 24,169,388 3,880,891. 925,493,88
9.66 .62 03 7.25
其中：房屋及建筑物 300,573,10 350,962.57 300,924,06
4.36 6.93
机器设备 511,790,12 16,889,930 1,447,893. 527,232,16
4.49 .57 50 1.56
电子设备 63,682,950 3,869,449. 1,684,324. 65,868,075
.78 48 83 .43
运输设备 29,159,210 3,059,046. 748,672.70 31,469,583
.03 00 .33
二、累计折旧合计： 326,880,04 31,604,710 2,843,305. 355,641,45
6.68 .71 22 2.17
其中：房屋及建筑物 54,222,608 5,711,525. 59,934,134
.49 77 .26
机器设备 221,273,56 20,873,257 761,947.25 241,384,87
0.23 .92 0.90
电子设备 37,326,110 3,176,597. 1,467,298. 39,035,409
.01 89 31 .59
运输设备 14,057,767 1,843,329. 614,059.66 15,287,037
.95 13 .42
三、固定资产净值合 578,325,34 569,852,43
计 2.98 5.08
其中：房屋及建筑物 246,350,49 240,989,93
5.87 2.67
机器设备 290,516,56 285,847,29
4.26 0.66
电子设备 26,356,840 26,832,665
.77 .84
运输设备 15,101,442 16,182,545
.08 .91
四、减值准备合计 20,238,091 209,959.66 20,028,131
.32 .66
其中：房屋及建筑物 118,449.00 118,449.00
机器设备 17,263,557 74,360.72 17,189,196
.34 .62
电子设备 2,090,873. 8,569.36 2,082,303.
11 75
运输设备 765,211.87 127,029.58 638,182.29
五、固定资产净额合 558,087,25 549,824,30
计 1.66 3.42
其中：房屋及建筑物 246,232,04 240,871,48
6.87 3.67
机器设备 273,253,00 268,658,09
6.92 4.04
电子设备 24,265,967 24,750,362
.66 .09
运输设备 14,336,230 15,544,363
.21 .62
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末公司有原值为104,015,166.55元的房屋建筑物尚未取得产权证。期末固定资产的账面价值中用于抵押的固定资产帐面净值为25,102,537.19元。
（12）在建工程
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数
帐面余额 减值准 帐面净额 帐面余额 减值准备 帐面净额
备
在建 114,427, 1,159,8 113,267,2 113,235,0 1,159,82 112,075,
工程 099.74 27.80 71.94 07.25 7.80 179.45
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
1) 在建工程项目变动情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 预算 期初数 本期增 本期 转入固 工 利息 资 期末数
名称 数 加 减少 定资产 程 资本 金
投 化金 来
入 额 源
占
预
算
比
例
太阳 80,0 75,045 18,497 100 3,468 拨 93,543
能光 00,0 ,824.1 ,293.5 ,202. 款 ,117.7
伏电 00 5 5 56 及 0
池生 自
产线 筹
二期
技改
工程
项目
卫星 30,0 8,531, 28. 145,2 拨 8,531,
数据 00,0 069.71 44 87.50 款 069.71
采集 00 及
系统 募
产业 股
化示 资
范工 金
程项
目
舒航 1,757, 158,80 68,500 自 1,847,
电机 663.00 0.00 .00 筹 963.00
综合
测试
装置
及技
改项
目
金桥 282,96 68,000 350,96 自
钢结 2.57 .00 2.57 筹
构仓
库
空调 15,0 6,585, 260,64 4,335 6,610, 45. 自 231,56
国际 11,0 834.06 2.25 .71 574.44 61 筹 6.16
汽车 00
空调
技改
项目
空调 1,30 807,96 307,95 85. 自 1,115,
国际 0,00 5.00 2.03 84 筹 917.03
海南 0
马自
达配
套项
目
德尔 19,867 5,424, 11,00 6,417, 自 7,872,
福汽 ,466.1 043.78 2,095 143.82 筹 270.79
车空 9 .36
调技
改项
目
待安 356,22 2,043, 1,114, 自 1,285,
装设 2.57 693.78 721.00 筹 195.35
备
合计 113,23 26,760 11,00 14,561 / 3,613 / 114,42
5,007. ,425.3 6,431 ,901.8 ,490. 7,099.
25 9 .07 3 06 74
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2) 在建工程减值准备
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初数 期末数
电机综合测试装置 1,159,827. 1,159,827.
80 80
合计 1,159,827. 1,159,827.
