上海航天汽车机电股份有限公司2007年半年度报告
一 、重要提示
1、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、公司全体董事出席董事会会议。
3、公司半年度财务报告未经审计。
4、公司董事长曲雁、总经理赵斌及财务负责人兼总会计师何益明声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
(一)公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：上海航天汽车机电股份有限公司
公司法定中文名称缩写：航天机电
公司英文名称：
SHANGHAI AEROSPACE AUTOMOBILE ELECTROMECHANICAL CO.,LTD
公司英文名称缩写：SAAE
2、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：航天机电
公司A股代码：600151
3、公司注册地址：上海市浦东新区榕桥路661号
公司办公地址：上海市漕溪路222号航天大厦南楼
邮政编码：200235
公司国际互联网网址：http://www.saae-ch.com
公司电子信箱：saae@saae-ch.com
4、公司法定代表人：曲雁
5、公司董事会秘书：陈平平
公司证券事务代表：王慧莉
电话：021-64827176
传真：021-64827177
E-mail：saae@saae-ch.com
联系地址：上海市漕溪路222号航天大厦南楼
6、公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载公司半年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点：上海市漕溪路222号航天大厦南楼
(二)主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
上年度期末 本报告期末
比上年度期
本报告期末
调整后 调整前 末增减
（％）
总资产 2,602,571,196.42 2,240,737,013.48 2,452,578,651.67 16.15
所有者权益（或股东权益） 1,291,855,866.67 1,296,641,712.36 1,277,701,289.05 -0.37
每股净资产(元) 1.73 2.77 2.73 -37.55
上年同期 本报告期比
报告期(1－6月) 上年同期增
调整后 调整前
减（％）
营业利润 87,765,337.80 103,320,392.26 77,609,421.54 -15.06
利润总额 88,889,384.14 104,652,371.42 107,214,759.25 -15.06
净利润 68,478,831.67 64,712,349.16 64,467,714.08 5.82
扣除非经常性损益的净利润 35,515,735.97 48,814,726.63 48,570,091.55 -27.24
基本每股收益(元) 0.091 0.138 0.138 -34.06
稀释每股收益(元)
净资产收益率(%) 5.30 5.30 5.28 0
经营活动产生的现金流量净额 -78,637,745.82 -160,626,277.20 -148,892,138.14 51.04
每股经营活动产生的现金流量净
-0.11 -0.34 -0.32 67.65
额
注：上年同期每股收益按2006年7月12日实施资本公积金每10股转增6股后计算为0.086元。
2、非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 37,184,090.05
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准
505,476.88
定额或定量享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收支净额 352,576.27
所得税影响 -5,079,047.50
合计 32,963,095.70
三、股本变动及股东情况
(一)股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 86,273户
前十名股东持股情况
持股比 持有有限售条 质押或冻结
股东名称 股东性质 持股总数 报告期内增减
例(%) 件股份数量 的股份数量
上海航天工业总公司 国有法人 50.42 377,430,178 0 377,430,178 无
上海新光电讯厂 国有法人 4.69 35,090,022 0 35,090,022 无
上海舒乐电器总厂 国有法人 4.63 34,657,306 0 34,657,306 无
上海仪表厂有限责任公司 国有法人 0.35 2,645,214 0 2,645,214 无
招商银行股份有限公司－
上证红利交易型开放式指 0.26 1,980,801 -319,058 未知
数证券投资基金
李利 0.21 1,600,000 未知
中国建设银行－博时裕富
0.19 1,429,215 未知
证券投资基金
中国农业银行－华夏平稳
0.18 1,350,000 未知
增长混合型证券投资基金
陈炳鉴 0.14 1,062,310 未知
中国银行－嘉实沪深300
0.14 1,055,950 未知
指数证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件
股东名称 股份种类
股份数量
招商银行股份有限公司－上证红利交易型开放式指
1,980,801 人民币普通股
数证券投资基金
李利 1,600,000 人民币普通股
中国建设银行－博时裕富证券投资基金 1,429,215 人民币普通股
中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金 1,350,000 人民币普通股
陈炳鉴 1,062,310 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 1,055,950 人民币普通股
于克美 954,100 人民币普通股
王洪 894,353 人民币普通股
中国农业银行－大成沪深300指数证券投资基金 863,842 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品
767,392 人民币普通股
－005L－CT001沪
上海航天工业总公司、上海舒乐电器总厂是中国航天科技集
团公司的全资企业，上海新光电讯厂是上海航天工业总公司
的全资企业，以上三家企业的行政关系隶属于中国航天科技
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 集团公司第八研究院，彼此之间存在关联关系，为一致行动
人。中国航天科技集团公司持有上海航天工业总公司100%
的股权。未知前10名无限售条件流通股东之间的关联关系
及其一致行动情况。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
持有的有限 有限售条件股份可上市交易情况
序
有限售条件股东名称 售条件股份 新增可上市交 限售条件
号 可上市交易时间
数量 易股份数量
2008年4月7日 37,743,018
1 全体非流通股股东所持有的航天机
上海航天工业总公司 377,430,178
2009年4月7日 339,687,160 电股份自本次股权分置改革方案实
2008年4月7日 3,509,002
2 施之日起，在二十四个月内不上市
上海新光电讯厂 35,090,022
2009年4月7日 31,581,020 交易或者转让。上述承诺期满后的
2008年4月7日 3,465,731 十二个月内，各非流通股股东通过
3 上海舒乐电器总厂 34,657,306
2009年4月7日 31,191,575 上海证券交易所挂牌交易出售航天
2008年4月7日 264,521 机电股份不超过股权分置改革后其
4 上海仪表厂有限责任公司 2,645,214
2009年4 10%
月7日 2,380,693 所持有股份的 。
2、控股股东及实际控制人变更情况
报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变更。
四、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事和高级管理人员持股变动
报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。
(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况
报告期内公司无新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况。
五、董事会报告
(一)董事会报告
1、报告期整体经营情况
2007年上半年，我国汽车市场继续保持较快增长势头，但汽配产品价格持续下跌的不利因素依旧存在。为此，公司通过降本增效、扩大营销渠道等手段，努力削减了因价格下跌造成的影响，经营状况总体良好，报告期内汽车零部件产业实现利润总额1.12亿元，同比上升28.55%。
公司在汽车零部件产业取得较好业绩的同时，继续坚持“三足鼎立，适度多元”的战略方针，努力开拓新能源领域的国内外市场。为了延伸产业链，提高产品附加值，缓解原材料供应紧张的局面，公司通过新能源产业平台，投资设立了内蒙古神州硅业有限责任公司，开发多晶硅项目，以加快该产业发展的步伐。公司新材料应用产业继续保持平稳发展，已完成对上海康巴赛特科技发展有限公司7000万元的增资。报告期内新材料应用实现利润总额895万元，同比上升33.28%。
报告期内公司实现净利润6848万元，同比增长5.82%。其中通过二级市场减持南京航天晨光股份有限公司股票获投资收益3244万元。
2、报告期公司财务状况分析
（1）经营成果分析
单位:元币种:人民币
合并 增减比率
项目 增减额
2007年1-6月 2006年1-6月 （%）
营业收入 524,068,105.99 1,292,507,059.92 -768,438,953.93 -59.45
营业成本 444,413,140.68 1,092,040,994.31 -647,627,853.63 -59.30
营业税金及附加 589,741.81 402,298.91 187,442.90 46.59
销售费用 9,650,160.18 28,145,226.03 -18,495,065.85 -65.71
管理费用 57,839,141.87 101,634,972.61 -43,795,830.74 -43.09
财务费用 4,922,771.55 2,543,243.53 2,379,528.02 93.56
投资收益 81,981,437.69 35,580,067.73 46,401,369.96 130.41
营业利润 87,765,337.80 103,320,392.26 -15,555,054.46 -15.06
营业外收入 1,170,586.14 1,597,864.93 -427,278.79 -26.74
营业外支出 46,539.80 265,885.77 -219,345.97 -82.50
利润总额 88,889,384.14 104,652,371.42 -15,762,987.28 -15.06
所得税费用 8,867,320.37 11,811,813.70 -2,944,493.33 -24.93
净利润 80,022,063.77 92,840,557.72 -12,818,493.95 -13.81
少数股东损益 11,543,232.10 28,128,208.56 -16,584,976.46 -58.96
注：变动的主要原因：
（a）营业收入、营业成本同比下降的主要原因为：上年同期公司控股子公司上海汽车空调器厂对上海德尔福汽车空调系统有限公司控股比例为66%纳入合并报表，本期为50%不纳入合并报表范围。
（b）“营业税金及附加”同比增加的主要原因是缴纳该项税费的业务同比上升。
（c）“财务费用”同比增加的主要原因是利息支出的增加。
（d）“投资收益”同比增加的主要原因为受新会计准则影响，公司直接或间接持股50%的上海德尔福汽车空调系统有限公司和空调国际（上海）有限公司不再纳入合并范围，税后利润计入投资收益；以及通过二级市场减持南京航天晨光股份有限公司股票获投资收益3244万元。
（e）“少数股东损益”同比减少的主要原因为上海德尔福汽车空调系统有限公司本期不纳入合并报表范围，合并报表中无相关少数股东损益。
（2）财务状况分析
单位:元币种:人民币
金额 增减
项目 增减额 变动的主要原因
2007年6月30日 2006年12月31日 比率（%）
应收票据 24,145,060.25 47,320,258.53 -23,175,198.28 -48.98 应收票据到期及贴现
应收账款 283,794,762.95 165,169,877.47 118,624,885.48 71.82 应收货款的增加
预付款项 69,783,335.81 18,046,056.70 51,737,279.11 286.70 新增预付材料款
其他应收款 10,906,223.72 5,191,834.91 5,714,388.81 110.06 应收出口退税款等
硅材料关键技术及其
在建工程 175,176,434.40 80,953,222.55 94,223,211.85 116.39
产业化项目工程款项
长期待摊费
13,093,062.54 4,610,629.26 8,482,433.28 183.98 新增房屋装修款
用
短期借款 318,000,000.00 197,800,000.00 120,200,000.00 60.77 新增银行借款
应付账款 367,497,811.89 204,972,066.15 162,525,745.74 79.29 应付货款
预收款项 15,502,841.20 11,495,780.25 4,007,060.95 34.86 新增预收材料款
2006年末预提年终
应付职工薪
13,856,625.98 24,042,898.77 -10,186,272.79 -42.37 工资及奖金于2007
酬
年发放
应付股利 78,167,400.00 3,337,000.00 74,830,400.00 2242.45 应付普通股股利
其他应付款 42,914,540.94 17,550,498.44 25,364,042.50 144.52 动迁补偿款
负债总额 1,020,105,914.77 637,785,357.27 382,320,557.50 59.95 流动负债的增加
（3）现金流量分析
单位:元币种:人民币
增减比率
项目 本期金额 上年同期金额 变动原因分析
（%）
经营活动产生的现金流量
-78,637,745.82 -160,626,277.20 51.04 主要是采购资金同期减少
净额
投资活动产生的现金流量 新增硅材料关键技术及其
-5,360,101.34 23,621,766.57 -122.69
净额 产业化项目工程款项
筹资活动产生的现金流量
94,718,119.08 136,050,139.35 -30.38 新增借款额同比减少
净额
(二)公司主营业务及其经营状况
1、主营业务分行业、产品情况表
单位:万元币种:人民币
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上年同期
分行业或分产品 营业收入 营业成本 比上年同 比上年同
(%) 增减(%)
期增减(%) 期增减(%)
分行业
汽配 18,573.88 13,520.84 27.21 -79.85 -82.37 增加10.38个百分点
新能源 24,634.54 24,052.47 2.36 -3.59 3.30 减少6.51个百分点
新材料 4,477.85 2,841.89 36.53 30.75 37.23 减少3个百分点
其他 1,587.74 1,304.48 17.84 17.17 19.75 减少1.77个百分点
合计 49,274.01 41,719.68
分产品
太阳能电池产品 24,634.54 24,052.47 2.36 -3.59 3.30 减少6.51个百分点
2、主营业务分地区情况
单位:万元币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减(%)
华东 35,238.27 -57.80
东北 3,355.66 -78.83
西北 697.56 164.90
华北 3,007.06 -83.31
其他 6,975.46 42.79
小计 49,274.01 -59.79
3、主营业务及其结构与上年度发生重大变化的原因说明
汽配产业收入占主营业务收入的比率由上年同期的75.25%下降至本期的37.70%，主要原因为合营企业上海德尔福汽车空调系统有限公司不再纳入合并范围。
4、利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
报告期投资收益为8198万元，投资收益占利润总额的比率同比上升58.23%，主要原因为合营企业上海德尔福汽车空调系统有限公司不再纳入合并范围，税后利润计入投资收益，以及通过二级市场减持南京航天晨光股份有限公司股票获投资收益3244万元。
5、公司在经营中出现的问题与困难
（1）太阳能光伏产业原材料涨价，以及组件价格下跌使得太阳能电池组件的毛利率有较大的下降。公司将加强成本管理，通过内部挖潜降低物耗，同时，加强对存货和应收账款的管理，加速资金周转，并不断开拓市场，进一步加快技术和产品创新，以不断提高毛利水平。
（2）高压容器部分产品面临原材料紧缺的困难，公司将通过拓展采购渠道，以满足生产经营的需要。
(三)公司投资情况
1、募集资金使用情况
报告期内，公司募集资金总体使用情况未发生变化。2000年通过配股募集资金29,502.9万元，已累计使用22,987.9万元，本年度未使用，尚未使用的募集资金6,515万元全部存入银行。
2、募集资金承诺项目情况
单位:万元币种:人民币
拟投入 是否变 实际投入 产生收益 是否符合 是否符合
承诺项目名称 预计收益
金额 更项目 金额 情况 计划进度 预计收益
卫星数据接收平台及地面站
5,343 是 1,426 否 否
生产线和示范工程技术改造
网络型税控收款机生产线技
是
术改造
技术开发与检测试验条件技
2,950 否 2,950 否
术改造
对太阳能科技有限公司按股
比增资用于5MW太阳能电 4,200 否 4,200 1,494 2,186 否 是
池扩建技术改造
对上海涂装工程有限公司按
股比增资用于中高档涂装设 2,025 否 1,377 235 1,346 否 是
备制造技术改造
收购上海复合材料科技有限
公司60.5%的股权并按股比
3,012.9 否 3,012.9 949 350 是 否
增资用于高性能碳纤维复合
材料技术改造
合计 17,530.9 -- 12,965.9 2,678 3,882 -- --
报告期内，募集资金承诺项目使用情况未发生变化，详见2006年年度报告披露内容，收益情况见上表。预计收益指达纲年收益，实际收益为累计收益。
3、募集资金变更项目情况
单位:万元币种:人民币
变更后项
对应原承诺 实际投入 预计 产生收 是否符合 是否符合
变更后的项目名称 目拟投入
项目名称 金额 收益 益情况 计划进度 预计收益
金额
投资5224万元搬迁并扩
5,224 5,224 是
建舒航电器分公司
“卫星数据
出资2186万元收购成都
接收平台及
航天模塑股份有限公司 2,186 2,186 1246 是 是
地面站生产
30%的股权
线和示范工
出资844万元投资组建
程技术改
上海航天福莱特实业有 844 844 -844 否 否
造”和“网
限公司
络型税控收
投资1950万元规划批租
款机生产线 180
松江东部工业区170亩 1,950 否
技术改造” 已收回
土地
补充流动资金1768万元 1,768 1,768 是
合计 -- 11,972 10,022 402 -- --
报告期内，募集资金变更项目使用情况未发生变化，详见2006年年度报告披露内容，收益情况见上表。预计收益指达纲年收益，实际收益为累计收益。
4、非募集资金项目情况
（1）投资设立全资子公司内蒙古神州硅业有限责任公司
经公司第三届董事会第二十八次会议批准，公司全资子公司上海神州新能源发展有限公司（以下简称“神州新能源”）在内蒙古呼和浩特金桥经济开发区投资设立全资子公司内蒙古神州硅业有限责任公司（以下简称“硅业公司”），注册资金1亿元，已于2007年5月17日注册成立。
