上海航天汽车机电股份有限公司 2017 年第三季度报告
公司代码：600151 公司简称：航天机电
上海航天汽车机电股份有限公司
600151
2017 年第三季度报告
二〇一七年十月三十日
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上海航天汽车机电股份有限公司 2017 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 15
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人姜文正、总经理张建功、主管会计工作负责人吴雁 及会计机构负责人（会计主管
人员）施莲萍保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 13,848,133,590.14 13,800,500,020.09 0.35
归属于上市公司 5,797,144,804.83 6,090,279,457.05 -4.81
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -366,223,873.03 58,176,210.17 -729.51
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 4,337,870,224.25 3,550,367,854.43 22.18
归属于上市公司 -243,992,705.66 93,470,235.97 -361.04
股东的净利润
归属于上市公司 -267,977,092.78 8,155,997.17 -3,385.64
股东的扣除非经
常性损益的净利
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润
加权平均净资产 -4.0933 2.1448 减少 6.2381 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 -0.1701 0.0736 -331.11
（元/股）
稀释每股收益 -0.1701 0.0736 -331.11
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -1,158,959.29 -1,310,058.27
计入当期损益的政府补助， 15,582,546.63 22,900,698.11 主要为科研经费和财政
但与公司正常经营业务密切 补助
相关，符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
2,462,881.98 对巴彦淖尔市农垦神舟
对外委托贷款取得的损益 光伏电力有限公司委托
贷款的利息
除上述各项之外的其他营业 -141,161.34 3,056,567.11
外收入和支出
少数股东权益影响额（税后） -2,345,957.20 -2,597,117.40
所得税影响额 -131,376.86 -528,584.41
合计 11,805,091.94 23,984,387.12
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 130,932
前十名股东持股情况
质押或冻结
持有有限售
股东名称 期末持股数 比例 情况
条件股份数 股东性质
（全称） 量 (%) 股份
量 数量
状态
上海航天工业（集团）有限公司 406,499,855 28.34 27,149,321 无 国有法人
航天投资控股有限公司 63,891,829 4.45 18,407,233 无 国有法人
上海新上广经济发展有限公司 35,617,029 2.48 0 无 国有法人
上海航天有线电厂有限公司 35,054,498 2.44 0 无 国有法人
全国社保基金一一零组合 28,690,382 2.00 0 未知 未知
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中央汇金资产管理有限责任公司 28,330,100 1.98 0 未知 未知
全国社保基金一零四组合 20,000,000 1.39 0 未知 未知
中国建设银行股份有限公司－富
国中证军工指数分级证券投资基 19,466,615 1.36 0 未知 未知
金
创金合信基金－招商银行－国开
18,099,547 1.26 0 未知 未知
汉富定鑫 62 号资产管理计划
安信基金－宁波银行－安信基金
18,099,547 1.26 0 未知 未知
共赢 23 号资产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条 股份种类及数量
股东名称 件流通股的数
种类 数量
量
上海航天工业（集团）有限公司 379,350,534 人民币普通股 379,350,534
航天投资控股有限公司 45,484,590 人民币普通股 45,484,590
上海新上广经济发展有限公司 35,617,029 人民币普通股 35,617,029
上海航天有线电厂有限公司 35,054,498 人民币普通股 35,054,498
全国社保基金一一零组合 28,690,382 人民币普通股 28,690,382
中央汇金资产管理有限责任公司 28,330,100 人民币普通股 28,330,100
全国社保基金一零四组合 20,000,000 人民币普通股 20,000,000
中国建设银行股份有限公司－富国中证军工指数
19,466,615 人民币普通股 19,466,615
分级证券投资基金
创金合信基金－招商银行－国开汉富定鑫 62 号
18,099,547 人民币普通股 18,099,547
资产管理计划
安信基金－宁波银行－安信基金共赢 23 号资产
18,099,547 人民币普通股 18,099,547
管理计划
上述股东关联关系或一致行动的说明 上海航天工业（集团）有限公司（以下简称“上航
工业”）是中国航天科技集团公司（以下简称“航天
科技集团”）的全资企业，上海航天有线电厂有限
公司和上海新上广经济发展有限公司是上航工业
的全资企业。上航工业、上海航天有线电厂有限
公司、上海新上广经济发展有限公司的行政关系
隶属于八院。航天投资实际控制人为航天科技集
团。以上四家股东间存在关联关系，为一致行动
人。未知上述其余股东之间是否存在关联关系，
也未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规
定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（一） 主营业务变动分析