80 80
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（13）无形资产
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数
帐面余 减值准备 帐面净额 帐面余额 减值准 帐面净额
额 备
无形资 52,937, 1,485,00 51,452,6 46,775,48 1,485,0 45,290,4
产 638.50 0.00 38.50 6.89 00.00 86.89
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
1) 无形资产变动情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
种 取 实际成 期初数 本期增 本期摊 累计摊 期末数 剩
类 得 本 加 销 销 余
方 摊
式 销
期
限
土 购 27,176, 22,618, 319,836 4,877,7 22,299, 14-
地 买 744.75 859.95 .87 21.67 023.08 45
使
用
权
专 购 42,725, 18,946, 10,936, 3,756,4 27,535, 26,126, 1-1
利 买 587.93 079.36 820.35 14.82 923.39 484.89 0
权
商 并 4,948,0 3,529,1 176,223 1,595,0 3,352,9 6
誉 购 14.78 42.59 .54 95.73 19.05
其 购 4,968,8 1,681,4 7,612.5 529,806 3,817,2 1,159,2 2-9
他 买 61.21 04.99 0 .01 62.23 11.48
合 / 79,819, 46,775, 10,944, 4,782,2 37,826, 52,937, /
计 208.67 486.89 432.85 81.24 003.02 638.50
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2) 无形资产减值准备
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
专有技术 1,485,000.00 1,485,000.00
合计 1,485,000.00 1,485,000.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（14）长期待摊费用
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
种类 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
模具费 50,289,398. 7,375,622.56 9,234,723.36 48,430,297.6
45 5
其他递延支 654,803.01 2,217,644.28 221,680.08 2,650,767.21
出
合计 50,944,201. 9,593,266.84 9,456,403.44 51,081,064.8
46 6
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（15）短期借款
短期借款分类：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数
抵押借款 29,800,000.00 30,000,000.00
担保借款 127,000,000.00 40,000,000.00
信用借款 80,000,000.00 75,000,000.00
合计 236,800,000.00 145,000,000.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
抵押借款由账面净值为25,102,537.19元的固定资产作为抵押物。
（16）应付票据
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
种类 期末数 期初数
商业承兑汇票 76,769,565.43 84,361,279.17
银行承兑汇票 5,000,000.00 3,025,864.91
合计 81,769,565.43 87,387,144.08
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（17）应付帐款
本项目期末数中无应付给持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项.
（18）应付股利
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数
上海航天工业总公司 47,178,772.20
上海舒乐电器总厂 4,386,252.80
上海新光电讯厂 4,332,163.20
上海仪表厂有限责任公司 330,651.80
流通股 37,340,160.00
上海新力机器厂 147,000.00 357,000.00
上海北蔡资产管理有限公司 2,772,370.46 2,772,370.46
合计 96,487,370.46 3,129,370.46
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（19）应交税金
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数 计缴标准
增值税 4,173,038 7,250,021. 按销项税额扣除当期允许抵扣的进项税
.34 97 额后的差额
营业税 5,461.97 117,889.73 应税营业额
所得税 11,940,55 10,232,673 应纳税所得额
4.19 .82
个人所 267,682.1 480,089.28
得税 9
其他 75,329.87 501,563.56
合计 16,462,06 18,582,238 /
6.56 .36
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（20）其他应付款
本项目期末数中无应付给持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项.
（21）预提费用
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数 结存原因
利息支出 140,905.00 未到结算期
特许权使用费 839,033.39 643,129.69 未到结算期
运费 5,290,722.82 1,788,969.61 未到结算期
质量索赔款 1,072,986.19 1,072,986.19 未到结算期
中介服务费 209,063.70 390,024.00 未到结算期
租赁费 1,773,542.69 1,097,414.01 未到结算期
其他 3,123,213.02 1,197,028.50 未到结算期
合计 12,308,561.81 6,330,457.00 /
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（22）预计负债
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数 备注说明
产品质量保证 2,360,535.45 2,360,535.45 索赔率
合计 2,360,535.45 2,360,535.45 /
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（23）长期借款
1) 长期借款分类：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数
担保借款 20,000,000.00
信用借款 100,000,000.00
合计 120,000,000.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2) 长期借款情况：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
种类 借款起始日 借款终止日 期末数
利 币种 本币金额
率
信用 2006年6月13日 2010年6月12日 5.3 人民 100,000,000.
1 币 00
抵押 人民
币
保证 2006年2月20日 2008年12月31日 0 人民 20,000,000.0
币 0
合计 / / / / 120,000,000.