2007年6月18日内蒙古自治区发展和改革委员会下发了《关于内蒙古神州硅业有限责任公司1500吨/年多晶硅项目备案的通知》，同意立项实施；同日，内蒙古自治区环境保护局下发了《关于内蒙古神州硅业有限责任公司1500吨/年多晶硅项目环境影响报告书的批复》，通过环评立项。
基于多晶硅项目技术密集、投资较大，经公司第三届董事会第三十次会议批准，神州新能源通过增资扩股引进公司控股股东上海航天工业总公司（以下简称“上航总”）作为硅业公司的股东，上航总以现金出资方式向硅业公司增资1.6亿元。本次增资后，硅业公司的注册资本达到2.6亿元，上航总持有其61.54%的股份，神州新能源持有其38.46%的股份。
（2）受让控股子公司上海博尔投资创业有限公司股权
经公司第三届董事会第二十五次会议批准，公司出资768.11万元通过受让股权，全资持有上海博尔投资创业有限公司（以下简称“博尔投资”）。已于2007年4月27日通过上海联合产权交易所完成交割。
（3）向国泰君安证券股份有限公司及国泰君安投资管理股份有限公司增资
经第三届董事会第二十五次会议批准，公司分别认购国泰君安证券股份有限公司及国泰君安投资管理股份有限公司10,304,872股，合计出资30,914,616元。
（4）对控股子公司上海博尔投资创业有限公司增资
根据公司新材料产业整合的总体规划，经公司第三届董事会第二十九次会议批准，对博尔投资增资3000万元，并由博尔投资对康发展实施增资，用于收购公司康巴赛特高压容器分公司整体资产和负债，收购价格以康巴赛特高压容器分公司2007年5月31日的净资产账面值为准。资产收购协议于2007年6月20日签署，收购价格为4006.06万元，收购工作已完成。至报告期末，公司第三届董事会第十八次会议通过的由博尔投资向康发展增资7000万元的决议，已全部实施完毕。
六、重要事项
(一)公司治理的情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规，以及《公司章程》和现代企业制度的要求，不断完善股东大会、董事会、监事会制度，形成了权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构；公司内控制度基本健全，并得到有效执行。
1、根据中国证监会发布的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》等要求，公司成立了专项工作小组，本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内控制度，对公司治理情况进行了自查，并形成自查报告和整改计划。
2、根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》的要求，结合公司实际情况对公司现行的《信息披露事务管理制度》进行了修订和完善，并下发公司高管、本部各部门，以及各分子公司高管、财务负责人和财务主管等，要求严格执行，保证公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。
(二)报告期实施的利润分配方案执行情况
公司2007年6月29日召开的2006年年度股东大会，审议通过了《2006年度公司利润分配议案》，以2006年12月31日总股本74,854.4万股为基数，每10股派发现金红利1元（含税），共计派发现金74,854,400.00元，尚余可供股东分配利润63,100,926.11元。2006年度不进行资本公积金转增股本。
报告期内分配方案尚未实施。
(三)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
公司2007年半年度不进行利润分配和资本公积金转增股本。
(四)重大诉讼仲裁事项
报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
(五)资产交易事项
见本报告第五部分“非募集资金项目情况”第（4）项。
(六)报告期内公司重大关联交易事项
1、与日常经营相关的关联交易
（1）购买商品、接受劳务以及其他流出的重大关联交易
单位:万元币种:人民币
占同类交
关联交易 关联交易 关联交易价格 关联交 关联交易 市场价格 关联交易对公司
关联方名称 易金额的
内容 定价原则 （元） 易金额 结算方式 （元） 利润的影响
比例(%)
宁夏宁沪太阳能科 太阳能电 影响甚小，未发
市场价格 26.49-29.91 471.15 1.39 现金 26.49-29.91
技有限公司 池组件 现损害公司利益
上海拜克太阳能技 太阳能电 影响甚小，未发
市场价格 26.49-29.91 696.73 2.06 现金 26.49-29.91
术有限公司 池组件 现损害公司利益
（2）销售商品、提供劳务以及其他流入的重大关联交易
单位:万元币种:人民币
占同类交
关联交易 关联交易 关联交易 关联交 关联交易 市场价格 关联交易对公司
关联方名称 易金额的
内容 定价原则 价格（元） 易金额 结算方式 （元） 利润的影响
比例(%)
宁夏宁沪太阳能科 影响甚小，未发
硅电池片等 市场价格 0.01-85.47 680.56 2.75 现金 0.01-85.47
技有限公司 现损害公司利益
上海拜克太阳能技 影响甚小，未发
硅电池片等 市场价格 0.01-85.47 722.64 2.92 现金 0.01-85.47
术有限公司 现损害公司利益
上海德尔福汽车空 汽车空调电 48.62- 影响甚小，未发
市场价格 48.62-224.34 2,224.91 40.48 现金票据
调系统有限公司 机等 224.34 现损害公司利益
上海汽车空调配件 3.98- 影响甚小，未发
软管 市场价格 3.98-286.89 431.90 100.00 现金
有限公司 286.89 现损害公司利益
宁夏宁沪太阳能科技有限公司、上海拜克太阳能技术有限公司、上海汽车空调配件有限公司均为公司的联营公司，上海德尔福汽车空调系统有限公司为公司的合营企业。
以上关联交易为公司正常生产经营所必需，交易价格按照市场公允原则，与非关联方的交易价格一致。
2、资产、股权转让的重大关联交易
公司向上海航天技术研究院收购其持有的上海博尔投资创业有限公司10%股权，交易金额为548.64万元，按净资产评估值受让。
(七)托管情况
报告期内公司无托管事项。
(八)承包情况
报告期内公司无承包事项。
(九)租赁情况
报告期内公司无租赁事项。
(十)担保情况
单位:万元币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
发生日期 是否履 是否为关联方担保
担保对象名称 担保金额 担保类型 担保期
（协议签署日） 行完毕 （是或否）
报告期内担保发生额合计
报告期末担保余额合计（A）
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 14,845
报告期末对子公司担保余额合计（B） 8,220
公司担保总额（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 8,220
担保总额占公司净资产的比例 6.36
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务
7,700
担保金额（D）
担保总额超过净资产50％部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E） 7,700
(十一)委托理财情况
报告期内公司无委托理财事项。
(十二)重大合同履行情况
2007年6月15日，公司披露了控股子公司上海太阳能科技有限公司重大合同公告。报告期内，合同正在执行中，公司要求上海太阳能科技有限公司对本合同的有关风险加强监控，以提高合同的执行质量。
(十三)承诺事项履行情况
报告期内或持续到报告期内，公司无承诺事项。
原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况：
股东名称 承诺事项 承诺履行情况
上海航天工业总公司承诺：1、实施股权分置 2005年年度股东大会审议通过
改革后，在2006-2008年度股东大会上，就 了"2005年度利润分配及资本公
公司的利润分配提出以下议案并投赞成票：公 积金转增股本议案"，除权除息
上海航天工业总公司上海
司该年度的现金分红比例将不低于该年度实现 日2006年7月12日，现金红
新光电讯厂
的可分配利润的50%。2、在2005年年度股 利发放日为2006年7月20
上海舒乐电器总厂
东大会上，提出以下议案并投赞成票：公司以 日。
上海仪表厂有限责任公司
2005年末总股本为基数实施资本公积金转 2006年年度股东大会审议通过
增，转增比例将不低于每10股转增5股。其 了"2006年度利润分配议案"，
他非流通股股东承诺对以上议案投赞成票。 报告期内分配方案尚未实施。
(十四)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况
报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
(十五)其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明
1、公司持有其他上市公司发行的股票和证券投资情况
股票代码 股票简称 持股数量(股) 占该公司股权比例(%) 初始投资成本(元) 会计核算科目
600501 航天晨光 56,934 0.018 35,532.16 可供出售金融资产
2、公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
占该公司股权
持有对象名称 最初投资成本(元) 持股数量(股) 期末账面价值(元)
比例(%)
国泰君安证券股份有限公司 45,874,028.76 34,744,767 0.74 45,874,028.76
报告期内公司对国泰君安证券股份有限公司增资11,129,261.76元，应获得该公司
股份10,304,872股，因本次增资尚需获得中国证监会的批准，故上述持股数量及占股权
比例为增资前的数据。
(十六)主要信息披露索引
刊载的互联网网站及
事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期
检索路径
关于受让控股子公司上海博尔投资
创业有限公司股权的议案 《中国证券报》C39版、
关于向国泰君安证券股份有限公司 《上海证券报》D5版、 2007年4月12日 http://www.sse.com.cn
及国泰君安投资管理股份有限公司 《证券时报》C9版
增资的议案
《中国证券报》C31版、
关于为控股子公司上海太阳能科技
《上海证券报》D4版、 2007年4月13日 http://www.sse.com.cn
有限公司银行贷款提供担保的议案
《证券时报》C4版
关于同意全资子公司上海神州新能 《中国证券报》C15版、
源发展有限公司注册多晶硅公司的 《上海证券报》A15版、 2007年5月8日 http://www.sse.com.cn
议案 《证券时报》D8版
关于对上海博尔投资创业有限公司 《中国证券报》C6版、
增资的议案、关于公司申请综合授 《上海证券报》D5版、 2007年5月22日 http://www.sse.com.cn
信额度的议案 《证券时报》C16版
关于实施1500吨/年多晶硅项目和 《中国证券报》C15版、
内蒙古神州硅业有限责任公司引进 《上海证券报》D8版、 2007年6月8日 http://www.sse.com.cn
新股东的议案 《证券时报》C25版
关于为控股子公司上海太阳能科技 《中国证券报》C15版、
有限公司银行贷款提供担保的议 《上海证券报》A5版、 2007年6月15日 http://www.sse.com.cn
案、公司控股子公司重大合同公告 《证券时报》C17版
七、财务会计报告(未经审计)
(一)财务报表
合并资产负债表
2007年06月30日
编制单位:上海航天汽车机电股份有限公司 单位:元币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 434,219,363.45 423,861,554.48
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 24,145,060.25 47,320,258.53
应收账款 283,794,762.95 165,169,877.47
预付款项 69,783,335.81 18,046,056.70
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 1,056,000.00
其他应收款 10,906,223.72 5,191,834.91
买入返售金融资产
存货 590,849,136.84 495,852,637.83
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,414,753,883.02 1,155,442,219.92
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 927,454.86 1,082,200.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 568,764,807.97 581,123,108.10
投资性房地产
固定资产 346,909,162.41 347,504,034.74
在建工程 175,176,434.40 80,953,222.55
工程物资
固定资产清理 -75,242.41
生产性生物资产
油气资产
无形资产 72,259,766.38 59,276,979.08
开发支出
商誉 1,177,250.92 1,177,250.92
长期待摊费用 13,093,062.54 4,610,629.26
递延所得税资产 9,584,616.33 9,567,368.91
其他非流动资产
非流动资产合计 1,187,817,313.40 1,085,294,793.56
资产总计 2,602,571,196.42 2,240,737,013.48
流动负债：
短期借款 318,000,000.00 197,800,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 367,497,811.89 204,972,066.15
预收款项 15,502,841.20 11,495,780.25
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 13,856,625.98 24,042,898.77
应交税费 -28,087,840.08 -28,869,585.47
应付利息
应付股利 78,167,400.00 3,337,000.00
其他应付款 42,914,540.94 17,550,498.44
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 807,851,379.93 430,328,658.14
非流动负债：
长期借款 120,000,000.00 120,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 92,120,746.43 87,456,699.13
预计负债
递延所得税负债 133,788.41
其他非流动负债
非流动负债合计 212,254,534.84 207,456,699.13
负债合计 1,020,105,914.77 637,785,357.27
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 748,544,000.00 748,544,000.00
资本公积 280,391,952.22 278,802,229.58
减：库存股
盈余公积 218,569,761.43 218,569,761.43
一般风险准备
未分配利润 44,350,153.02 50,725,721.35
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,291,855,866.67 1,296,641,712.36
少数股东权益 290,609,414.98 306,309,943.85
所有者权益合计 1,582,465,281.65 1,602,951,656.21
负债和所有者权益总计 2,602,571,196.42 2,240,737,013.48
法定代表人:曲雁 总经理:赵斌 财务负责人（总会计师）:何益明
母公司资产负债表
2007年06月30日
编制单位:上海航天汽车机电股份有限公司 单位:元币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 163,659,250.12 162,124,413.28
交易性金融资产
应收票据 10,214,888.00 27,142,553.00
应收账款 111,906,939.75 99,150,880.36
预付款项 49,995,100.20 3,276,574.91
应收利息
应收股利 1,107,000.00 1,323,000.00
其他应收款 14,135,166.10 3,782,846.88
存货 46,891,439.04 57,296,654.89
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 397,909,783.21 354,096,923.32
非流动资产：
可供出售金融资产 927,454.86 1,082,200.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 933,554,664.50 809,587,552.42
投资性房地产
固定资产 143,872,225.98 158,833,289.75
在建工程 8,198,811.86 7,686,542.37
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 33,004,986.66 33,471,369.50
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,745,114.40 4,745,114.40
其他非流动资产
非流动资产合计 1,124,303,258.26 1,015,406,068.44
资产总计 1,522,213,041.47 1,369,502,991.76
流动负债：
短期借款 80,000,000.00 0
交易性金融负债
应付票据
应付账款 61,021,027.91 47,811,052.51
预收款项 159,482.12 766,881.87
应付职工薪酬 5,197,193.98 10,286,251.62
应交税费 12,211,349.14 1,460,257.22
应付利息
应付股利 74,854,400.00
其他应付款 1,719,676.55 2,484,406.85
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 235,163,129.70 62,808,850.07
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 8,050,000.00 7,870,000.00
预计负债
递延所得税负债 133,788.41
其他非流动负债
非流动负债合计 8,183,788.41 7,870,000.00
负债合计 243,346,918.11 70,678,850.07
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 748,544,000.00 748,544,000.00
资本公积 280,374,530.77 278,802,229.58
减：库存股
盈余公积 131,614,959.12 131,614,959.12
未分配利润 118,332,633.47 139,862,952.99
所有者权益（或股东权益）合计 1,278,866,123.36 1,298,824,141.69
负债和所有者权益（或股东权
1,522,213,041.47 1,369,502,991.76
益）总计
法定代表人:曲雁 总经理:赵斌 财务负责人（总会计师）:何益明