变动比
科目 本期数 上年同期数 变动额 变动原因说明
例（%）
上年一季度上海爱斯达
克空调系统有限公司
（以下简称“上海爱斯
营业收入 4,337,870,224.25 3,550,367,854.43 787,502,369.82 22.18
达克”）未纳入合并报
表范围内及本期光伏组
件出货量同比增加
营业成本 3,827,712,819.43 2,875,574,200.17 952,138,619.26 33.11 同“营业收入”
房产税、土地使用税、
印花税等从“管理费用”
税金及附加 19,163,166.86 9,699,034.23 9,464,132.63 97.58
项目重分类至“税金及附
加”项目
光伏组件销量增加导致
销售佣金增加及上年一
销售费用 169,701,238.61 108,780,605.52 60,920,633.09 56.00
季度爱斯达克未纳入合
并报表范围内
上年同期公司非同一控
制下收购上海爱斯达克
投资收益 3,401,679.51 87,577,006.89 -84,175,327.38 -96.12 50%股权后，原 37.5%
股权增值确认为投资收
益及母公司取得分红
资产减值损 应收账款回收对应计提
17,829,370.26 49,356,318.91 -31,526,948.65 -63.88
失 的坏账准备相应减少
公司光伏组件毛利率较
营业利润 -244,027,785.06 81,389,667.68 -325,417,452.74 -399.83 上年同期下降及投资收
益同比减少所致
利润总额 -239,277,525.08 98,499,746.77 -337,777,271.85 -342.92 同“营业利润”
控股子公司上海爱斯达
所得税 13,683,269.27 9,926,534.90 3,756,734.37 37.85 克补交上年度企业所得
税
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净利润 -252,960,794.35 88,573,211.87 -341,534,006.22 -385.60 同“营业利润”
归属于母公
司所有者的 -243,992,705.66 93,470,235.97 -337,462,941.63 -361.04 同“营业利润”
净利润
（二） 资产负债表变动分析
本期期
上期期末 本期期末金
末数占
数占总资 额较上期期
项目名称 本期期末数 总资产 上期期末数 情况说明
产的比例 末变动比例
的比例
（%） （%）
（%）
子公司应付票据到
货币资金 1,683,171,502.76 12.15 2,653,505,444.02 19.23 -36.57 期承兑及支付货款
增加
连云港神舟新能源
发展有限公司（以下
简称“连云港神舟新
应收票据 394,768,606.99 2.85 1,028,002,864.55 7.45 -61.60
能源”）应收票据到
期承兑及部分背书
转让和贴现
子公司上海太阳能
公司科技有限公司
（以下简称“上海太
应收账款 2,544,832,968.48 18.38 1,775,044,935.01 12.86 43.37
阳能公司”）应收的
工程款、上海爱斯达
克应收的货款增加
孙公司航天土耳其
光伏今年投产新增
存货 1,116,894,058.05 8.07 756,282,232.33 5.48 47.68
铺底存货及子公司
复材公司备货增加
母公司收回已出售
其他流动
162,471,967.68 1.17 272,112,609.88 1.97 -40.29 项目公司的委托贷
资产
款
金川二期 25MW 电
站项目未取得备案
固定资产
141,773,457.39 1.02 - 不适用 指标，公司拟拆除另
清理 -
行安排，目前正在处
理中
母公司增加流动资
短期借款 870,000,000.00 6.28 520,000,000.00 3.77 67.31
金借款
孙公司航天光伏（土
预收款项 148,955,727.02 1.08 44,794,546.14 0.32 232.53 耳其）股份有限公司
预收组件销售款
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子公司上交企业所
应交税费 29,470,002.76 0.21 76,930,159.15 0.56 -61.69 得税、增值税及房产
税
母公司计提贷款利
应付利息 26,444,550.86 0.19 3,705,174.78 0.03 613.72
息
母公司应付控股股
东股利及控股子公
司上海复合材料科
应付股利 26,673,670.39 0.19 95,908.93 0.00 27,711.46 技有限公司和内蒙
古神舟光伏电力有
限公司应付少数股
东股利
一年内到 母公司长期借款重
期的非流 784,388,156.89 5.66 211,912,595.88 1.54 270.15 分类为一年内到期
动负债 的非流动负债
子公司连云港神舟
其他流动
- - 8,977,897.99 0.07 -100.00 新能源支付上年末
负债
应交的增值税
母公司长期借款重
长期借款 1,299,896,255.99 9.39 1,891,987,000.00 13.71 -31.29 分类为一年内到期
的非流动负债
其他综合 境外子公司外币报
1,714,616.24 0.01 -12,362,160.13 -0.09 -113.87
收益 表折算差额
子公司上海复合材
专项储备 1,557,604.99 0.01 234,975.00 0.00 562.88 料科技有限公司计
提安全准备金
未分配利 经营亏损及母公司
-561,707,696.41 -4.06 -253,173,637.83 -1.83 121.87
润 利润分配
（三） 现金流量表变动分析
增减比例 变动主要原
项目 本期数 上年同期数 增减额
（%） 因
经营活动产生 应付票据到
的现金流量净 -366,223,873.03 58,176,210.17 -424,400,083.20 -729.51 期承兑及支
额 付货款增加
上年同期支
付收购上海
投资活动产生 爱斯达克
的现金流量净 -806,918,043.44 -1,673,820,604.28 866,902,560.84 不适用 50%股权款
额 及本年光伏
电站项目支
出同比减少
筹资活动产生 184,747,907.57 2,778,316,649.37 -2,593,568,741.80 -93.35 银行借款同