00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（24）专项应付款
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数 备注说明
国家拨入的具有专门用途的 63,723,962. 62,350,000. 科研项目经费
款项 62 00
合计 63,723,962. 62,350,000.
62 00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（25）股本
股份变动情况表
单位:股
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比 发 送股 公 其 小计 数量 比
例 行 积 他 例
新 金
股 转
股
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人 326,40 69. -45,26 -45,26 281,13 60
持股 0,000 77 0,800 0,800 9,200 .0
9
3、其他内资
持股
其中：境内法
人持股
境内自然人持
股
4、外资持股
其中：境外法
人持股
境外自然人持
股
有限售条件股 326,40 69. -45,26 -45,26 281,13 60
份合计 0,000 77 0,800 0,800 9,200 .0
9
二、无限售条件流通股份
1、人民币普 141,44 30. 45,260 45,260 186,70 39
通股 0,000 23 ,800 ,800 0,800 .9
1
2、境内上市
的外资股
3、境外上市
的外资股
4、其他
无限售条件流 141,44 30. 45,260 45,260 186,70 39
通股份合计 0,000 23 ,800 ,800 0,800 .9
1
三、股份总数 467,84 100 0 0 467,84 10
0,000 0,000 0
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
本报告期内公司因实施股权分置方案导致股本变动。
（26）资本公积
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本溢价 410,943,164 410,943,164.
.21 21
接受捐赠非现 1,290,168.1 1,290,168.14
金资产准备 4
接受现金捐赠 316,985.02 316,985.02
股权投资准备 3,716,254.0 3,716,254.08
8
外币资本折算 -8,264.86 -8,264.86
差额
其他资本公积 115,070,675 8,450.65 115,079,126.
.88 53
合计 531,328,982 8,450.65 531,337,433.
.47 12
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（27）盈余公积
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公 119,676,845. 64,720,012. 184,396,857.
积 94 05 99
法定公益金 61,990,458.1 61,990,458.1
0 0
任意盈余公 25,408,430.4 25,408,430.4
积 7 7
合计 207,075,734. 64,720,012. 61,990,458.1 209,805,288.
51 05 0 46
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
公司本报告期内根据财政部<财企2006年67号>文规定，将法定公益金年初余额转入法定盈余公积。
（28）未分配利润
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数
净利润 64,467,714.08
加：年初未分配利润 45,752,496.22
其他转入
减：提取法定盈余公积 2,729,553.95
提取法定公益金
提取职工奖励及福利基金 3,181,298.31
应付普通股股利 93,568,000.00
未分配利润 10,741,358.04
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（29）主营业务收入及主营业务成本
分行业主营业务
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
行业名称 本期数 上年同期数
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
汽配 1,004,245,2 826,844,525. 637,479,321 526,250,834
63.65 44 .44 .28
新能源 255,510,644 232,835,470. 55,888,097. 37,790,635.
.26 54 75 41
新材料及其他 47,618,199. 31,421,482.8 54,343,431. 44,967,988.
81 1 92 01
合计 1,307,374,1 1,091,101,47 747,710,851 609,009,457
07.72 8.79 .11 .70
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
本年度本公司的主营业务收入90%以上均在中国地区实现，故未编制分部报表。
（30）财务费用
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期数 上年同期数
利息支出 4,802,124.73 3,549,369.35
减：利息收入 2,344,632.69 2,742,753.71
汇兑损失 354,768.77 50,541.00
减：汇兑收益 131,317.37 406,974.08
其他 457,258.70 351,661.64
合计 3,138,202.14 801,844.20
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（31）投资收益
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期数 上年同期数
短期投资收益 17,209,477.12
短期投资收益跌价准备 -1,332,028.98
其中：按权益法确认收益 11,451,800.57 7,927,705.34
按成本法核算的被投资单 3,273,990.00
位分派利润
长期股权投资差额摊销 -387,969.14 -233,151.61
股权投资转让收益 2,102,727.38
长期投资收益减值准备 -14,911,912.18
合计 28,273,308.55 -3,172,670.05
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（32）补贴收入
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期数 上年同期数 收入来源