合并利润表
2007年1-6月
编制单位:上海航天汽车机电股份有限公司 单位:元币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 524,068,105.99 1,292,507,059.92
其中：营业收入 524,068,105.99 1,292,507,059.92
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 518,284,205.88 1,224,766,735.39
其中：营业成本 444,413,140.68 1,092,040,994.31
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 589,741.81 402,298.91
销售费用 9,650,160.18 28,145,226.03
管理费用 57,839,141.87 101,634,972.61
财务费用 4,922,771.55 2,543,243.53
资产减值损失 869,249.79
加：公允价值变动收益（损失以"－"号填列）
投资收益（损失以"－"号填列） 81,981,437.69 35,580,067.73
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 15,838,356.62 18,722,170.88
汇兑收益（损失以"－"号填列）
三、营业利润（亏损以"－"号填列） 87,765,337.80 103,320,392.26
加：营业外收入 1,170,586.14 1,597,864.93
减：营业外支出 46,539.80 265,885.77
其中：非流动资产处置损失 -77,950.90 121,640.84
四、利润总额（亏损总额以"－"号填列） 88,889,384.14 104,652,371.42
减：所得税费用 8,867,320.37 11,811,813.7
五、净利润（净亏损以"－"号填列） 80,022,063.77 92,840,557.72
归属于母公司所有者的净利润 68,478,831.67 64,712,349.16
少数股东损益 11,543,232.10 28,128,208.56
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.091 0.138
（二）稀释每股收益
法定代表人:曲雁 总经理:赵斌 财务负责人（总会计师）:何益明
母公司利润表
2007年1-6月
编制单位:上海航天汽车机电股份有限公司 单位:元币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 127,024,974.43 125,690,151.03
减：营业成本 90,062,506.69 91,613,804.77
营业税金及附加 326,868.34 263,047.54
销售费用 4,529,459.39 4,707,601.95
管理费用 22,168,460.18 24,477,454.4
财务费用 -1,441,067.78 -916,646.93
资产减值损失 625,257.47
加：公允价值变动收益（损失以"－"号填列）
投资收益（损失以"－"号填列） 48,278,838.50 57,354,706.96
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 15,838,356.62 40,024,153.20
二、营业利润（亏损以"－"号填列） 59,032,328.64 62,899,596.26
加：营业外收入 341,793.09 121,654.07
减：营业外支出 8,545.00 140,784.24
其中：非流动资产处置净损失 -78,945.70 103,198.77
三、利润总额（亏损总额以"－"号填列） 59,365,576.73 62,880,466.09
减：所得税费用 6,041,496.25 2,346,474.14
四、净利润（净亏损以"－"号填列） 53,324,080.48 60,533,991.95
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人:曲雁 总经理:赵斌 财务负责人（总会计师）:何益明
合并现金流量表
2007年1-6月
编制单位:上海航天汽车机电股份有限公司 单位:元币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 332,393,615.28 1,065,571,906.30
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,361,036.46 2,012,711.90
收到其他与经营活动有关的现金 15,225,355.23 51,353,190.36
经营活动现金流入小计 348,980,006.97 1,118,937,808.56
购买商品、接受劳务支付的现金 291,608,002.78 1,035,943,195.85
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 58,650,600.90 87,934,218.83
支付的各项税费 22,473,459.38 44,788,574.05
支付其他与经营活动有关的现金 54,885,689.73 110,898,097.03
经营活动现金流出小计 427,617,752.79 1,279,564,085.76
经营活动产生的现金流量净额 -78,637,745.82 -160,626,277.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 67,052,583.61 38,579,388.64
取得投资收益收到的现金 73,198,544.94 19,477,083.49
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
20,126,800.00 278,380.00
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 160,377,928.55 58,334,852.13
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
129,322,247.89 34,713,085.56
现金
投资支付的现金 36,415,782.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 165,738,029.89 34,713,085.56
投资活动产生的现金流量净额 -5,360,101.34 23,621,766.57
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 310,000,000.00 409,800,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 6,118,170.00 880,000.00
筹资活动现金流入小计 316,118,170.00 410,680,000.00
偿还债务支付的现金 189,800,000.00 224,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 31,600,050.92 50,629,860.65
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 21,707,911.47 45,997,426.05
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 221,400,050.92 274,629,860.65
筹资活动产生的现金流量净额 94,718,119.08 136,050,139.35
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -362,462.95 7,755.62
五、现金及现金等价物净增加额 10,357,808.97 -946,615.66
加：期初现金及现金等价物余额 360,056,625.35 501,366,473.23
六、期末现金及现金等价物余额 370,414,434.32 500,419,857.57
补充资料
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 80,022,063.77 92,840,557.72
加：资产减值准备 869,249.79 5,958,753.69
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产
16,347,783.69 28,996,179.61
折旧
无形资产摊销 1,516,372.70 4,462,129.26
长期待摊费用摊销 689,759.04 9,456,403.44
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
-70,457.70 -37,415.53
（收益以"－"号填列）
固定资产报废损失（收益以"－"号填列） -505.20 124,056.37
公允价值变动损失（收益以"－"号填列）
财务费用（收益以"－"号填列） 8,591,381.95 4,466,988.09
投资损失（收益以"－"号填列） -81,981,437.70 -35,580,067.73
递延所得税资产减少（增加以"－"号填列） -17,247.42
递延所得税负债增加（减少以"－"号填列）
存货的减少（增加以"－"号填列） -93,845,121.75 -178,800,556.93
经营性应收项目的减少（增加以"－"号填列） -171,035,813.88 -210,809,932.15
经营性应付项目的增加（减少以"－"号填列） 160,276,226.89 118,296,626.96
其他
经营活动产生的现金流量净额 -78,637,745.82 -160,626,277.20
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 434,219,363.45 500,419,857.57
减：现金的期初余额 423,861,554.48 501,366,473.23
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 10,357,808.97 -946,615.66
法定代表人:曲雁 总经理:赵斌 财务负责人（总会计师）:何益明
母公司现金流量表
2007年1-6月
编制单位:上海航天汽车机电股份有限公司 单位:元币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 112,517,005.13 112,452,967.02
收到的税费返还 487,586.77
收到其他与经营活动有关的现金 23,233,463.13 2,424,496.33
经营活动现金流入小计 136,238,055.03 114,877,463.35
购买商品、接受劳务支付的现金 101,789,295.96 123,480,803.68
支付给职工以及为职工支付的现金 23,771,515.03 14,984,739.63
支付的各项税费 7,254,331.56 8,283,945.19
支付其他与经营活动有关的现金 38,738,901.20 21,724,021.82
经营活动现金流出小计 171,554,043.75 168,473,510.32
经营活动产生的现金流量净额 -35,315,988.72 -53,596,046.97
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 33,487,149.72 38,580,286.50
取得投资收益收到的现金 66,511,793.44 59,811,602.51
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
46,800.00 45,000.00
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 37,545,244.65
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 137,590,987.81 98,436,889.01
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
6,709,428.20 5,130,662.75
现金
投资支付的现金 173,610,382.00 20,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 180,319,810.20 25,130,662.75
投资活动产生的现金流量净额 -42,728,822.39 73,306,226.26
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 80,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 180,000.00 880,000.00
筹资活动现金流入小计 80,180,000.00 880,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 302,220.00
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 302,220.00
筹资活动产生的现金流量净额 79,877,780.00 880,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -298,132.05 54,935.62
五、现金及现金等价物净增加额 1,534,836.84 20,645,114.91
加：期初现金及现金等价物余额 162,124,413.28 198,117,932.32
六、期末现金及现金等价物余额 163,659,250.12 218,763,047.23
补充资料
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 53,324,080.48 60,533,991.95
加：资产减值准备 625,257.47 515,564.46
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产
6,668,794.66 6,800,509.83
折旧
无形资产摊销 490,832.84 239,645.76
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
-70,457.70 -37,415.53
（收益以"－"号填列）
固定资产报废损失（收益以"－"号填列） -1,500.00 105,614.30
公允价值变动损失（收益以"－"号填列）
财务费用（收益以"－"号填列） 600,352.05
投资损失（收益以"－"号填列） -48,278,838.50 -57,354,706.96
递延所得税资产减少（增加以"－"号填列）
递延所得税负债增加（减少以"－"号填列）
存货的减少（增加以"－"号填列） -10,201,975.75 -13,940,138.65
经营性应收项目的减少（增加以"－"号填列） -62,170,965.34 -57,723,940.22
经营性应付项目的增加（减少以"－"号填列） 23,698,431.07 7,264,828.09
其他
经营活动产生的现金流量净额 -35,315,988.72 -53,596,046.97
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 163,659,250.12 218,763,047.23
减：现金的期初余额 162,124,413.28 198,117,932.32
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 1,534,836.84 20,645,114.91
法定代表人:曲雁 总经理:赵斌 财务负责人（总会计师）:何益明
合并所有者权益变动表
2007年1-6月
编制单位:上海航天汽车机电股份有限公司 单位:元币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计
项目 减： 一般
实收资本 其
资本公积 库存 盈余公积 风险 未分配利润
(或股本) 他
股 准备
一、上年年末余额 748,544,000.00 264,750,042.80 223,479,305.03 40,927,941.22 292,357,908.54 1,570,059,197.59
加：会计政策变更 14,052,186.78 -4,909,543.60 9,797,780.13 13,952,035.31 32,892,458.62
前期差错更正
二、本年年初余额 748,544,000.00 278,802,229.58 218,569,761.43 50,725,721.35 306,309,943.85 1,602,951,656.21
三、本年增减变动金额 1,589,722.64 -6,375,568.33 -15,700,528.87 -20,486,374.56
（减少以"－敽盘盍校◇
（一）净利润 68,478,831.67 11,543,232.10 80,022,063.77
（二）直接计入所有者
1,589,722.64 1,589,722.64
权益的利得和损失
1．可供出售金融资产
891,922.70 891,922.70
公允价值变动净额
2．权益法下被投资单
位其他所有者权益变动 912,068.05 912,068.05
的影响
3．与计入所有者权益 -133,788.41 -133,788.41
项目相关的所得税影响
4．其他 -80,479.70 -80,479.70
上述（一）和（二）小
1,589,722.64 68,478,831.67 11,543,232.10 81,611,786.41
计
（三）所有者投入和减
少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 -74,854,400.00 -27,243,760.97 -102,098,160.97
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股
-74,854,400.00 -27,243,760.97 -102,098,160.97
东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部
结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额 748,544,000.00 280,391,952.22 218,569,761.43 44,350,153.02 290,609,414.98 1,582,465,281.65
单位:元币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
项目 减： 一般
实收资本 少数股东权益 所有者权益合计
资本公积 库存 盈余公积 风险 未分配利润 其他
(或股本)
股 准备
一、上年年末余额 467,840,000.00 531,328,982.47 207,075,734.51 45,752,496.22 500,433,046.91 1,752,430,260.11
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额 467,840,000.00 531,328,982.47 207,075,734.51 45,752,496.22 500,433,046.91 1,752,430,260.11
三、本年增减变动金额
8,450.65 2,729,553.95 -34,766,503.10 -17,659,217.48 -49,687,715.98
（减少以"－敽盘盍校◇