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的现金流量净 比减少及上
额 年同期母公
司非公开发
行 A 股股票
募集资金到
位
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
截至本报告期内:
（一）连云港神舟新能源有限公司（原告）诉北京辰源创新电气工程有限公司（被告）案件，
自2017年8月15日立案后，10月10日接法院通知，诉讼保全申请已正式受理，可提交诉讼保全担
保，公司随后立即与保险公司联系出具担保函，10月12日将保函等材料送交北京市第一中级人民
法院，法院正式启动财产保全程序，10月16日开庭，进行证据交换，再次开庭时间等待法院通知。
（二）上海太阳能科技有限公司（申请人）与北京国发华企节能科技有限公司（被申请人）
的仲裁案件于8月22日进行了二次开庭后，补充了相关材料，9月底收到北京仲裁委延后审限及10
月23第三次开庭的通知，第三次开庭后，当庭无法达成一致意见，现申请工程鉴定，北京仲裁委
要求双方提交鉴定需求并已指定第三方鉴定公司；另9月15日上海太阳能科技有限公司收到北京
仲裁委的答辩通知，北京国发华企节能科技有限公司于8月18日向北京仲裁委提出申请，称因上
海太阳能科技有限公司在内的联合体违约给其造成损失，要求联合体赔偿人民币683.3218万元人
民币，北京仲裁委将按程序组庭，预计会在11月初首次开庭。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
如 如
未 未
能 能
是 及 及
是
否 时 时
否
及 履 履
有
承诺背 承诺 承诺 承诺时间及 时 行 行
承诺方 履
景 类型 内容 期限 严 应 应
行
格 说 说
期
履 明 明
限
行 未 下
完 一
成 步
履 计
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行 划
的
具
体
原
因
上航工业就保持上市公司独 自上航工业 是 是
立性的承诺（重大资产重组实 承诺函出具
施情况报告书引述）： 之日起持续
1、本次交易完成后，本公司 有效，直至
保证不会发生占用航天机电 上航工业不
资金、资产等的不规范情形； 再直接或间
航天机电具有独立完整的资 接控制航天
产、住所，并独立于本公司。 机电之日。
2、本次交易完成后，本公司
保证不会与航天机电及其关
联企业共用银行账户；本公司
不会干涉航天机电财务会计
部门、财务核算体系和财务管
理制度的独立运作，不会干预
航天机电的纳税安排以及资
金使用；本公司的财务人员不
解决关联 会在航天机电及其关联企业
上航工业
与重大 交易 任职；本公司保证航天机电财
资产重 务决策的独立性。3、本次交
组相关 易完成后，本公司保证航天机
的承诺 电的法人治理机构与组织机
构继续保持独立、完整，且与
本公司的机构完全分开。4、
本次交易完成后，本公司保证
航天机电继续拥有独立开展
经营活动的资产、人员、资质
和能力，并具有面向市场自主
经营的能力。5、本次交易完
成后，本公司保证航天机电的
劳动、人事管理上与本公司继
续保持完全独立。航天机电的
总经理、副总经理、董事会秘
书、总会计师等均在上市公司
专职任职并领取薪酬。
上航工业就保持上市公司独 自上航工业 是 是
立性的承诺（重大资产重组实 承诺函出具
其他 上航工业
施情况报告书引述）： 之日起持续
1、本次交易完成后，本公司 有效，直至
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保证不会发生占用航天机电 上航工业不
资金、资产等的不规范情形； 再直接或间
航天机电具有独立完整的资 接控制航天
产、住所，并独立于本公司。 机电之日。
2、本次交易完成后，本公司
保证不会与航天机电及其关
联企业共用银行账户；本公司
不会干涉航天机电财务会计
部门、财务核算体系和财务管
理制度的独立运作，不会干预
航天机电的纳税安排以及资
金使用；本公司的财务人员不
会在航天机电及其关联企业
任职；本公司保证航天机电财
务决策的独立性。3、本次交
易完成后，本公司保证航天机
电的法人治理机构与组织机
构继续保持独立、完整，且与
本公司的机构完全分开。4、
本次交易完成后，本公司保证
航天机电继续拥有独立开展
经营活动的资产、人员、资质
和能力，并具有面向市场自主
经营的能力。5、本次交易完
成后，本公司保证航天机电的
劳动、人事管理上与本公司继
续保持完全独立。航天机电的
总经理、副总经理、董事会秘
书、总会计师等均在上市公司
专职任职并领取薪酬。
1、在承诺书签署之日, 本公 自航天科技 是 是
司/本院自身及全资子公司、 集团、上航
控股子公司均未生产、开发任 工业、八院
何与公司（包括公司全资子公 承诺函签署
司、控股子公司，下同）生产 之日起持
航天科技 的产品构成竞争或可能竞争 续。
与再融
解决同业 集团 的产品，未直接或间接经营任
资相关
竞争 上航工业 何与公司经营的业务构成竞
的承诺
八院 争或可能竞争的业务，也未参
与投资于任何与公司生产的
产品或经营的业务构成竞争
或可能构成竞争的其他企业；
2、在承诺书签署之日起，本
公司/本院自身及全资子公
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司、控股子公司将不生产、开
发任何与公司生产的产品构
成竞争或可能构成竞争的产
品，不直接或间接经营任何与
公司经营的业务构成竞争或
可能竞争的业务，也不参与投
资于任何与公司生产的产品
或经营的业务构成竞争或可
能构成竞争的其他企业；3、
自承诺书签署之日起，如公司
进一步拓展其产品和业务范
围，本公司/本院自身及全资
子公司、控股子公司将不与公
司拓展后的产品或业务相竞
争；若与公司拓展后的产品或
业务产生竞争,本公司/本院自
身及全资子公司、控股子公司
将采用下述方式避免同业竞
争：（1）停止生产或经营相
竞争的业务或产品的方式；或
（2）将相竞争的业务在同等
条件下优先出售给公司的方
式；或（3）将相竞争的业务
转让给无关联关系的第三方。
4、上述非竞争承诺所承诺的
非竞争范围仅限于民用产品
市场，并不包括军用产品市场
的非竞争事宜。另上航工业和
八院承诺，如承诺被证明是不
真实或未被遵守，本公司/本
院将向公司赔偿一切直接和
间接损失。
上航工业和航天投资就公司 2016-7-20 是 是
2015 年度非公开发行 A 股股 至
上航工业
股份限售 票事项的承诺：自本次发行结 2019-7-20
航天投资
束之日起，36 个月内不得转
让。