政府补贴款 1,451,518.01 250,905.61 浦财经第3122105066，312210
4911号
合计 1,451,518.01 250,905.16 /
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（33）营业外收入
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期数 上年同期数
处置固定资产净收益 25,677.34 9,220.11
罚款净收入 3,270.00 50,109.62
固定资产减值准备冲回
其他 117,449.58 133,771.74
合计 146,396.92 193,101.47
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（34）营业外支出
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期数 上年同期数
固定资产盘亏
处置固定资产净损失 147,318.18 111,141.88
固定资产减值准备计提
罚款支出 9,841.84 3,000.00
其他 108,725.75 12,412.33
合计 265,885.77 126,554.21
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
6、母公司会计报表附注
（1）短期投资
短期投资分类
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初数 期末数 期末市价总额
帐面余额 跌价准备 帐面净额 帐 跌 帐
面 价 面
余 准 净
额 备 额
基金投 39,207,00 2,059,60 37,147,3
资 0.00 8.14 91.86
合计 39,207,00 2,059,60 37,147,3
0.00 8.14 91.86
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（2）应收账款
1) 应收账款帐龄
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额
金额 比 金 比例
例 额
一年以内 91,287,85 99. 1,781,85 45,455,218.4 98. 1,102,209.0
3.47 15 3.62 2 11 1
一至二年 16,704.00 0.0 1,336.32 71,987.55 0.1 5,759.00
2 6
三年以上 764,585.9 0.8 683,934. 803,445.95 1.7 732,477.47
2 3 18 3
合计 92,069,14 100 2,467,12 46,330,651.9 100 1,840,445.4
3.39 4.12 2 8
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2) 应收帐款坏帐准备变动情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初余额 本期增加数 期末余额
应收帐款坏帐准备 1,840,445.48 626,678.64 2,467,124.12
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
3) 应收账款前五名欠款情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末数 期初数
金额 比例 金额 比例
前五名欠款单位 30,004,422. 32.59 14,750,307. 31.84
合计及比例 23 96
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
4) 本报告期应收帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
（3）其他应收款
1) 其他应收款帐龄
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额
金额 比例 金额 比例
一年以内 3,583,7 31.99 922,177 5,032,723.55 46.79 1,079,120
00.07 .47 .69
一至二年 4,542,9 40.56 3,396,5 3,290,000.00 30.58 3,207,200
17.52 16.27 .00
二至三年 3,074,8 27.45 2,104,4 2,434,290.36 22.63 2,133,429
46.86 42.26 .04
合计 11,201, 100.0 6,423,1 10,757,013.91 100.0 6,419,749
464.45 0 36.00 0 .73
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2) 其他应收款坏帐准备变动情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初余额 本期增加数 本期减少数 期末余额
其他应收款坏帐准备 6,419,749. 11,650.00 8,263.73 6,423,136.
73 00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
3) 其他应收款前五名欠款情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末数 期初数
金额 比例 金额 比例
前五名欠款单位合 9,596,033 85.67 8,973,832.9 83.42
计及比例 .02 8
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
4) 其他应收款主要单位
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
单位名称 欠款金额
李秋玲涉案待处理 6,291,152.86
上海复合材料科技有限公司代垫款 2,047,486.16
上海航天卫星有限公司代垫款 824,214.00
鞍山新澳特种压力容器分公司 233,000.00
新区规划局 200,180.00
合计 9,596,033.02
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
5) 本报告期其他应收帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
（4）预付帐款
本报告期预付帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
（5）长期投资
1) 长期股权投资分类
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股票投资 39,356,190 39,356,190
.00 .00
对子公司投资 648,162,60 51,577,09 42,145,0 657,594,67
2.23 6.70 20.03 8.90
对合营公司投资 57,521,428 7,209,365 64,730,794