（一）净利润 64,712,349.16 28,128,208.56 92,840,557.72
（二）直接计入所有者
8,450.65 8,450.65
权益的利得和损失
1．可供出售金融资产
公允价值变动净额
2．权益法下被投资单
位其他所有者权益变动
的影响
3．与计入所有者权益
项目相关的所得税影响
4．其他 8,450.65 8,450.65
上述（一）和（二）小
8,450.65 64,712,349.16 28,128,208.56 92,849,008.37
计
（三）所有者投入和减
少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 2,729,553.95 -99,478,852.26 -45,787,426.04 -142,536,724.35
1．提取盈余公积 2,729,553.95 -2,729,553.95
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股
-93,568,000.00 -45,787,426.04 -139,355,426.04
东）的分配
4．其他 -3,181,298.31 -3,181,298.31
（五）所有者权益内部
结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额 467,840,000.00 531,337,433.12 209,805,288.46 10,985,993.12 482,773,829.43 1,702,742,544.13
法定代表人:曲雁 总经理:赵斌 财务负责人（总会计师）:何益明
母公司所有者权益变动表
2007年1-6月
编制单位:上海航天汽车机电股份有限公司 单位:元币种:人民币
本期金额
减：
项目 实收资本
资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
(或股本)
股
一、上年年末余额 748,544,000.00 278,802,229.58 131,614,959.12 137,955,326.11 1,296,916,514.81
加：会计政策变更 1,907,626.88 1,907,626.88
前期差错更正
二、本年年初余额 748,544,000.00 278,802,229.58 131,614,959.12 139,862,952.99 1,298,824,141.69
三、本年增减变动金额
1,572,301.19 -21,530,319.52 -19,958,018.33
（减少以"－敽盘盍校◇
（一）净利润 53,324,080.48 53,324,080.48
（二）直接计入所有者权
1,572,301.19 1,572,301.19
益的利得和损失
1．可供出售金融资产公
891,922.70 891,922.70
允价值变动净额
2．权益法下被投资单位
其他所有者权益变动的影 912,068.05 912,068.05
响
3．与计入所有者权益项
-133,788.41 -133,788.41
目相关的所得税影响
4．其他 -97,901.15 -97,901.15
上述（一）和（二）小计 1,572,301.19 53,324,080.48 54,896,381.67
（三）所有者投入和减少
资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者
权益的金额
3．其他
（四）利润分配 -74,854,400.00 -74,854,400.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）
-74,854,400.00 -74,854,400.00
的分配
3．其他
（五）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额 748,544,000.00 280,374,530.77 131,614,959.12 118,332,633.47 1,278,866,123.36
单位:元币种:人民币
上年同期金额
减：
项目 实收资本
资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
(或股本)
股
一、上年年末余额 467,840,000.00 559,433,356.03 121,576,046.56 141,173,113.12 1,290,022,515.71
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额 467,840,000.00 559,433,356.03 121,576,046.56 141,173,113.12 1,290,022,515.71
三、本年增减变动金额
8,450.65 -30,687,533.91 -30,679,083.26
（减少以"－敽盘盍校◇
（一）净利润 62,880,466.09 62,880,466.09
（二）直接计入所有者权
8,450.65 8,450.65
益的利得和损失
1．可供出售金融资产公
允价值变动净额
2．权益法下被投资单位
其他所有者权益变动的影 8,450.65 8,450.65
响
3．与计入所有者权益项
目相关的所得税影响
4．其他
上述（一）和（二）小计 8,450.65 62,880,466.09 62,888,916.74
（三）所有者投入和减少
资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者
权益的金额
3．其他
（四）利润分配 -93,568,000.00 -93,568,000.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）
-93,568,000.00 -93,568,000.00
的分配
3．其他
（五）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额 467,840,000.00 559,441,806.68 121,576,046.56 110,485,579.21 1,259,343,432.45
法定代表人:曲雁 总经理:赵斌 财务负责人（总会计师）:何益明
上海航天汽车机电股份有限公司
财务报表附注
（一）公司概况
上海航天汽车机电股份有限公司(以下简称"本公司")系经中国航天工业总公司天计[1997]0445号文和国家体改委体改生[1998]39号文批准，以募集设立方式成立的股份有限公司，本公司的发起人为上海航天工业总公司、上海舒乐电器总厂、上海新光电讯厂和上海仪表厂等4家企业。1998年5月28日由上海市工商行政管理局颁发法人营业执照，注册号3100001005339。现本公司法定代表人为曲雁。
本公司原注册资本为人民币46,784万元，折合普通股46,784万股(每股面值人民币1元)，其中境内上市人民币普通股(A股)14,144万股。本公司所发行的A股股票于1998年6月5日在上海证券交易所上市交易。2006年7月31日本公司以资本公积向全体股东每10股转增6股，共计转增股本28,070.4万元，转增后注册资本增加到74,854.4万元。
(二)公司主要会计政策、会计估计和会计差错
1、会计准则和会计制度：
本公司执行国家颁布的2006年《企业会计准则》。
2、财务报表的编制基础：
本公司2007年半年度财务报表是以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部2006年2月15日颁布的企业会计准则和中国证券监督管理委员会2007年2月15日发布的《公开发行证券的公司信息披露规范问答第7号--新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露》的有关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
3、会计年度：
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
4、记账本位币：
本公司的记账本位币为人民币。
5、计量属性：
记账基础为权责发生制，除以公允价值为计价基础的金融资产和负债外，采用的历史成本法计价。
6、现金及现金等价物的确定标准：
母公司及子公司持有的期限短(自购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资，确认为现金等价物。
7、外币业务核算方法：
会计年度内涉及外币的经济业务，按交易发生当日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额入账。月末，外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。
8、金融资产和金融负债的核算方法：
金融资产的计量
本公司将持有的金融资产分成以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；持有至到期类金融资产；贷款及应收款项类金融资产；以及可供出售类金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量，对于不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，在初始确认时还需要加上可直接归属于该金融资产购置的交易费用。
(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括为交易而持有的金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。这类金融资产在后续计量期间以公允价值计量。所有已实现和未实现的收益均计入当期损益。
(2)持有至到期投资
持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且企业有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资应当采用实际利率法，按摊余成本计量。当持有至到期类投资被终止确认、出现减值或在摊销过程中所产生的损益，均于损益表内确认。
(3)贷款和应收款项
贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。贷款和应收款项应当采用实际利率法，按摊余成本计量。当贷款和应收款项被终止确认、出现减值或在摊销过程中所产生的损益，均于损益表内确认。
(4)可供出售金融资产
企业将尚未到期的某项持有至到期投资在本会计年度内出售或重分类为可供出售金融资产的金额，相对于该类投资在出售或重分类前的总额较大时，应当将该类投资的剩余部分重分类为可供出售金融资产，且在本会计年度及以后两个完整的会计年度内不得再将该金融资产划分为持有至到期投资。但是，下列情况除外：
(i) 出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近（如到期前三个月内），市场利率变化对该项投资的公允价值没有显著影响。
(ii)根据合同约定的定期偿付或提前还款方式收回该投资几乎所有初始本金后，将剩余部分予以出售或重分类。
(iii)出售或重分类是由于企业无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事项所引起。
可供出售金融资产公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额外，应当直接计入所有者权益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。
金融资产的减值
本公司在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，应当计提减值准备。
9、应收款项坏账损失核算方法
坏账的确认标准为：因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍不能收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务并且具有明显特征表明无法收回的应收款项。以上确实不能收回的应收款项，报经董事会批准的审批核销权限规定分级批准后作为坏账转销。
坏账的核算方法：公司的坏账核算采用备抵法，期末公司对应收款项（包括应收账款和其他应收款）按和账龄分析法计提坏账准备，本公司对应收账款和其他应收款的坏账准备计提采用个别认定法和账龄分析法相结合的方法。对于可收回性与其他各项应收款项存在明显差别的应收款项(例如，债务单位所处的特定地区、债务人的财务和经营状况、与债务人之间的争议和纠纷等)，导致该项应收款项如果按照与其他应收款项同样的方法计提坏账准备，将无法真实地反映其可收回金额的，采用个别认定法计提坏账准备，即根据债务人的经营状况、现金流量状况、以前的信用记录等资料对其欠款的可回收性进行逐笔详细分析，据以分别确定针对每一笔此类应收款项的坏账准备计提比例；对于其他不纳入个别认定范围的应收款项，按账龄分析计提。
账龄分析法
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1年以内（含1年） 3 3
1－2年 8 8
2－3年 10 10
3－4年 20 20
4－5年 30 30
5年以上 50 50
坏账准备的计提范围为合并范围内的各单位之间的内部往来款以外的应收账款和其他应收款。
10、存货核算方法：
(1)本公司存货的分类
存货是指本公司在正常生产经营过程中持有以备出售的产成品或商品，或者为了出售仍然处在生产过程中的在产品，或者将在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料物料等。本公司存货分类为：在途物资、原材料、低值易耗品、在产品、产成品、委托加工物资等。
(2)取得存货入账价值的确定方法
各种存货按取得时的实际成本记账。
(3)发出存货的计价方法
存货日常核算采用实际成本核算，存货发出采用加权平均法计价。
(4)低值易耗品的摊销方法
低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销。
(5)存货的盘存制度
本公司的存货盘存制度采用永续盘存制。
(6)存货跌价损失准备的确认标准和计提方法
本公司期末存货按成本与可变现净值孰低计价。由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时和销售价格低于成本等原因造成的存货成本不可收回的部分，按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。对于数量繁多，单价较低的存货，按存货类别计量成本与可变现净值。存货可变现净值按本公司在正常生产经营过程中，以估计售价减去估计完工成本及销售所必需的估计费用后的价值确定。
11、固定资产计价、折旧方法和减值准备的计提方法：
(1)固定资产计价和折旧方法：
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的有形资产。
固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年数平均法)提取折旧。
各类固定资产的估计残值率、折旧年限和年折旧率如下：
类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 10-30 3-10% 3.00%-9.70%
机器设备 10-20 3-10% 4.50%-9.70%
电子设备 5-10 3-10% 9.70%-18.00%
运输设备 5-10 3-10% 9.70%-18.00%
已计提减值准备的固定资产在计提折旧时，按照该项固定资产的账面价值，以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额；如果已计提减值准备的固定资产价值又得以恢复，则按照该项固定资产恢复后的账面价值，以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额。
(2)减值准备的计提方法：
每年年末或中期报告期终了，对固定资产逐项进行检查，将由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏或长期闲置等原因导致的可收回金额低于其账面价值的差额作为固定资产减值准备，计入当期损益。固定资产减值准备按单项资产计提。
12、在建工程核算方法：
在建工程按实际发生的支出入账，并在达到预定可使用状态时，按工程的实际成本确认为固定资产。每年年末或中期报告期终了，对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，则计提减值准备，计入当期损益。在建工程减值准备按单项资产计提。
13、无形资产计价及摊销方法：
(1)无形资产的计价：无形资产按取得时的实际成本计量。投资者投入的无形资产，按照合同或协议约定的价值确定；购入的无形资产，其实际成本按实际支付的价款确定。
(2)企业内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件的，才能确认为无形资产:完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
(3)无形资产的摊销方法和摊销年限：自取得当月起按预计使用年限、合同规定的受益年限与法律规定的有效年限三者中的最短者平均摊销(如合同未规定受益年限，法律也未规定有效年限，则摊销年限最长不超过10年)。各项无形资产的摊销年限如下表所示：
无形资产类别 摊销年限
土地使用权 20-50年
专有技术 7-10年
商誉 10年
软件 5-10年
(4)无形资产减值准备的确认标准和计提方法：于每年年末或中期报告期终了，检查各项无形资产预计给本公司带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其账面价值的，应当计提减值准备，计入当期损益。无形资产减值准备按单项项目计提。
14、长期股权投资的核算方法：
(1)同一控制下，长期股权投资按其初始投资成本的确认方法：
同一控制下的企业合并，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，应当在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
合并方以发行权益性证券作为合并对价的，应当在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益
(2)非同一控制下，长期股权投资按其初始投资成本的确认方法：
(ⅰ)一次交换交易实现的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。
(ⅱ)通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。
(ⅲ)购买方为进行企业合并发生的各项直接相关费用也应当计入企业合并成本。
(ⅳ)在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，购买方应当将其计入合并成本。
长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
(3)长期股权投资后续计量
本公司对投资企业能够对被投资单位实施控制的，不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的，长期股权投资采用成本法核算；本公司对被投资企业具有共同控制或者重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。
(4)长期投资减值准备的确认标准和计提方法：采用逐项计提的方法。本公司对被投资企业由于市价持续下跌或被投资企业经营情况变化等原因，导致其可收回金额低于长期投资账面价值，按可收回金额低于长期投资账面价值的差额，计提长期投资减值准备。
15、借款费用的会计处理方法：
(1)借款费用资本化的确认原则和资本化期间
依照《企业会计准则－借款费用》的规定，为购建固定资产所借入的专门借款，发生的利息、折价或溢价的摊销费用和汇兑差额，在同时符合以下条件时予以资本化，计入该项资产的成本：①资产支出已经发生；②借款费用已经发生；③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，计入发生当期的损益。