报告期内，公司不存在超期未履行完毕的承诺事项。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海航天汽车机电股份有限公司
法定代表人 姜文正
日期 2017 年 10 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:上海航天汽车机电股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,683,171,502.76 2,653,505,444.02
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 394,768,606.99 1,028,002,864.55
应收账款 2,544,832,968.48 1,775,044,935.01
预付款项 233,259,780.83 181,504,903.07
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 135,882.04 130,662.54
应收股利 51,576,075.96 51,794,379.96
其他应收款 225,058,499.00 224,137,108.01
买入返售金融资产
存货 1,116,894,058.05 756,282,232.33
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 162,471,967.68 272,112,609.88
流动资产合计 6,412,169,341.79 6,942,515,139.37
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 149,840,467.26 149,840,467.26
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 63,155,950.04 62,079,850.25
投资性房地产 71,059,092.65 73,141,665.74
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上海航天汽车机电股份有限公司 2017 年第三季度报告
固定资产 3,905,416,799.41 3,787,258,141.80
在建工程 1,644,853,903.55 1,341,600,225.83
工程物资 1,052,634.61 1,052,634.61
固定资产清理 141,773,457.39
生产性生物资产
油气资产
无形资产 516,074,047.88 527,354,675.51
开发支出 46,067,053.64 50,045,818.04
商誉 282,478,032.78 282,478,032.78
长期待摊费用 152,095,414.17 174,945,233.66
递延所得税资产 32,159,136.01 32,899,645.70
其他非流动资产 429,938,258.96 375,288,489.54
非流动资产合计 7,435,964,248.35 6,857,984,880.72
资产总计 13,848,133,590.14 13,800,500,020.09
流动负债：
短期借款 870,000,000.00 520,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,098,749,046.66 2,051,209,376.33
应付账款 2,019,840,877.63 2,054,237,184.39
预收款项 148,955,727.02 44,794,546.14
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 54,860,649.58 48,469,638.36
应交税费 29,470,002.76 76,930,159.15
应付利息 26,444,550.86 3,705,174.78
应付股利 26,673,670.39 95,908.93
其他应付款 119,857,310.45 167,838,733.69
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 784,388,156.89 211,912,595.88
其他流动负债 8,977,897.99
流动负债合计 6,179,239,992.24 5,188,171,215.64
非流动负债：
长期借款 1,299,896,255.99 1,891,987,000.00
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上海航天汽车机电股份有限公司 2017 年第三季度报告
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 244,229,009.75 266,443,412.46
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 175,198,674.81 195,112,495.19
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,719,323,940.55 2,353,542,907.65
负债合计 7,898,563,932.79 7,541,714,123.29
所有者权益
股本 1,434,252,287.00 1,434,252,287.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,689,471,039.27 4,689,471,039.27
减：库存股
其他综合收益 1,714,616.24 -12,362,160.13
专项储备 1,557,604.99 234,975.00
盈余公积 231,856,953.74 231,856,953.74
一般风险准备
未分配利润 -561,707,696.41 -253,173,637.83
归属于母公司所有者权益合计 5,797,144,804.83 6,090,279,457.05
少数股东权益 152,424,852.52 168,506,439.75
所有者权益合计 5,949,569,657.35 6,258,785,896.80
负债和所有者权益总计 13,848,133,590.14 13,800,500,020.09
法定代表人：姜文正总经理：张建功 主管会计工作负责人：吴雁 会计机构负责人：施莲萍