.81 .97 .78
对联营公司投资 27,959,742 1,793,515 29,753,257
.04 .42 .46
股权投资差额 25,557,435 547,374. 25,010,061
.24 24 .00
合计 798,557,39 60,579,97 42,692,3 816,444,98
8.32 8.09 94.27 2.14
减：长期股权投资减值 14,911,912 14,911,912
准备 .18 .18
长期股权投资净值合计 783,645,48 / / 801,533,06
6.14 9.96
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2) 长期股票投资
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资公 股票数量 占被投资 初始投 帐面余 减值准备 帐面净
司名称 公司注册 资成本 额 额
资本比例(
%)
国泰君安 34,744,7 0.74 34,744, 34,744, 13,090,4 21,654,
证券有限 67.00 767.00 767.00 07.85 359.15
公司
国泰君安 3,529,22 0.94 3,529,2 3,529,2 1,821,50 1,707,7
投资管理 3.00 23.00 23.00 4.33 18.67
公司
南京航天 1,734,03 0.58 1,082,2 1,082,2 1,082,2
晨光股份 4.00 00.00 00.00 00.00
有限公司
合计 40,008,0 / 39,356, 39,356, 14,911,9 24,444,
24.00 190.00 190.00 12.18 277.82
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
3) 其他股权投资
单位:元 币种:人民币
对子公司、合营企业和联营企业投资的情况
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资 与 占 投资 投资成 期初余 本期 分得 累计增 期末
单位名 母 被 期限 本 额 增减 的现 减额 余额
称 公 投 额 金红
司 资 利
关 公
系 司
注
册
资
本
比
例
(%
)
上海新 对 70 1993 35,365 46,738 337,5 1,822 9,888, 45,25
光汽车 子 .0 -05 ,897.3 ,405.4 74.63 ,020. 062.70 3,960
电器有 公 0 ～20 6 6 03 .06
限公司 司 51-1
投 0
资
上海汽 对 65 2001 174,94 383,34 20,41 39,00 189,80 364,7
车空调 子 .0 -05 9,318. 3,393. 0,643 0,000 4,718. 54,03
器厂 公 0 ～不 75 95 .79 .00 99 7.74
司 约定
投 期限
资
上海涂 对 90 1992 18,742 24,484 412,0 1,323 4,848, 23,57
装工程 子 .0 -06 ,600.5 ,412.3 29.03 ,000. 840.86 3,441
有限公 公 0 ～20 5 8 00 .41
司 司 12-0
投 5
资
上海太 对 70 2000 69,647 92,887 8,760 32,001 101,6
阳能科 子 .0 -01 ,220.8 ,904.4 ,503. ,186.7 48,40
技有限 公 0 ～20 6 7 16 7 7.63
公司 司 10-0
投 1
资
上海博 对 90 2000 43,000 47,430 -12,5 4,417, 47,41
尔投资 子 .0 -02 ,000.0 ,541.2 97.41 943.87 7,943
创业有 公 0 ～20 0 8 .87
限公司 司 10-0
投 1
资
上海复 对 65 2000 28,505 25,800 2,982 277,30 28,78
合材料 子 .1 -03 ,178.0 ,077.7 ,404. 3.86 2,481
科技有 公 7 ～20 8 8 16 .94
限公司 司 10-0
投 3
资
上海航 对 70 1992 12,519 9,477, -1,38 -4,422 8,097
天卫星 子 .0 -08 ,397.5 866.91 0,723 ,153.7 ,143.
应用有 公 0 ～20 1 .16 6 75
限公司 司 20-1
投 2
资
上海清 对 60 2005 18,000 18,000 18,00
洁汽车 子 .0 -12 ,000.0 ,000.0 0,000
能源公 公 0 ～20 0 0 .00
司 司 25-1
投 2
资
上海航 对 10 2006 20,000 20,06 20,067 20,06
天新能 子 0. -01 ,000.0 7,262 ,262.5 7,262
源发展 公 00 ～20 0 .50 0 .50
有限公 司 26-0
司 投 1
资
空调国 对 50 1995 48,283 57,521 7,209 16,447 64,73
际（上 子 .0 -04 ,551.7 ,428.8 ,365. ,243.0 0,794
海）有 公 0 ～20 6 1 97 2 .78
限公司 司 45-0
投 4
资
上海航 对 46 2002 8,442, 38,893 -22,6 -8,425 16,20
天福莱 联 .9 -08 000.00 .38 89.15 ,795.7 4.23
特实业 营 0 ～20 7
有限公 企 17-0
司 业 8
投
资
成都航 对 30 2000 22,840 27,920 1,816 6,896, 29,73
天模塑 联 .0 -01 ,088.3 ,848.6 ,204. 964.86 7,053
股份有 营 0 ～永 7 6 57 .23
限公司 企 久
业
投
资
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
4) 股权投资差额
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资单位名称 期初金额 初始余额 摊销金 期末余额
额
上海汽车空调器厂 -6,245,61 -7,683,057 -73,772 -6,171,839
1.88 .71 .88 .00
上海太阳能科技有限公司 805,389.1 1,464,333. 98,619. 706,770.12
8 68 06
上海新光汽车电器有限公 6,145,486 7,244,188. 72,441. 6,073,044.
司 .40 27 88 52
空调国际(上海)有限公司 19,435,80 22,766,448 252,960 19,182,840
1.15 .24 .54 .61
上海涂装工程有限公司 2,571,012 3,717,126. 92,928. 2,478,084.
.46 46 16 30
上海复合材料科技有限公 1,243,198 1,623,821. 50,792. 1,192,406.
司 .85 92 18 67
上海航天卫星应用有限公 1,602,159 1,737,932. 53,405. 1,548,753.