若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。
当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。
因安排专门借款而发生的辅助费用，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化；其他辅助费用于发生当期确认为费用。若辅助费用的金额较小，于发生当期确认为费用。
(2)借款费用资本化金额的计算方法
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，应当以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，企业应当根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率应当根据一般借款加权平均利率计算确定。
16、收入确认原则：
(1)销售商品：本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，本公司不再对该商品实施管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入本公司，并且相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。
(2)提供劳务：在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时，确认劳务收入。劳务的开始和完成分属不同会计年度的，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法确认劳务收入。
(3)让渡资产使用权：利息收入按使用货币资金的时间和实际利率计算确定；发生的使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入的确定并应同时满足：①与交易相关的经济利益能够流入本公司；②收入的金额能够可靠地计量。
(4)建造合同：在一个会计年度内完成的建造合同，在完成时确认合同收入的实现；对开工与完工日期分属不同会计年度的建造合同，如建造合同的结果能够可靠地估计，则根据完工百分比法在资产负债表日确认合同收入和费用。如果建造合同的结果不能可靠地估计，则区别情况处理：如合同成本能够收回的，则合同收入根据能够收回的实际合同成本加以确认，合同成本在其发生的当期作为费用；如合同成本不可能收回的，则在发生时立即作为费用，不确认收入。
17、所得税的会计处理方法：
本公司采用债务法核算企业所得税。
本公司在取得资产、负债时，应当确定其计税基础。资产、负债的账面价值与其计税基础存在差异的，确认所产生的递延所得税资产或递延所得税负债。本公司将当期和以前期间应交未交的所得税确认为负债，将已支付的所得税超过应支付的部分确认为资产。存在应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异的，应当确认递延所得税负债或递延所得税资产。
资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。适用税率发生变化的，应对已确认的递延所得税资产和递延所得税负债进行重新计量，除直接在所有者权益中确认的交易或者事项产生的递延所得税资产和递延所得税负债以外，将其影响数计入变化当期的所得税费用。
18、会计报表合并范围的确定原则及合并会计报表的编制方法：
合并财务报表包括本公司及所有子公司的会计资料。子公司是指由本公司控制的企业。当本公司能够决定企业的财务和经营政策，并能据以从其经营活动中获取利益，则该企业将被视为受本公司控制。对受控制的子公司已由控制开始日起至结束日止包含于合并财务报表中。
母公司与子公司、子公司相互之间发生的其他内部交易对合并资产负债表的影响应当抵销。
于资产负债表日，子公司所有者权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以"少数股东权益"项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以"少数股东损益"项目列示。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，如果公司章程或协议规定少数股东有义务承担，并且少数股东有能力予以弥补的，该项余额应当冲减少数股东权益；如果公司章程或协议未规定少数股东有义务承担的，该项余额应当冲减本公司的所有者权益。该子公司以后期间实现的利润，在弥补了由本公司所有者权益所承担的属于少数股东的损失之前，应当全部归属于本公司的所有者权益。
19、主要会计政策、会计估计变更及重大会计差错更正
(1)会计政策变更
无
(2)会计估计变更
无
(3)会计差错更正
无
(三)税项：
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
增值税 按销项税额扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额 17%
营业税 应税营业额 5%
城建税 应纳营业税额、增值税额和消费税额 1%，7％
企业所得税 应纳税所得额 15%-33%
2、优惠税负及批文
母公司系注册在浦东新区的生产型企业，适用的所得税税率为15%。
子公司及合营公司所得税：
上海汽车空调器厂系注册于浦东新区的生产型企业，所得税税率为15%。
上海新光汽车电器有限公司系注册于浦东新区的生产型企业，所得税税率为15%。
上海德尔福汽车空调系统有限公司公司系注册于浦东新区的生产型企业，所得税税率为15%。
上海博尔投资创业有限公司享受南汇区有关税收政策，所得税税率为15％。
上海复合材料科技有限公司享受南汇区有关税收政策，所得税税率为15％。
上海莲南汽车附件有限公司系注册于浦东新区的生产型企业，所得税税率为15%。
上海涂装工程有限公司所得税税率为33%。
上海航天卫星应用有限公司所得税税率为33%。
上海太阳能科技有限公司所得税税率为33%。
上海康巴赛特科技发展有限公司所得税税率为33%。
上海太阳能工程技术研究中心有限公司所得税税率为33%。
上海神州新能源发展有限公司所得税税率为33%。
上海考汀物流装备有限公司所得税税率为33%。
空调国际(上海)有限公司为位于上海莘庄工业开发区的技术先进型企业，经税务机关批准，所得税税率为27%。
(四)企业合并及合并财务报表
1、公司所控制的境内外重要子公司的情况 单位:元币种:人民币
子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围
上海汽车空调器 汽车空调器，冷冻空调设备修理及技术服
控股子公司 上海 生产销售 97,422,800.00
厂 务。
生产汽车助力系统软管总成，电子喷射发动
机用燃油分配器总成及其他汽车零件，销售
自产产品，经营本企业自产产品的业务出口
上海莲南汽车附 控股子公司的
上海 生产销售 14,940,000.00 和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材
件有限公司 控股子公司
料的进口业务(不另附进出口商品目录)，但国
家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术
除外。(涉及许可经营的凭许可证经营)。
轿车中央电器、接插件、线束、继电器、汽
车电子配件、模具的制造、加工、修理及销
售，金属切削、冷冲件、钣金的加工，自营
上海新光汽车电 和代理各类商品及技术的进出口业务(不另附
控股子公司 上海 生产销售 44,700,000.00
器有限公司 出口商品目录)，但国家限定公司经营和国家
禁止出口的商品及技术除外。经营进料加工
和"三来一补"业务，开展对销贸易和转口贸易
(以上涉及许可经营的凭许可证)。
上海复合材料科 复合材料及其产品，复合材料衍生产品及其
控股子公司 上海 生产销售 46,232,000.00
技有限公司 他新材料的技术、开发、制造、销售安装服
务；复合材料有关的安全卫生环保技术研
究。
卫星应用系统工程(除国家专项规定外)的设
计、安装、调试和与此有关产品的研制、生
上海航天卫星应 产、销售(不含卫星电视广播地面接收设施)，
控股子公司 上海 生产销售 20,000,000.00
用有限公司 卫星应用技术的开发咨询、服务、转让，电
子器件、计算机、家用电器销售，轨道交通
控制工程。
太阳能电池单片、组件，电池衍生产品及其
他新能源的技术开发、制造销售及安装，太
上海太阳能科技 阳能科技的有关安全卫生、环保技术研究，
控股子公司 上海 生产销售 100,000,000.00
有限公司 太阳能技术标准的制定与审核，重大科研成
果，技术改造项目的专业鉴定(凭资质许可证
经营)。
上海太阳能工程
控股子公司的
技术研究中心有 上海 研发机构 30,000,000.00 太阳能新能源技术开发、转让等
控股子公司
限公司
可再生能源领域的咨询、投资、技术开发、
上海神州新能源
全资子公司 上海 生产销售 125,000,000.00 生产、销售、安装、运营（涉及行政许可
发展有限公司
的、凭许可证经营）。
内蒙古
内蒙古神州硅业 多晶硅及下游产品、副产品的研发、制造及
全资子公司 呼和浩 生产销售 100,000,000.00
有限责任公司 销售
特
涂装工程，机电设备，金属结构工程及非标
上海涂装工程有 设备，水电安装，金属冲件，金属切削，冷
控股子公司 上海 生产销售 16,500,000.00
限公司 作钣金，从事货物及技术进出口业务(上述经
营范围涉及许可经营的凭许可证经营)。
物流设备设计、开发、制造、销售、安装、
调试，物流设备的基建项目工程建设，机电
设备、金属结构工程及非标设备设计、开
上海考汀物流装 控股子公司的
上海 生产销售 3,000,000.00 发、制造、安装，金属冲件、冷作钣金、焊
备有限公司 控股子公司
接加工，金属切削，从事货物进出口及技术
进出口业务(上述经营范围涉及许可经营的凭
许可证经营)。
上海清洁汽车能 车用燃气系统及纤维半缠绕压缩天然气瓶的
控股子公司 上海 生产销售 30,000,000.00
源系统有限公司 销售。(涉及许可经营的凭许可证经营)。
从事货物及技术进出口代理业务；高新技术
的开发、转让、服务，资产管理，资产委托
经营，企业托管，企业投资咨询，股权投
上海博尔投资创 资，委托投资，代客理财，财务顾问，资产
全资子公司 上海 投资管理 80,000,000.00
业有限公司 重组与购并；电子产品及通用设备设计、销
售；汽车空调器，传感器，电机，机电设
备，电子电器的销售。(凡涉及许可证的凭许
可证经营)。
上海康巴塞特科
全资子公司 上海 生产销售 50,000,000.00 新材料的技术开发、生产、销售
技发展有限公司
上海康浦气瓶检 控股子公司的 气瓶检测专业领域内的"四技"气瓶检测专业领
上海 生产销售 2,000,000.00
测有限公司 控股子公司 域内的"四技"经营)。
子公司全称 投资额 净投资额 持股比例(%) 表决权比例(%) 是否合并报表
上海汽车空调器厂 174,949,318.75 174,949,318.75 65 55.55 是
上海莲南汽车附件有限公司 125,000,000.00 125,000,000.00 71 71 是
上海新光汽车电器有限公司 35,365,897.36 35,365,897.36 70 70 是
上海复合材料科技有限公司 28,505,178.08 28,505,178.08 65.17 65.17 是
上海航天卫星应用有限公司 12,519,397.51 12,519,397.51 85 85 是
上海太阳能科技有限公司 69,647,220.86 69,647,220.86 70 70 是
上海太阳能工程技术研究中心有
18,000,000.00 18,000,000.00 60 60 是
限公司
上海神州新能源发展有限公司 125,000,000.00 125,000,000.00 100 100 是
内蒙古神州硅业有限责任公司 100,000,000.00 100,000,000.00 100 100 是
上海涂装工程有限公司 18,724,600.55 18,724,600.55 90 90 是
上海考汀物流装备有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00 100 100 是
上海清洁汽车能源系统有限公司 18,000,000.00 18,000,000.00 60 60 是
上海博尔投资创业有限公司 80,597,864.85 80,597,864.85 100 100 是
上海康巴塞特科技发展有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00 100 100 是
上海康浦气瓶检测有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00 70 70 是
2、各重要子公司中少数股东权益情况
少数股东权 从母公司所有者权益冲减子公司少数
益中用于冲 股东分担的本期亏损超过少数股东在
子公司全称 少数股东权益
减少数股东 该子公司期初所有者权益中所享有份
损益的金额 额后的余额
上海汽车空调器厂 174,797,997.12
上海莲南汽车附件有限公司 14,133,648.83
上海新光汽车电器有限公司 20,227,366.52
上海复合材料科技有限公司 17,796,466.46
上海航天卫星应用有限公司 975,142.33
上海太阳能科技有限公司 36,855,618.78
上海太阳能工程技术研究中心有
11,962,021.36
限公司
上海涂装工程有限公司 2,655,708.63
上海清洁汽车能源系统有限公司 10,661,471.12
上海康浦气瓶检测有限公司 543,970.41
注1：本公司通过子公司上海汽车空调器厂间接持有上海莲南汽车附件有限公司71%的股权，本公司实际享有的股权比例为46.15%；
注2：本公司通过子公司上海博尔投资创业有限公司间接持有上海康浦气瓶检测技术有限公司70%的股权，本公司实际享有的股权比例为70%;
注3：本公司通过子公司上海博尔投资创业有限公司间接持有上海康巴赛特科技发展有限公司100%的股权，本公司实际享有的股权比例为100%;
注4：本公司通过子公司上海太阳能科技有限公司和上海神州新能源发展有限公司分别间接持有上海太阳能工程技术研究中心有限公司45%和15％的股权，合计持股比例为60％，本公司实际享有的股权比例为46.50%；
注5：本公司通过子公司上海神州新能源发展有限公司间接持有内蒙古神州硅业有限责任公司100%的股权，本公司实际享有的股权比例为100%；
注6：本公司通过子公司上海涂装工程有限公司间接持有上海考汀物流装备有限公司100%的股权，本公司实际享有的股权比例为90%。
(1)合并报表范围发生变更的内容和原因
公司全资子公司上海神州新能源发展有限公司2007年5月出资1亿元成立全资子公司内蒙古神州硅业有限责任公司，并纳入合并范围。
公司控股子公司上海涂装工程有限公司2007年4月出资300万元成立全资子公司上海考汀物流装备有限公司，并纳入合并范围。
(五)合并会计报表附注
1、货币资金
单位:元
期末数 期初数
项目
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额
现金： -- -- 218,095.84 -- -- 85,409.64
人民币 -- -- 218,095.84 -- -- 85,409.64
银行存款： -- -- 433,994,117.89 -- -- 423,776,144.84
人民币 -- -- 430,685,071.12 -- -- 402,262,766.3
美元 423,577.99 7.65 3,241,053.57 1,200,469.09 7.81 9,374,102.98
欧元 6,613.4 10.25 67,791.65 1,134,141.6 10.27 11,643,664.74
英镑 13.22 15.25 201.55 32,343.82 15.32 495,610.82
其他货币资金： -- -- 7,149.72 -- --
人民币 -- -- 7,149.72 -- --
合计 -- -- 434,219,363.45 -- -- 423,861,554.48
公司期末其他货币资金为存出投资款。
2、应收票据
(1)应收票据分类
单位:元币种:人民币
种类 期末数 期初数
商业承兑汇票 13,748,889.63 18,951,105.53
银行承兑汇票 10,396,170.62 28,369,153
合计 24,145,060.25 47,320,258.53
3、应收股利
单位:元币种:人民币
未收回的 相关款项是否发
项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
原因 生减值的判断
上海德尔福汽车空调系统有
27,041,035.62 27,041,035.62
限公司
天津电装空调有限公司 3,636,027.97 3,636,027.97
上海莲南金属镀装有限公司 1,056,000.00 1,056,000.00 尚未支付 否
合计 31,733,063.59 30,677,063.59 1,056,000.00 -- --
4、应收账款
(1)应收账款账龄
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
（%） （%）
一年以内 277,274,779.01 93.47 4,520,637.85 158,758,480.03 88.57 3,853,063.60
一至二年 9,057,211.70 3.05 724,576.94 8,558,426.10 4.77 1,010,952.09
二至三年 2,351,441.10 0.79 235,144.11 2,361,441.10 1.32 236,144.11
三年以上 7,961,778.72 2.69 7,370,088.68 9,563,682.90 5.34 8,971,992.86
合计 296,645,210.53 100.00 12,850,447.58 179,242,030.13 100.00 14,072,152.66
(2)应收账款按种类披露
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
（%） （%） （%） （%）
单项金额重大的应收
账款
单项金额不重大但按
信用风险特征组合后
6,452,480.83 2.18 6,447,215.83 50.17 8,045,335.01 4.49 8,040,070.01 57.13
该组合的风险较大的
应收账款
其他不重大应收账款 290,192,729.70 97.82 6,403,231.75 49.83 171,196,695.12 95.51 6,032,082.65 42.87
合计 296,645,210.53 -- 12,850,447.58 -- 179,242,030.13 -- 14,072,152.66 --
(3)应收账款坏账准备变动情况
单位:元币种:人民币
本期减少数
项目 期初余额 本期增加数 期末余额
转回数 转出数 合计
应收账款
14,072,152.66 837,008.85 37,941.75 2,020,772.18 2,058,713.93 12,850,447.58
坏账准备
(4)应收账款前五名欠款情况
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
金额 比例（%） 金额 比例（%）
前五名欠款单位合计及比例 107,470,948.95 32.97 117,601,687.29 31.41
(5)应收账款坏账冲销
单位:元币种:人民币
单位名称 冲销金额 冲销原因
双方对新产品开发费用未达成一致，
联合汽车电子有限公司 1,592,854.18
无法收回
上海旭富实业有限公司 354,650.00 代理出口公司倒闭
蒂森克虏伯磁悬浮公司 4,218.00 质量不合格拒付
上汽集团奇瑞汽车有限公司 60,000.00 质量问题扣款
海南新大洲摩托车公司 9,050.00 对方拖欠无法收回
合计 2,020,772.18 --
(6)本报告期应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
5、其他应收款
(1)其他应收款账龄
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