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:上海航天汽车机电股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 913,801,784.91 1,200,583,753.03
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
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应收票据 36,355,678.63 4,817,853.94
应收账款 73,940,638.69 61,358,621.78
预付款项 4,326,952.13 3,195,307.92
应收利息 1,062,252.78 1,168,478.06
应收股利 152,818,469.16 14,903,567.40
其他应收款 80,164,834.47 174,552,950.11
存货 82,768,429.02 74,750,087.97
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,288,000,313.70 1,293,629,109.21
流动资产合计 3,633,239,353.49 2,828,959,729.42
非流动资产：
可供出售金融资产 149,840,467.26 149,840,467.26
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,033,773,658.11 4,042,697,558.32
投资性房地产
固定资产 168,326,712.42 181,747,228.71
在建工程 54,940,507.49 22,795,246.48
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 190,457,737.30 203,468,441.49
开发支出 36,084,883.23 38,811,139.08
商誉
长期待摊费用 18,579,717.26 23,423,826.38
递延所得税资产 20,128,018.46 48,310,989.33
其他非流动资产 64,933,390.00 660,646,440.00
非流动资产合计 4,737,065,091.53 5,371,741,337.05
资产总计 8,370,304,445.02 8,200,701,066.47
流动负债：
短期借款 800,000,000.00 450,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 48,732,236.05 145,663,951.21
应付账款 93,209,046.75 80,601,671.10
预收款项 1,840,376.34 6,346,672.88
应付职工薪酬 1,719,679.54 412,177.08
应交税费 1,331,266.32 1,361,824.41
应付利息 24,842,999.98 1,961,104.17
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应付股利 21,472,712.19
其他应付款 38,601,370.07 54,674,978.24
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 650,000,000.00 90,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,681,749,687.24 831,022,379.09
非流动负债：
长期借款 210,000,000.00 860,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 23,021,666.80 23,660,666.80
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 233,021,666.80 883,660,666.80
负债合计 1,914,771,354.04 1,714,683,045.89
所有者权益：
股本 1,434,252,287.00 1,434,252,287.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,653,114,869.82 4,653,114,869.82
减：库存股
其他综合收益 -1,229,873.28 -1,367,176.54
专项储备
盈余公积 231,856,953.74 231,856,953.74
未分配利润 137,538,853.70 168,161,086.56
所有者权益合计 6,455,533,090.98 6,486,018,020.58
负债和所有者权益总计 8,370,304,445.02 8,200,701,066.47
法定代表人：姜文正总经理：张建功 主管会计工作负责人：吴雁 会计机构负责人：施莲萍
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合并利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：上海航天汽车机电股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 1,691,401,909.64 1,143,568,890.71 4,337,870,224.25 3,550,367,854.43
其中：营业收入 1,691,401,909.64 1,143,568,890.71 4,337,870,224.25 3,550,367,854.43
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 1,744,801,659.65 1,154,989,879.40 4,605,196,635.79 3,556,555,193.64
其中：营业成本 1,487,539,592.56 930,660,066.77 3,827,712,819.43 2,875,574,200.17
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 7,021,793.25 2,285,711.94 19,163,166.86 9,699,034.23