司 .08 49 30 78
合计 25,557,43 30,870,793 547,374 25,010,061
5.24 .35 .24 .00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（6）未分配利润：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数
净利润 60,236,691.77
加：年初未分配利润 141,173,113.12
其他转入
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
应付普通股股利 93,568,000.00
未分配利润 107,841,804.89
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（7）主营业务收入及主营业务成本
1) 分行业主营业务
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
行业名称 本期数 上年同期数
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
汽配 87,679,057. 58,751,089 55,518,61 41,331,527
30 .49 5.21 .16
新材料及其他 29,155,565. 24,743,305 31,369,88 26,662,622
61 .83 7.51 .45
合计 116,834,622 83,494,395 86,888,50 67,994,149
.91 .32 2.72 .61
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（8）投资收益
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期数 上年同期数
短期投资收益 17,209,477.12
短期投资收益跌价准备 -1,332,028.98
其中：按权益法确认收益 40,571,527.44 24,889,508.90
按成本法核算的被投资单位分派 3,273,990.00
利润
长期股权投资差额摊销 -547,374.24 -534,863.42
长期投资收益减值准备 -14,911,912.18
合计 57,233,630.32 11,384,694.32
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
7、关联方及关联交易
（1）存在控制关系关联方的基本情况
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联方名称 注册地址 主营业务 与本 经济性质 法人
公司 代表
关系
上海航天工业 上海浦东南路236 工业加工 控股 国有企业 袁洁
总公司 8号2楼 股东 （全民所
有制企业
）
沈阳华丽汽车 沈阳市大东区沈 汽车空调制 控股 有限责任 於树
空调有限公司 铁路63号 造销售 子公 公司 立
司
上海康浦气瓶 浦东新区金桥镇 气瓶检测 控股 有限责任 盛祖
检测技术有限 榕桥路661号 子公 公司 康
公司 司
上海汽车空调 北蔡沪南公路130 汽车空调器 控股 其他 白跃
器厂 0号 等修理服务 子公 强
司
上海清洁汽车 嘉定区安亭镇工 车用燃气系 控股 有限责任 戴志
能源系统有限 业园区园工路119 统及压缩瓶 子公 公司 丰
公司 8弄3号 销售 司
上海新光汽车 浦东新区六里工 轿车中央电 控股 有限责任 何益
电器有限公司 业小区北艾路111 器修理及销 子公 公司 明
1号 售 司
上海德尔福汽 上海市浦东新区 制造及销售 控股 有限责任 赵斌
车空调系统有 湖南路1768号 汽车空调组 子公 公司
限公司 件 司
上海涂装工程 奉贤县洪庙镇南 涂装工程及 控股 有限责任 瞿建
有限公司 上海经济园区B区 机电设备工 子公 公司 华
149号 程 司
上海太阳能科 上海市闵行区莘 太阳能电池 控股 有限责任 符育
技有限公司 庄工业区申南路5 单片组件等 子公 公司 刚
55号 开发销售 司
上海博尔投资 上海市南汇区康 高新技术的 控股 有限责任 赵斌
创业有限公司 桥工业区康桥路1 开发及投资 子公 公司
011号 等 司
上海复合材料 上海市南汇区康 复合材料及 控股 有限责任 李明
科技有限公司 桥工业区康桥路1 其产品开发 子公 公司 福
100号 、制造、销 司
售
上海航天卫星 上海市桂平路680 卫星应用系 控股 有限责任 瞿建
应用有限公司 号 统工程等安 子公 公司 华
装，调试， 司
销售
上海莲南汽车 上海市浦东新区 生产销售汽 控股 有限责任 秦铮
附件有限公司 北蔡镇五星路369 车助力系统 子公 公司
号 软管总成等 司
上海航天新能 上海市闵行区三 可再生能源 全资 有限责任 赵斌
源发展有限公 鲁公路719弄58号 的生产、销 子公 公司
司 315室K座 售等 司
上海康巴赛特 上海市闵行区三 新材料的生 全资 有限责任 赵斌
科技发展有限 鲁公路719弄58号 产、销售等 子公 公司
公司 315室L座 司
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（2）存在控制关系关联方的注册资本及其变化情况
单位:万元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联方名称 注册资本期 注册资本增 注册资本期
初数 减 末数
上海航天工业总公司 21932 21932
沈阳华丽汽车空调有限公司 500 500
上海康浦气瓶检测技术有限公司 200 200
上海汽车空调器厂 3000 3000
上海清洁汽车能源系统有限公司 9742.28 9742.28
上海新光汽车电器有限公司 4470 4470
上海德尔福汽车空调系统有限公 39840 39840
司
上海涂装工程有限公司 2030 2030
上海太阳能科技有限公司 10000 10000
上海博尔投资创业有限公司 5000 5000