（%） （%）
一年以内 9,118,462.80 33.62 2,939,878.00 13.69 3,251.63
一至二年 159,388.66 0.59 12,751.09 392,588.66 1.83 31,391.09
二至三年 6,585,020.66 24.28 6,320,539.64 6,478,070.66 30.17 6,309,844.64
三年以上 11,261,536.00 41.51 9,884,893.67 11,660,714.62 54.31 9,934,929.67
合计 27,124,408.12 100 16,218,184.40 21,471,251.94 100 16,279,417.03
(2)其他应收账款按种类披露
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
（%） （%） （%） （%）
单项金额重大的其
15,591,152.86 57.48 14,291,152.86 88.12 15,791,152.86 73.55 14,291,152.86 87.79
他应收款项
单项金额不重大但
按信用风险特征
组合后该组合的风
险较大的其他应
收款项
其他不重大其他应
11,533,255.26 42.52 1,927,031.54 11.88 5,680,099.08 26.45 1,988,264.17 12.21
收款项
合计 27,124,408.12 -- 16,218,184.40 -- 21,471,251.94 -- 16,279,417.03 --
(3)其他应收款坏账准备变动情况
单位:元币种:人民币
本期减少数
项目 期初余额 本期增加数 期末余额
转回数 转出数 合计
其他应收款
16,279,417.03 4,660.00 55,892.63 10,000.00 65,892.63 16,218,184.40
坏账准备
(4)其他应收款前五名欠款情况
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
金额 比例（%） 金额 比例（%）
前五名欠款单位合计及比例 18,316,538.31 78.07 16,385,685.32 64.55
(5)其他应收款主要单位
单位:元币种:人民币
欠款 计提坏账 计提坏账
单位名称 欠款金额 欠款时间 计提坏账金额
原因 比例（%） 原因
上海树金商贸有限 收回可能
6,500,000.00 5年以上 6,500,000.00 100
公司 较小
李秋铃挪用公款案 收回可能
6,291,152.86 2-3年 6,291,152.86 100
涉案金额 较小
闵行区税务所出口
2,725,385.45 3个月内
退税
上海盈河新技术股
1,800,000.00 4-5年 500,000.00 27.78 根据账龄
份有限公司
合计 17,316,538.31 -- -- 13,291,152.86 -- --
(6)本报告期其他应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
6、预付账款
(1)预付账款账龄
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
账龄
金额 比例（%） 金额 比例（%）
一年以内 68,401,895.79 98.02 16,705,456.68 92.57
一至二年 1,061,366.68 1.52 1,067,526.68 5.92
二至三年 191,952.20 0.28 144,952.20 0.80
三年以上 128,121.14 0.18 128,121.14 0.71
合计 69,783,335.81 100.00 18,046,056.70 100.00
(2)本报告期预付账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
7、存货
(1)存货分类
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 158,237,166.17 2,469,725.06 155,767,441.11 203,069,400.02 2,469,725.06 200,599,674.96
在产品 114,822,488.34 2,545.86 114,819,942.48 112,489,319.4 2,545.86 112,486,773.54
产成品 314,934,656.21 3,231,719.34 311,702,936.87 179,077,766.48 3,312,871.53 175,764,894.95
在途物资 1,391,348.48 1,391,348.48 1,055,155.03 1,055,155.03
委托加工物资 3,131,949.56 3,131,949.56 2,529,663.02 2,529,663.02
低值易耗品 3,828,048.78 800,000.00 3,028,048.78 3,605,691.60 800,000.00 2,805,691.6
发出商品 1,178,655.81 171,186.25 1,007,469.56 656,550.82 45,766.09 610,784.73
合计 597,524,313.35 6,675,176.51 590,849,136.84 502,483,546.37 6,630,908.54 495,852,637.83
8、可供出售金融资产：
(1)可供出售金融资产情况：
单位:元币种:人民币
项目 期末公允价值 年初公允价值
可供出售权益工具 927,454.86 1,082,200.00
合计 927,454.86 1,082,200.00
公司年初持有尚在禁售期内的航天晨光股票1,734,034股，报告期内已出售1,677,100股，期末尚余56,934股，每股市价16.29元。
9、对合营企业投资和联营企业投资
单位:元币种:人民币
本企业在被投
本企业持股 期末净资产 本期营业收入
被投资单位名称 注册地业务性质 资单位表决权 本期净利润
比例（%） 总额 总额
比例（%）
一、合营企业
空调国际（上海）有限公司 上海 生产销售 50.00 50.00133,501,555.29 275,547,704.5426,551,090.37
上海德尔福汽车空调系统有限公
上海 生产销售 50.00 50.00570,965,551.89 761,461,424.9043,151,122.73
司
二、联营企业
上海拜克太阳能技术有限公司 上海 生产销售 43.48 43.48 2,095,213.28 7,080,684.99 -288,707.85
宁夏宁沪太阳能科技有限公司 宁夏 生产销售 39.16 39.16 7,225,819.21 6,617,468.33 836,305.36
重庆汽车空调器有限公司 重庆 生产销售 40.00 40.00 60,219,656.02 50,283,276.30 1,263,597.25
上海新曦汽车辅件设备有限公司 上海 生产销售 40.00 40.00 6,743,699.39 7,310,026.00 371,434.86
上海莲南金属镀装有限公司 上海 生产销售 40.00 42.85 11,495,223.58 8,169,428.13 1,065,717.67
上海华新汽车橡塑制品有限公司 上海 生产销售 30.00 30.00 44,745,133.58 39,285,131.29 3,555,213.09
上海汽车空调配件有限公司 上海 生产销售 49.00 60.00 54,576,236.76 90,504,356.07 6,373,347.53
上海佐竹冷热控制技术有限公司 上海 生产销售 25.00 20.00 23,562,314.58 18,829,930.19 4,514,289.10
上海神剑铁路通信信号有限公司 上海 生产销售 30.00 30.00
上海东方航天高压容器科技有限
上海 生产销售 30.00 30.00 7,122,040.16
公司
上海航天福莱特实业有限公司 上海 贸易型 47.00 47.00 -32,206.23 -24,951.45
成都航天模塑股份有限公司 成都 生产销售 30.00 30.00162,909,644.27 49,130,014.12 8,542,704.75
上海三花电气有限公司 上海 生产销售 30.00 30.00 15,210,915.37 22,291,418.32 -8,101.66
10、长期股权投资
(1)在被投资单位持股比例与表决权的说明
单位:元币种:人民币
在被投资单位 在被投资单位表 在被投资单位持股比例与
被投资单位
持股比例 决权比例 表决权比例不一致的说明
空调国际（上海）有限公司 50.00 50.00
成都航天模塑股份有限公司 30.00 30.00
上海德尔福汽车空调系统有限公司 50.00 50.00
天津电装空调有限公司 20.85 20.85
重庆汽车空调器有限公司 40.00 40.00
上海汽车空调配件有限公司 49.00 60.00 表决权按董事会人数比例
上海华新汽车橡塑制品公司 30.00 30.00
上海新曦汽车辅件设备有限公司 40.00 40.00
上海莲南金属镀装有限公司 40.00 42.85 表决权按董事会人数比例
上海三花电气有限公司 30.00 30.00
上海佐竹冷热控制技术有限公司 25.00 20.00 表决权按董事会人数比例
上海东方航天高压容器科技有限公司 30.00 30.00
宁夏宁沪太阳能科技有限公司 39.30 39.30
上海拜克太阳能技术有限公司 43.48 43.48
上海神剑铁路通信信号有限公司 30.00 30.00
上海航天福莱特实业有限公司 46.90 46.90
国泰君安证券有限公司 0.74 0.74
国泰君安投资管理股份有限公司 0.94 0.94
(2)按成本法核算
单位:元币种:人民币
被投资单位 初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 减值准备
国泰君安证券股份
45,874,028.76 34,744,767.00 11,129,261.76 45,874,028.76
有限公司
国泰君安投资管理
23,314,577.24 3,529,223.00 19,785,354.24 23,314,577.24 1,821,504.33
股份有限公司
(3)按权益法核算
单位:元币种:人民币
被投资单位 初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 减值准备 现金红利
空调国际（上
48,283,551.76 92,262,504.80 -8,724,454.81 83,538,049.99 22,000,000.00
海）有限公司
成都航天模塑股
41,740,088.37 47,278,013.81 594,879.48 48,872,893.29 2,880,000.00
份有限公司
上海德尔福汽车
空调系统有限公 199,200,000.00 288,725,394.70 -7,013,738.65 281,711,656.05 27,041,035.62
司
天津电装空调有
27,157,683.82 33,569,624.18 -33,569,624.18 3,636,027.97
限公司
重庆汽车空调器
14,320,000.00 24,310,153.80 627,030.54 24,937,184.34
有限公司
上海汽车空调配
11,414,885.38 23,619,415.72 3,122,940.29 26,742,356.01
件有限公司
上海华新汽车橡
6,000,000.00 12,284,336.11 1,139,203.96 13,423,540.07
塑制品公司
上海新曦汽车辅
2,680,376.52 2,548,905.81 148,573.95 2,697,479.76
件设备有限公司
上海莲南金属镀
2,328,200.00 5,271,699.26 -673,609.83 4,598,089.43 1,056,000.00
装有限公司
上海三花电气有
5,700,000.00 4,565,705.11 -2,430.50 4,563,274.61
限公司
上海佐竹冷热控
1,735,292.50 4,766,217.09 1,124,361.56 5,890,578.65
制技术有限公司
上海东方航天高
压容器科技有限 3,000,000.00 2,382,676.49 2,382,676.49 2,382,676.49
公司
宁夏宁沪太阳能
1,817,700.00 2,247,396.93 110,600.23 2,357,997.16
科技有限公司
上海拜克太阳能
41,740,088.37 1,036,470.84 -156,648.17 879,822.67
技术有限公司
上海神剑铁路通
900,000.00 1,184,784.27 1,184,784.27
信信号有限公司
上海航天福莱特
8,442,000.00
实业有限公司
11、固定资产
(1)固定资产情况
单位:元币种:人民币
项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
一、原价合计： 522,092,242.78 28,852,039.87 19,574,910.81 531,369,371.84
其中：房屋及建筑物 189,545,487.42 2,399,167.88 1,193,185.00 190,751,470.30
机器设备 271,483,095.31 19,114,027.18 14,207,772.94 276,389,349.55
运输设备 30,155,159.44 2,147,181.26 1,958,658.58 30,343,682.12
器具家俱及电子设备 25,938,720.30 3,801,424.28 977,662.81 28,762,481.77
其他设备 4,969,780.31 1,390,239.27 1,237,631.48 5,122,388.10
二、累计折旧合计： 157,650,007.92 16,487,455.64 6,379,404.77 167,758,058.79
其中：房屋及建筑物 28,994,168.80 2,849,577.25 135,781.12 31,707,964.93
机器设备 105,927,316.54 10,047,438.41 4,477,980.51 111,496,774.44
运输设备 10,743,840.72 1,455,889.11 1,043,322.54 11,156,407.29
器具家俱及电子设备 10,416,191.81 1,810,016.77 546,238.39 11,679,970.19
其他设备 1,568,490.05 324,534.10 176,082.21 1,716,941.94
三、固定资产净值合计 364,442,234.86 363,611,313.05
其中：房屋及建筑物 160,551,318.62 159,043,505.37
机器设备 165,555,778.77 164,892,575.11
运输设备 19,411,318.72 19,187,274.83
器具家俱及电子设备 15,522,528.49 17,082,511.58
其他设备 3,401,290.26 3,405,446.16
四、减值准备合计 16,938,200.12 236,049.48 16,702,150.64
其中：房屋及建筑物
机器设备 14,926,521.60 14,926,521.60
运输设备 575,853.18 236,049.48 339,803.70
器具家俱及电子设备 1,316,205.39 1,316,205.39
其他设备 119,619.95 119,619.95
五、固定资产净额合计 347,504,034.74 346,909,162.41
其中：房屋及建筑物 160,551,318.62 159,043,505.37
机器设备 150,629,257.17 149,966,053.51
运输设备 18,835,465.54 18,847,471.13
器具家俱及电子设备 14,206,323.10 15,766,306.19
其他设备 3,281,670.31 3,285,826.21
期末用于抵押的固定资产账面净值为人民币20,946,613.04元。
12、在建工程
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
项目
账面余额 减值准备 账面净额 账面余额 减值准备 账面净额
在建工程 176,336,262.20 1,159,827.8 175,176,434.40 82,113,050.35 1,159,827.8 80,953,222.55
(1)在建工程项目变动情况
单位:元币种:人民币
工程投
转入固定 入占预 利息资本 资金来
项目名称 预算数 期初数 本期增加 本期减少 期末数
资产 算比例 化金额 源
（%）
半导体器件制造工
拨款及
艺关键装备技术研 14,000,000.00 2,795,600.00 2,283,400.00 50 5,079,000.00
自筹
究
新能源光伏技术投 204,000,000.00 10,577,315.00 1,016.00 6 自筹 10,578,331.00
资项目
闵行区吴泾镇厂房 39,040,000.00 1,516,180.00 14,973,235.50 14,420,000.00 20 自筹 2,069,415.50
建设项目
闵行区浦江镇新厂
70,300,000.00 7,397,459.40 12,913,880.67 20 自筹 20,311,340.07
房建设项目
太阳能光伏电池生
拨款及
产线二期技改工程 138,810,000.00 35,470,551.55 2,079,778.96 1,703,583.57 75 1,851.94 35,846,746.94
自筹
项目
卫星数据采集系统 拨款及
产业化示范工程项 30,000,000.00 7,337,665.68 29 募股资 7,337,665.68
目 金
舒航电器综合测试
1,885,170.86 280,200.00 340,427.86 340,427.86 自筹 1,824,943.00
装置及技改项目
待安装设备 4,216,699.31 5,165,772.35 3,586,539.05 1,572,339.05 自筹 5,795,932.61
太阳能电池用硅材
料关键技术及其产 80,953,002.00 自筹 80,953,002.00
业化项目
环向缠绕钢质天燃 22,285,000.00 10,916,408.55 5,687,724.15 10,064,247.30 5,663,342.25 75 自筹 6,539,885.40
气压缩气瓶
合计 518,435,000.00 82,113,050.35 124,338,009.63 30,114,797.78 7,576,109.16 -- 1,851.91 -- 176,336,262.20
(2)在建工程减值准备
单位:元币种:人民币
项目 期初数 期末数
舒航电机综合测试装置及技改项目 1,159,827.8 1,159,827.8
合计 1,159,827.8 1,159,827.8
13、无形资产
(1)无形资产情况：
单位:元币种:人民币
累计减值准备
项目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额
金额
土地使用权 45,565,826.87 14,420,000.00 552,712.20 59,433,114.67
专利权 8,775,000.00 450,000.00 8,325,000.00
非专利技术 1,485,000.00 1,485,000.00 1,485,000.00
其他 4,936,152.21 86,148.00 520,648.50 4,501,651.71
合计 60,761,979.08 14,506,148.00 1,523,360.70 73,744,766.38 1,485,000.00
14、递延所得税资产的说明：
公司因减值准备原因形成递延所得税资产期初账面余额9,567,368.91元，本期增加17,247.42元，期末9,584,616.33元.