销售费用 51,565,827.48 42,703,460.63 169,701,238.61 108,780,605.52
管理费用 156,107,766.54 139,614,606.65 453,606,342.26 364,334,368.05
财务费用 44,204,850.61 54,865,815.91 117,183,698.37 148,810,666.76
资产减值损失 -1,638,170.79 -15,139,782.50 17,829,370.26 49,356,318.91
加：公允价值变动
收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损 572,225.88 8,907,228.10 3,401,679.51 87,577,006.89
失以“－”号填列）
其中：对联营 572,225.88 -1,054,983.88 938,796.53 -1,765,561.00
企业和合营企业的投
资收益
汇兑收益（损
失以“－”号填列）
其他收益 13,475,593.27 19,896,946.97
三、营业利润（亏损 -39,351,930.86 -2,513,760.59 -244,027,785.06 81,389,667.68
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以“－”号填列）
加：营业外收入 2,464,495.26 6,338,253.55 6,932,410.28 17,465,643.14
其中：非流动 11,833.63 556,084.00 190,336.10 1,176,967.57
资产处置利得
减：营业外支出 1,657,397.98 47,184.61 2,182,150.30 355,564.05
其中：非流动 1,170,792.92 1,500,394.37 296,545.40
资产处置损失
四、利润总额（亏损 -38,544,833.58 3,777,308.35 -239,277,525.08 98,499,746.77
总额以“－”号填列）
减：所得税费用 4,828,386.93 4,681,826.30 13,683,269.27 9,926,534.90
五、净利润（净亏损 -43,373,220.51 -904,517.95 -252,960,794.35 88,573,211.87
以“－”号填列）
归属于母公司所有 -45,470,157.88 -2,901,916.44 -243,992,705.66 93,470,235.97
者的净利润
少数股东损益 2,096,937.37 1,997,398.49 -8,968,088.69 -4,897,024.10
六、其他综合收益的 2,510,767.57 -4,986,699.72 14,076,776.37 -46,192,218.81
税后净额
归属母公司所有者 2,510,767.57 -4,986,699.72 14,076,776.37 -46,192,218.81
的其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能
重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设
定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在
被投资单位不能重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重 2,510,767.57 -4,986,699.72 14,076,776.37 -46,192,218.81
分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下在 30,086.07 137,303.26 70,750.02
被投资单位以后将重
分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金 -8,934,557.06 -62,452,909.79
融资产公允价值变动
损益
3.持有至到期
投资重分类为可供出
售金融资产损益
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4.现金流量套
期损益的有效部分
5.外币财务报 2,510,767.57 3,917,771.27 13,939,473.11 16,189,940.96
表折算差额
6.其他
归属于少数股东的
其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 -40,862,452.94 -5,891,217.67 -238,884,017.98 42,380,993.06
归属于母公司所有 -42,959,390.31 -7,888,616.16 -229,915,929.29 47,278,017.16
者的综合收益总额
归属于少数股东的 2,096,937.37 1,997,398.49 -8,968,088.69 -4,897,024.10
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收 -0.0317 -0.0035 -0.1701 0.0736
益(元/股)
（二）稀释每股收 -0.0317 -0.0035 -0.1701 0.0736
益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元, 上期被合并方
实现的净利润为： 元。
法定代表人：姜文正总经理：张建功 主管会计工作负责人：吴雁 会计机构负责人：施莲萍
母公司利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：上海航天汽车机电股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 期末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 48,733,087.54 37,373,004.45 167,666,792.04 97,247,479.05
减：营业成本 46,659,763.39 34,405,264.84 160,626,881.17 90,608,644.51
税金及附加 11,008.46 564,594.97 1,371,625.82
销售费用 2,733,374.99 2,028,208.71 9,072,803.06 6,477,795.26