上海复合材料科技有限公司 4632.3 4632.3
上海航天卫星应用有限公司 2000 2000
上海莲南汽车附件有限公司 1494 1494
上海航天新能源发展有限公司 2000 2000
上海康巴赛特科技发展有限公司 5000 5000
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（3）存在控制关系的关联方所持股份及其变化情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联方名称 关联方所 关联 关联方 关联 关联方 关联
持股份期 方所 所持股 方所 所持股 方所
初数 持股 份增减 持股 份期末 持股
份比 份增 数 份比
例期 减比 例期
初数 例（ 末数
（％ ％） （％
） ）
上海航天工业总公 273,870, 58.54 -37,976 -8.12 235,893 50.42
司 582.00 ,721.00 ,861.00
沈阳华丽汽车空调 3,375,78 70.00 3,375,7 70.00
有限公司 9.85 89.85
上海康浦气瓶检测 1,400,00 70.00 1,400,0 70.00
技术有限公司 0.00 00.00
上海汽车空调器厂 383,343, 65.00 383,343 65.00
393.95 ,393.95
上海清洁汽车能源 18,000,0 60.00 18,000, 60.00
系统有限公司 00.00 000.00
上海新光汽车电器 46,738,4 70.00 46,738, 70.00
有限公司 05.46 405.46
上海德尔福汽车空 389,399, 66.00 389,399 66.00
调系统有限公司 874.33 ,874.33
上海涂装工程有限 24,484,4 90.00 24,484, 90.00
公司 12.38 412.38
上海太阳能科技有 92,887,9 70.00 92,887, 70.00
限公司 04.47 904.47
上海博尔投资创业 49,636,6 90.00 49,636, 90.00
有限公司 12.97 612.97
上海复合材料科技 25,800,0 65.17 25,800, 65.17
有限公司 77.78 077.78
上海航天卫星应用 9,477,86 85.00 9,477,8 85.00
有限公司 6.91 66.91
上海莲南汽车附件 28,948,9 71.00 28,948, 71.00
有限公司 63.83 963.83
上海航天新能源发 20,000, 100.0 20,000, 100.0
展有限公司 000.00 0 000.00 0
上海康巴赛特科技 50,000, 100.0 50,000, 100.0
发展有限公司 000.00 0 000.00 0
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（4）不存在控制关系关联方的基本情况
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联方名称 关联方与本公司关系
上海汽车空调配件有限公司 联营公司
上海华新汽车橡胶制品有限公司 联营公司
上海新曦汽车辅件设备有限公司 联营公司
上海莲南金属镀装有限公司 联营公司
上海三花电器有限公司 联营公司
武汉申龙汽车空调有限公司 联营公司
宁夏宁沪太阳能科技有限公司 联营公司
上海神剑铁路通信信号有限公司 联营公司
上海拜克太阳能有限公司 联营公司
重庆汽车空调器有限公司 联营公司
成都航天模塑股份有限公司 联营公司
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（5）关联交易情况
1) 购买商品、接受劳务的关联交易
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联方 关联交 关联 本期数 上年同期数
易内容 交易 金额 占同类 金额 占同类
定价 交易金 交易金
原则 额的比 额的比
例(%) 例(%)
上海汽车空调配件 软管 市场 39,349, 100 24,068 100
有限公司 价格 580.81 ,694.7
8
上海华新汽车橡塑 塑料件 市场 34,653, 35 17,442 35
制品公司 价格 601.88 ,734.1
6
上海三花电气有限 元器件 市场 31,064, 100 12,837 100
公司 价格 669.86 ,011.3
9
上海拜克太阳能科 太阳能 市场 6,956,8 2 4,398, 5
技有限公司 电池 价格 55.56 781.00
上海莲南金属镀装 镀装 市场 3,512,4 80 1,891, 100
有限公司 价格 94.37 691.68
上海新曦汽车辅件 精加工 市场 3,181,0 8 685,01 8
设备有限公司 件 价格 70.07 3.72
宁夏宁沪太阳能科 太阳能 市场 1,332,8 0.4
技有限公司 电池 价格 20.51
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2) 销售商品、提供劳务的关联交易
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联方 关联交 关联交 本期数 上年同期数
易内容 易定价 金额 占同类 金额 占同类
原则 交易金 交易金
额的比 额的比
例(%) 例(%)
沈阳华丽汽车空 汽车零 市场价 27,380, 3.13 15,252, 2.85
调有限公司 部件 格 081.76 494.46
武汉申龙汽车空 汽车零 市场价 8,383,1 0.96 3,480,9 0.65
调有限公司 部件 格 07.50 20.94
上海拜克太阳能 硅电池 市场价 8,252,4 3.2 3,608,5 5
科技有限公司 片等 格 25.68 57.06
宁夏宁沪太阳能 硅电池 市场价 3,745,6 1.5
科技有限公司 片 格 91.28
重庆汽车空调器 汽车零 市场价 72,999.