15、资产减值准备明细
单位:元币种:人民币
年初 本期 本期减少额 期末账面
项目
账面余额 计提额 转回 转销 合计 余额
一、坏账准备 30,351,569.69 841,668.85 93,834.38 2,030,772.18 2,124,606.56 29,068,631.98
二、存货跌价准备 6,630,908.54 121,415.32 77,147.35 77,147.35 6,675,176.51
三、可供出售金融资产减值准
备
四、持有至到期投资减值准备
五、长期股权投资减值准备 4,204,180.82 4,204,180.82
六、投资性房地产减值准备
七、固定资产减值准备 16,938,200.12 236,049.48 236,049.48 16,702,150.64
八、工程物资减值准备
九、在建工程减值准备 1,159,827.8 1,159,827.8
十、生产性生物资产减值准备
其中：成熟生产性生物资产减
值准备
十一、油气资产减值准备
十二、无形资产减值准备 1,485,000.00 1,485,000.00
十三、商誉减值准备
十四、其他
合计 60,769,686.97 963,084.17 93,834.38 2,343,969.01 2,437,803.39 59,294,967.75
16、短期借款
(1)短期借款分类：
单位:元币种:人民币
项目 期末数 期初数
抵押借款 30,000,000.00 30,000,000.00
担保借款 168,000,000.00 167,800,000.00
信用借款 120,000,000.00
合计 318,000,000.00 197,800,000.00
17、应付账款：
(1)本报告期应付账款中无应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。
18、预收账款：
(1)本报告期预收账款中无预收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。
19、应付职工薪酬：
单位:元币种:人民币
项目 期初账面余额 本期增加额 本期支付额 期末账面余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 15,874,250.94 27,731,808.51 37,499,235.39 6,106,824.06
二、职工福利费 4,709,202.04 4,511,900.40 4,895,164.04 4,325,938.40
三、社会保险费 830,752.79 12,214,512.30 12,263,351.58 781,913.51
其中：1．医疗保险费 234,319.56 3,239,960.41 3,391,385.09 82,894.88
2．基本养老保险费 505,787.8 6,974,521.74 6,906,070.83 574,238.71
3．年金缴费
4．失业保险费 54,799.06 722,380.88 715,020.65 62,159.29
5．工伤保险费 116,164.13 114,134.45 2,029.68
6．生育保险费 115,912.27 113,882.60 2,029.67
四、住房公积金 98,534.69 5,808,015.72 5,770,013.41 136,537.00
五、工会经费和职工教育经费 2,530,158.31 1,076,690.01 1,101,435.31 2,505,413.01
合计 24,042,898.77 51,342,926.94 61,529,199.73 13,856,625.98
20、应交税费：
单位:元币种:人民币
项目 期末数 期初数 计缴标准
按销项税额扣除当期允许抵扣的进项税额后
增值税 -36,944,421.91 -35,171,865.02
的差额
营业税 62,884.51 133,335.87 应税营业额
所得税 8,457,583.08 5,913,530.77 应纳税所得额
个人所得税 80,812.53 107,522.04
城建税 39,176.66 17,591.11 应纳营业税额、增值税额和消费税额
其他 216,125.05 130,299.76
合计 -28,087,840.08 -28,869,585.47 --
21、应付股利：
单位:元币种:人民币
项目 期末数 期初数
上海航天工业总公司 37,743,017.8
上海新光电讯厂 3,509,002.2
上海舒乐电器总厂 3,465,730.6
上海仪表厂有限责任公司 264,521.4
社会流通股 29,872,128
上海北蔡资产管理投资有限公司 3,190,000.00 3,190,000.00
上海新力机器厂 123,000.00 147,000.00
合计 78,167,400.00 3,337,000.00
22、其他应付款：
(1)本报告期其他应付款中无应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。
23、长期借款
(1)长期借款分类：
单位:元币种:人民币
项目 期末数 期初数
担保借款 20,000,000.00 20,000,000.00
信用借款 100,000,000.00 100,000,000.00
合计 120,000,000.00 120,000,000.00
(2)长期借款情况：
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
种类 借款起始日 借款终止日 利率 利率
币种 本币金额 币种 本币金额
(%) (%)
信用借款 2006年6月13日 2011年4月18日 5.31 人民币 100,000,000.00 5.31 人民币 100,000,000.00
担保借款 2006年2月20日 2008年12月31日 0 人民币 10,000,000.00 0 人民币 10,000,000.00
担保借款 2006年4月6日 2008年12月31日 0 人民币 10,000,000.00 0 人民币 10,000,000.00
合计 -- -- -- -- 120,000,000.00 -- -- 120,000,000.00
24、专项应付款：
单位:元币种:人民币
项目 期初数 本期结转数 期末数
科研项目经费 60,816,699.13 2,325,122.70 60,700,746.43
技术中心建设支持资金 600,000.00 600,000.00
国家重点技术改造项目 9,240,000.00 9,240,000.00
卫星数据采集系统项目 15,000,000.00 15,000,000.00
高新工程专项资金 1,800,000.00 1,800,000.00
科技匹配资金 3,000,000.00
世博园区太阳能与半导体照明应用与展示规划研究 1,780,000.00
合计 87,456,699.13 2,325,122.70 92,120,746.43
25、递延所得税负债的说明：
公司持有的可供出售金融资产在本报告期内公允价值变动产生递延所得税负债133,788.41元。
26、股本
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发行
数量 比例（%） 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例（%）
新股
股份总数 748,544,000 100 748,544,000 100
27、资本公积：
单位:元币种:人民币
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
资本溢价（股本溢价） 130,239,164.21 130,239,164.21
其他资本公积 148,563,065.37 1,589,722.64 150,152,788.01
合计 278,802,229.58 1,589,722.64 280,391,952.22
本报告期资本公积增加主要由与公司所持可供出售金融资产公允价值变动以及权益法下被投资单位除净利润外其他所有者权益变动所致。
28、盈余公积：
单位:元币种:人民币
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 190,583,113.07 190,583,113.07
任意盈余公积 27,986,648.36 27,986,648.36
合计 218,569,761.43 218,569,761.43
29、未分配利润：
单位:元币种:人民币
项目 期末数
净利润 68,478,831.67
加：年初未分配利润 50,725,721.35
其他转入
减：提取法定盈余公积
应付普通股股利 74,854,400.00
未分配利润 44,350,153.02
30、营业收入
(1)营业收入
单位:元币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 492,740,108.96 1,225,286,233.63
其他业务收入 31,327,997.03 67,220,826.29
合计 524,068,105.99 1,292,507,059.92
(2)主营业务（分行业）
单位:元币种:人民币
本期数 上年同期数
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
汽配 185,738,751.14 135,208,378.42 921,977,152.81 766,823,029.22
新能源 246,345,382.46 240,524,740.99 255,510,644.26 232,835,470.54
新材料 44,778,536.79 28,418,866.03 34,247,745.37 20,708,207.51
其他 15,877,438.57 13,044,826.24 13,550,691.19 10,893,512.05
合计 492,740,108.96 417,196,811.68 1,225,286,233.63 1,031,260,219.32
31、营业税金及附加：
单位:元币种:人民币
项目 本期数 上年同期数 计缴标准
营业税 81,535.95 应税营业额
应纳营业税额、增值
城建税 129,509.95 88,645.42
税额和消费税额
教育费附加 284,073.80 266,838.52
河道管理费 94,622.11 46,814.97
合计 589,741.81 402,298.91 --
32、投资收益
单位:元币种:人民币
被投资单位 上期金额 本期金额 本期与上期增减变动的原因
原子公司上海德尔福汽车空调系统
按权益法确认收益 18,370,590.61 42,361,675.62 有限公司因股比下降不再纳入合并
范围，改为权益法合算。
处置股权投资损益 7,179,280.19
处置可供出售金融资产取
17,209,477.12 32,440,481.88
得投资收益
合计 35,580,067.73 81,981,437.69 －
33、资产减值损失
单位:元币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 747,834.47
二、存货跌价损失 121,415.32
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 869,249.79
34、营业外收入
单位:元币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
非流动资产处置利得合计 78,945.70 25,677.34
其中：固定资产处置利得 78,945.70 25,677.34
无形资产处置利得
补贴收入 411,993.00 1,451,518.01
罚款净收入 870.00 3,220.00
其他 678,777.44 117,449.58
合计 1,170,586.14 1,597,864.93
35、营业外支出
单位:元币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
非流动资产处置损失合计 994.80 147,318.18
其中：固定资产处置损失 994.80 147,318.18
无形资产处置损失
罚款支出 37,145.00 9,841.84
其他 8,400.00 108,725.75
合计 46,539.80 265,885.77
36、所得税费用：
单位:元币种:人民币
项目 本期数 上年同期数
当期所得税 8,884,567.79 11,811,813.70
递延所得税 -17,247.42
合计 8,867,320.37 11,811,813.7
37、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程：
基本每股收益=归属于公司普通股股东的净利润 普通股加权平均数=68,478,831.67 748,544,000.00=0.091
38、收到的其他与经营活动有关的现金
单位:元币种:人民币
项目 金额
利息收入 2,908,058.40
收到往来款 7,765,528.20
营业外收入 487,528.39
其他 4,064,240.24
合计 15,225,355.23
39、支付的其他与经营活动有关的现金
单位:元币种:人民币
项目 金额
经营费用支出 35,465,512.68
银行手续费 51,867.90
支付往来款 16,379,076.65
其他 2,947,662.50
合计 54,885,689.73
40、收到的其他与筹资活动有关的现金
单位:元币种:人民币
项目 金额
专项拨款 6,118,170.00
合计 6,118,170.00
(六)母公司会计报表附注
1、货币资金
单位:元
期末数 期初数
项目
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额
现金： -- -- 88,114.18 -- -- 39,978.01
人民币 -- -- 88,114.18 -- -- 39,978.01
银行存款： -- -- 163,563,986.22 -- -- 162,084,435.27
人民币 -- -- 162,782,774.50 -- -- 150,496,362.88
美元 102,365.78 7.6155 779,566.60 314,976.21 7.8087 2,459,554.73
欧元 141.06 10.2337 1,443.57 840,881.20 10.2665 8,632,906.84
英镑 13.22 15.2458 201.55 32,343.82 15.3232 495,610.82
其他货币资金： -- -- 7,149.72 -- --
人民币 -- -- 7,149.72 -- --
合计 -- -- 163,659,250.12 -- -- 162,124,413.28
公司期末其他货币资金为存出投资款。
2、应收账款
(1)应收账款账龄
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
（%） （%）
一年以内 113,284,099.70 99.00 1,806,056.24 100,157,163.19 98.72 1,578,449.81
一至二年 384,083.32 0.34 30,726.67 530,029.72 0.52 42,402.38
二至三年 10,000.00 0.01 1,000.00
三年以上 764,585.92 0.66 689,046.28 764,585.92 0.75 689,046.28
合计 114,432,768.94 100.00 2,525,829.19 101,461,778.83 100.00 2,310,898.47
(2)应收账款坏账准备变动情况
单位:元币种:人民币
本期减少数
项目 期初余额 本期增加数 期末余额
转出数 合计
应收账款坏账准备 2,310,898.47 681,116.50 466,185.78 466,185.78 2,525,829.19
(3)应收账款前五名欠款情况
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
金额 比例（%） 金额 比例（%）
前五名欠款单位合计及比例 38,651,282.86 33.78 62,152,905.80 61.32
(4)本报告期应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
3、其他应收款
(1)其他应收款账龄
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例（%）
一年以内 13,988,528.53 68.44 3,151,814.34 31.02 3,251.63
一至二年 159,388.66 0.78 12,751.09 392,388.66 3.86 31,391.09
二至三年 6,291,152.86 30.78 6,291,152.86 6,416,866.86 63.15 6,303,724.26
三年以上 200,180.00 1.97 40,036.00
合计 20,439,070.05 100.00 6,303,903.95 10,161,249.86 100.00 6,378,402.98
(2)其他应收款坏账准备变动情况
单位:元币种:人民币
本期减少数
项目 期初余额 期末余额
转回数 转出数 合计
其他应收款坏账准备 6,378,402.98 55,859.03 18,640.00 74,499.03 6,303,903.95
(3)其他应收款前五名欠款情况
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
金额 比例（%） 金额 比例（%）
前五名欠款单位
18,372,694.89 89.89 9,062,076.78 89.32
合计及比例
(4)其他应收款主要单位
单位:元币种:人民币
与本公 欠款 欠款 计提坏账金 计提坏账比 计提坏
单位名称 欠款金额
司关系 时间 原因 额 例（%） 账原因
李秋铃挪用公 收回可
6,291,152.86 2-3年 6,291,152.86 100
款案涉案金额 能较小
上海康巴赛特
子公司 9,491,176.96 1年以内
发展有限公司
上海复合材料
子公司 1,891,985.32 1年以内
科技有限公司
内蒙古神州硅
子公司 508,767.00 1年以内
业有限公司