管理费用 39,059,730.33 28,984,260.13 97,908,658.52 81,889,693.98
财务费用 -20,972,530.31 23,275,278.74 2,536,795.70 66,387,849.11
资产减值损失 -121,587.04 -31,559.39 618,267.51 -255,380.97
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失 47,295,658.65 49,364,636.95 165,509,060.70 98,947,047.94
以“－”号填列）
其中：对联营企 572,225.88 -1,054,983.88 938,796.53 -1,765,561.00
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业和合营企业的投资收
益
其他收益 639,000.00
二、营业利润（亏损以 28,658,986.37 -1,923,811.63 62,486,851.81 -50,285,700.72
“－”号填列）
加：营业外收入 29,714.12 643,086.06 103,832.78 1,144,917.31
其中：非流动资 67,513.66 599,750.43 67,513.66 930,457.31
产处置利得
减：营业外支出 109,546.68 488,593.66 2,339.12
其中：非流动资 384,858.11 384,858.11
产处置损失
三、利润总额（亏损总 28,579,153.81 -1,280,725.57 62,102,090.93 -49,143,122.53
额以“－”号填列）
减：所得税费用 28,182,970.87 15,030.48
四、净利润（净亏损以 28,579,153.81 -1,280,725.57 33,919,120.06 -49,158,153.01
“－”号填列）
五、其他综合收益的税 -8,904,470.99 137,303.26 -62,382,159.77
后净额
（一）以后不能重分
类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受
益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投
资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类 -8,904,470.99 137,303.26 -62,382,159.77
进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投 30,086.07 137,303.26 70,750.02
资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资 -8,934,557.06 -62,452,909.79
产公允价值变动损益
3.持有至到期投资
重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损
益的有效部分
5.外币财务报表折
算差额
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6.其他
六、综合收益总额 28,579,153.81 -10,185,196.56 34,056,423.32 -111,540,312.78
七、每股收益：
（一）基本每股收
益(元/股)
（二）稀释每股收
益(元/股)
法定代表人：姜文正总经理：张建功 主管会计工作负责人：吴雁 会计机构负责人：施莲萍
合并现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：上海航天汽车机电股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,581,097,752.87 4,219,138,421.66
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 92,283,593.87 93,136,378.81
收到其他与经营活动有关的现金 105,027,866.08 151,974,156.86
经营活动现金流入小计 4,778,409,212.82 4,464,248,957.33
购买商品、接受劳务支付的现金 3,888,242,119.21 3,441,479,539.98
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 526,602,188.27 419,126,905.62
支付的各项税费 232,388,878.49 138,252,204.73
支付其他与经营活动有关的现金 497,399,899.88 407,214,096.83
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上海航天汽车机电股份有限公司 2017 年第三季度报告
经营活动现金流出小计 5,144,633,085.85 4,406,072,747.16
经营活动产生的现金流量净额 -366,223,873.03 58,176,210.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 132,680,525.06 13,953,801.74
取得投资收益收到的现金 2,681,185.98 9,354,661.23
处置固定资产、无形资产和其他长期资 126,866.05 3,795,998.34
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 172,384,680.28
投资活动现金流入小计 135,488,577.09 199,489,141.59
购建固定资产、无形资产和其他长期资 942,629,796.71 1,290,938,927.40
产支付的现金
投资支付的现金 30,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 -223,176.18 481,440,649.52
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 70,930,168.95
投资活动现金流出小计 942,406,620.53 1,873,309,745.87