有限公司 部件 格 84
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（6）关联方应收应付款项
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
应收应付款项 关联方 期初金额 期末金额
名称
应收账款 上海拜克太阳能科技有限公司 11,857,187 13,267,704
.08 .12
应收账款 武汉申龙汽车空调有限公司 5,815,003. 5,469,311.
08 54
应收账款 沈阳华丽汽车空调有限公司 2,741,800. 4,559,262.
28 74
应收账款 宁夏宁沪太阳能科技有限公司 432,501.43 3,255,560.
23
应收账款 重庆汽车空调器有限公司 4,076,161. 2,049,290.
64 94
应收票据 武汉申龙汽车空调有限公司 2,170,000.
00
应付账款 上海汽车空调配件有限公司 20,427,949 21,305,805
.89 .15
应付账款 上海华新汽车橡塑制品公司 7,440,616. 12,084,572
33 .99
应付账款 上海三花电气有限公司 10,737,684 10,293,026
.13 .08
应付账款 上海莲南金属镀装有限公司 1,765,685. 2,312,391.
81 23
应付账款 上海新曦汽车辅件设备有限公 736,356.14 2,090,884.
司 42
应付账款 宁夏宁沪太阳能科技有限公司 6,400.00
应付票据 上海三花电气有限公司 4,500,000. 6,500,000.
00 00
应付票据 上海华新汽车橡塑制品公司 14,700,000 10,600,000
.00 .00
应付票据 上海汽车空调配件有限公司 12,000,000 8,000,000.
.00 00
应付票据 上海莲南金属镀装有限公司 4,500,000.
00
其他应收款 上海华新汽车橡塑制品公司 21,620.28 17,713.46
其他应收款 上海汽车空调配件有限公司 134,136.00
其他应收款 成都航天模塑股份有限公司 360,000.00
其他应收款 上海康浦气瓶检测技术有限公 4,800.00
司
其他应付款 上海拜克太阳能科技有限公司 20,000.00 20,000.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
8、或有事项：
（1）为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响:
1）公司为子公司上海太阳能科技有限公司向交通银行短期贷款提供担保，贷款金额为7,000万元，公司担保比例为70%，担保金额为4,900万元，其中2,100万元担保期限为2005年11月25日至2006年11月23日；2,800万元的担保期限为2006年3月24日至2007年3月15日。
2）公司为子公司上海太阳能科技有限公司向上海银行短期贷款提供担保，贷款金额为2,000万元，公司担保比例为70%，担保金额为1,400万元，担保期限为2006年2月20日至2008年12月31日。
3）公司为子公司上海太阳能科技有限公司向中国进出口银行短期贷款提供担保，贷款金额为5,000万元，公司担保比例为70%，担保金额为3,500万元，其中2,380万元担保期限为2006年5月31日至2007年5月30日；1,120万元担保期限为2006年6月7日至2007年5月31日。
4）子公司上海汽车空调器厂为其子公司上海莲南汽车附件有限公司向上海浦东新区北蔡信用社短期贷款提供担保，贷款金额为700万元，担保金额700万元，其中： 200万元的担保期限为2005年8月5日至2006年8月4日；500万元的担保期限为2006年5月25日至2007年5月24日。
9、承诺事项：无
10、资产负债表日后事项：
（1）公司于2006年7月20日实际发放2005年度现金红利93,568,000元。
（2）公司于2006年7月12日（除权日）实施以资本公积转增股本，每10股转增6股。
（3）公司控股子公司上海汽车空调器厂于2006年7月28日收到出售其控股子公司上海德尔福汽车空调系统有限公司16%股权的首笔款项人民币84,409,649.38元。
11、其他重要事项：无
八、备查文件目录
1、载有法定代表人、总经理、财务负责人（总会计师）签名并盖章的会计报表
2、报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上披露的所有公司文件正本及公告原稿
3、备查文件存放于公司董事会办公室
董事长：曲雁
上海航天汽车机电股份有限公司
2006年8月22日