投资活动产生的现金流量净额 -806,918,043.44 -1,673,820,604.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,015,999,909.50
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 1,375,494,255.99 1,600,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 13,864,048.98 401,318,035.48
筹资活动现金流入小计 1,389,358,304.97 4,017,317,944.98
偿还债务支付的现金 1,070,701,383.17 1,029,978,838.17
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 128,949,898.86 183,119,215.70
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 4,959,115.37 25,903,241.74
筹资活动现金流出小计 1,204,610,397.40 1,239,001,295.61
筹资活动产生的现金流量净额 184,747,907.57 2,778,316,649.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -710,389.78 6,913,149.09
五、现金及现金等价物净增加额 -989,104,398.68 1,169,585,404.35
加：期初现金及现金等价物余额 2,598,971,363.07 604,002,235.95
六、期末现金及现金等价物余额 1,609,866,964.39 1,773,587,640.30
法定代表人：姜文正总经理：张建功 主管会计工作负责人：吴雁 会计机构负责人：施莲萍
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上海航天汽车机电股份有限公司 2017 年第三季度报告
母公司现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：上海航天汽车机电股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 69,340,715.14 54,024,402.99
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 148,388,986.13 493,355,323.58
经营活动现金流入小计 217,729,701.27 547,379,726.57
购买商品、接受劳务支付的现金 53,826,613.72 36,869,119.45
支付给职工以及为职工支付的现金 72,994,630.60 68,374,673.50
支付的各项税费 1,563,235.88 3,875,804.96
支付其他与经营活动有关的现金 209,444,092.92 546,662,261.18
经营活动现金流出小计 337,828,573.12 655,781,859.09
经营活动产生的现金流量净额 -120,098,871.85 -108,402,132.52
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 656,204,143.31 1,026,703,642.14
取得投资收益收到的现金 66,740,007.36 79,883,095.45
处置固定资产、无形资产和其他长期资 93,866.05 3,503,346.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 723,038,016.72 1,110,090,083.59
购建固定资产、无形资产和其他长期资 46,042,005.25 42,093,403.67
产支付的现金
投资支付的现金 1,034,142,672.89 2,622,405,179.65
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,080,184,678.14 2,664,498,583.32
投资活动产生的现金流量净额 -357,146,661.42 -1,554,408,499.73
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,015,999,909.50
取得借款收到的现金 1,200,000,000.00 1,530,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 13,864,048.98 51,318,035.48
筹资活动现金流入小计 1,213,864,048.98 3,597,317,944.98
偿还债务支付的现金 940,000,000.00 730,195,767.20
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上海航天汽车机电股份有限公司 2017 年第三季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 70,627,879.99 111,941,949.03
支付其他与筹资活动有关的现金 4,959,115.37 25,903,241.74
筹资活动现金流出小计 1,015,586,995.36 868,040,957.97
筹资活动产生的现金流量净额 198,277,053.62 2,729,276,987.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,091,445.14 734,381.00
五、现金及现金等价物净增加额 -277,877,034.51 1,067,200,735.76
加：期初现金及现金等价物余额 1,186,719,704.05 172,821,447.88
六、期末现金及现金等价物余额 908,842,669.54 1,240,022,183.64
法定代表人：姜文正总经理：张建功 主管会计工作负责人：吴雁 会计机构负责人：施莲萍
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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