上海神州新能
子公司 189,612.75 1年以内
源有限公司
合计 -- 18,372,694.89 -- -- 6,291,152.86 -- --
(6)本报告期其他应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
4、预付账款
本报告期预付账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
5、存货
(1)存货分类
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 14,683,952.06 627,030.36 14,056,921.7 19,068,296.16 627,030.36 18,441,265.80
在产品 4,069,955.57 4,069,955.57 11,810,791.24 11,810,791.24
产成品 27,310,501.16 2,034,547.53 25,275,953.63 26,194,399.21 2,111,694.88 24,082,704.33
消耗性生物资产
在途材料 190,325.52 190,325.52 418,918.62 418,918.62
低值易耗品 2,159,866.35 2,159,866.35 2,222,808.69 2,222,808.69
委托加工材料 1,138,416.27 1,138,416.27 320,166.21 320,166.21
合计 49,553,016.93 2,661,577.89 46,891,439.04 60,035,380.13 2,738,725.24 57,296,654.89
6、可供出售金融资产
单位:元币种:人民币
项目 期末公允价值 年初公允价值
可供出售权益工具 927,454.86 1,082,200.00
合计 927,454.86 1,082,200.00
公司年初持有尚在禁售期内的航天晨光股票1,734,034股，报告期内已出售1,677,100股，期末尚余56,934股，每股市价16.29元。
7、长期股权投资
(1)在被投资单位持股比例与表决权的说明
单位:元币种:人民币
在被投资单位 在被投资单位 在被投资单位持股比例与
被投资单位
持股比例 表决权比例 表决权比例不一致的说明
空调国际（上海）有限公司 50.00 50.00
成都航天模塑股份有限公司 30.00 30.00
上海涂装工程有限公司 90.00 90.00
上海新光汽车电器有限公司 70.00 70.00
上海汽车空调器厂 65.00 55.55 表决权按董事会成员比例
上海太阳能科技有限公司 70.00 70.00
上海神州新能源发展有限公司 100.00 100.00
上海复合材料科技有限公司 65.17 65.17
上海汽车清洁能源有限公司 60.00 60.00
上海博尔投资创业有限公司 100.00 100.00
上海航天卫星应用有限公司 85.00 85.00
上海航天福莱特实业有限公司 46.90 46.90
国泰君安证券股份有限公司 0.74 0.74
国泰君安投资管理股份有限公司 0.94 0.94
(2)按成本法核算
单位:元币种:人民币
被投资单位 初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 减值准备
上海涂装工程有限公司 18,724,600.55 25,071,641.58 -1,107,000.00 23,964,641.58
上海新光汽车电器有限公司 35,365,897.36 47,798,254.08 -1,308,793.44 46,489,460.64
上海汽车空调器厂 174,949,318.75 340,126,610.72 -39,000,000.00 301,126,610.72
上海太阳能科技有限公司 69,647,220.86 100,411,960.35 100,411,960.35
上海神州新能源发展有限公司 20,000,000.00 18,675,249.46 105,000,000.00 123,675,249.46
上海复合材料科技有限公司 28,505,178.08 30,120,649.66 30,120,649.66
上海汽车清洁能源有限公司 18,000,000.00 16,970,693.20 16,970,693.20
上海博尔投资创业有限公司 43,000,000.00 46,859,512.04 37,597,864.85 84,457,376.89
上海航天卫星应用有限公司 12,519,397.51 6,559,977.05 6,559,977.05
国泰君安证券股份有限公司 45,874,028.76 34,744,767.00 11,129,261.76 45,874,028.76
国泰君安投资管理股份有限公司 23,314,577.24 3,529,223.00 19,785,354.24 23,314,577.24 1,821,504.33
(3)按权益法核算
单位:元币种:人民币
减值
被投资单位 初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 现金红利
准备
空调国际（上海）有限公司 48,283,551.76 92,262,504.80 -8,724,454.81 83,538,049.99 22,000,000.00
成都航天模塑股份有限公司 41,740,088.37 48,278,013.81 594,879.48 48,872,893.29 2,880,000.00
上海航天福莱特实业有限公司 8,442,000.00
8、固定资产
(1)固定资产情况
单位:元币种:人民币
项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
一、原价合计： 243,575,806.50 4,661,435.06 19,451,891.81 228,785,349.75
其中：房屋及建筑物 118,826,097.85 1,260,000.00 1,193,185.00 118,892,912.85
机器设备 91,803,426.04 1,672,244.00 14,207,772.94 79,267,897.10
运输设备 15,106,989.41 155,510.00 1,958,658.58 13,303,840.83
器具、家俱及其他电子设备 13,110,008.89 1,311,131.06 854,643.81 13,566,496.14
其他设备 4,729,284.31 262,550.00 1,237,631.48 3,754,202.83
二、累计折旧合计： 69,002,779.54 6,668,794.66 6,262,138.16 69,409,436.04
其中：房屋及建筑物 16,535,787.77 1,914,408.44 135,781.12 18,314,415.09
机器设备 39,974,969.71 3,166,661.05 4,477,980.51 38,663,650.25
运输设备 5,662,564.18 628,450.69 1,043,322.54 5,247,692.33
器具、家俱及其他电子设备 5,342,767.35 661,030.84 428,971.78 5,574,826.41
其他设备 1,486,690.53 298,243.64 176,082.21 1,608,851.96
三、固定资产净值合计 174,573,026.96 159,375,913.71
其中：房屋及建筑物 102,290,310.08 100,578,497.76
机器设备 51,828,456.33 40,604,246.85
运输设备 9,444,425.23 8,056,148.50
器具、家俱及其他电子设备 7,767,241.54 7,991,669.73
其他设备 3,242,593.78 2,145,350.87
四、减值准备合计 15,739,737.21 236,049.48 15,503,687.73
其中：房屋及建筑物
机器设备 14,091,389.76 14,091,389.76
运输设备 575,853.18 236,049.48 339,803.70
器具、家俱及其他电子设备 952,874.32 952,874.32
其他设备 119,619.95 119,619.95
五、固定资产净额合计 158,833,289.75 143,872,225.98
其中：房屋及建筑物 102,290,310.08 100,578,497.76
机器设备 37,737,066.57 26,512,857.09
运输设备 8,868,572.05 7,716,344.80
器具、家俱及其他电子设备 6,814,367.22 7,038,795.41
其他设备 3,122,973.83 2,025,730.92
9、资产减值准备明细
单位:元币种:人民币
年初账面 本期 本期减少额 期末
项目
余额 计提额 转回 转销 合计 账面余额
一、坏账准备 8,689,301.45 681,116.50 55,859.03 484,825.78 540,684.81 8,829,733.14
二、存货跌价准备 2,738,725.24 77,147.35 77,147.35 2,661,577.89
三、可供出售金融资产减值准备
四、持有至到期投资减值准备
五、长期股权投资减值准备 1,821,504.33 1,821,504.33
六、投资性房地产减值准备
七、固定资产减值准备 15,739,737.21 236,049.48 236,049.48 15,503,687.73
八、工程物资减值准备
九、在建工程减值准备 1,159,827.80 1,159,827.80
十、生产性生物资产减值准备
其中：成熟生产性生物资产减值
准备
十一、油气资产减值准备
十二、无形资产减值准备 1,485,000.00 1,485,000.00
十三、商誉减值准备
十四、其他
合计 31,634,096.03 681,116.50 55,859.03 798,022.61 853,881.64 31,461,330.89
10、短期借款
(1)短期借款分类：
单位:元币种:人民币
项目 期末数 期初数
信用借款 80,000,000.00 0
合计 80,000,000.00 0
11、应付账款
(1)本报告期应付账款中无应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。
12、预收账款
(1)本报告期预收账款中无预收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。
13、其他应付款
(1)本报告期其他应付款中无应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。
14、股本
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发行 送 公积金 其 小 比例
数量 比例（%） 数量
新股 股 转股 他 计 （%）
股份总数 748,544,000.00 100.00 748,544,000.00 100.00
15、未分配利润：
单位:元币种:人民币
项目 期末数
净利润 53,324,080.48
加：年初未分配利润 139,862,952.99
其他转入
减：提取法定盈余公积
应付普通股股利 74,854,400.00
未分配利润 118,332,633.47
16、营业收入
(1)营业收入
单位:元币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 121,768,783.51 104,051,738.2
其他业务收入 5,256,190.92 1,185,566.82
合计 127,024,974.43 125,690,151.03
(2)主营业务（分行业）
单位:元币种:人民币
本期数 上年同期数
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
汽配 101,874,354.08 70,108,113.79 87,679,057.30 58,751,089.49
新材料 19,894,429.43 15,459,010.80 29,155,565.61 24,743,305.83
合计 121,768,783.51 85,567,124.59 104,051,738.2 83,494,395.32
17、投资收益
单位:元币种:人民币
被投资单位 上期金额 本期金额 本期与上期增减变动的原因
按权益法确认收益 40,145,229.84 15,838,356.62
处置可供出售金融资产取得投资收益 17,209,477.12 32,440,481.88
合计 57,354,706.96 48,278,838.50 －
(七)关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
单位:元币种:人民币
母公司对本 母公司对本
业务 本企业最终
母公司名称 注册地 注册资本 企业的持股 企业的表决
性质 控制方
比例(%) 权比例(%)
上海航天工 上海浦东南路 国有 中国航天科
219,320,000.00 50.42 50.42
业总公司 2368号2楼 企业 技集团公司
2、本企业的子公司情况
单位:元币种:人民币
持股比 表决权比
子公司全称 注册地 业务性质 注册资本
例(%) 例(%)
上海汽车空调器厂 上海 生产销售 97,422,800.00 65 55.55
上海莲南汽车附件有限公司 上海 生产销售 14,940,000.00 71 71
上海新光汽车电器有限公司 上海 生产销售 44,700,000.00 70 70
上海复合材料科技有限公司 上海 生产销售 46,232,000.00 65.17 65.17
上海航天卫星应用有限公司 上海 生产销售 20,000,000.00 85 85
上海太阳能科技有限公司 上海 生产销售 100,000,000.00 70 70
上海太阳能工程技术研究中心有限公司 上海 研发机构 30,000,000.00 60 60
上海神州新能源发展有限公司 上海 生产销售 125,000,000.00 100 100
内蒙古神州硅业有限责任公司 内蒙古呼和浩特 生产销售 100,000,000.00 100 100
上海涂装工程有限公司 上海 生产销售 16,500,000.00 90 90
上海考汀物流装备有限公司 上海 生产销售 3,000,000.00 100 100
上海清洁汽车能源系统有限公司 上海 生产销售 30,000,000.00 60 60
上海博尔投资创业有限公司 上海 投资管理 80,000,000.00 100 100
上海康巴塞特科技发展有限公司 上海 生产销售 50,000,000.00 100 100
上海康浦气瓶检测有限公司 上海 生产销售 2,000,000.00 70 70
3、本企业的合营和联营企业的情况
单位:元币种:人民币
本企业在被投
注册 本企业持股
被投资单位名称 业务性质 注册资本 资单位表决权
地 比例(%)
比例(%)
一、合营企业
空调国际（上海）有限公司 上海 生产销售 美元10720000.00 50.00 50.00
上海德尔福汽车空调系统有限公司 上海 生产销售 美元48000000.00 50.00 50.00
二、联营企业
上海拜克太阳能技术有限公司 上海 生产销售 美金230000.00 43.48 43.48
宁夏宁沪太阳能科技有限公司 宁夏 生产销售 4,630,000.00 39.16 39.16
重庆汽车空调器有限公司 重庆 生产销售 35,800,000.00 40.00 40.00
上海新曦汽车辅件设备有限公司 上海 生产销售 4,900,000.00 40.00 40.00
上海莲南金属镀装有限公司 上海 生产销售 美元700000.00 40.00 42.85
上海华新汽车橡塑制品有限公司 上海 生产销售 20,000,000.00 30.00 30.00
上海汽车空调配件有限公司 上海 生产销售 美元200000.00 49.00 60.00
上海佐竹冷热控制技术有限公司 上海 生产销售 日元90000000.00 25.00 20.00
上海神剑铁路通信信号有限公司 上海 生产销售 3,000,000.00 30.00 30.00
上海东方航天高压容器科技有限公司 上海 生产销售 10,000,000.00 30.00 30.00
上海航天福莱特实业有限公司 上海 贸易型 18,000,000.00 47.00 47.00
成都航天模塑股份有限公司 成都 生产销售 120,000,000.00 30.00 30.00
上海三花电气有限公司 上海 生产销售 18,000,000.00 30.00 30.00
被投资单位名称 期末资产总额 期末负债总额 本期营业收入总额 本期净利润
一、合营企业
空调国际（上海）有限公司 422,827,685.52 289,326,130.23 275,547,704.54 26,551,090.37
上海德尔福汽车空调系统有限公司 865,643,698.75 294,678,146.86 761,461,424.90 43,151,122.73
二、联营企业
上海拜克太阳能技术有限公司 24,099,651.78 22,004,438.50 7,080,684.99 -288,707.85
宁夏宁沪太阳能科技有限公司 18,783,327.55 11,557,508.34 6,617,468.33 836,305.36
重庆汽车空调器有限公司 117,823,614.28 57,603,958.26 50,283,276.30 1,263,597.25
上海新曦汽车辅件设备有限公司 10,845,396.12 4,101,696.73 7,310,026.00 371,434.86
上海莲南金属镀装有限公司 17,051,790.69 5,556,567.11 8,169,428.13 1,065,717.67
上海华新汽车橡塑制品有限公司 67,820,462.32 23,075,328.74 39,285,131.29 3,555,213.09
上海汽车空调配件有限公司 152,692,419.67 98,116,182.91 90,504,356.07 1,197,381.10
上海佐竹冷热控制技术有限公司 37,280,067.59 13,717,753.01 18,829,930.19 4,514,289.10
上海神剑铁路通信信号有限公司
上海东方航天高压容器科技有限公司 9,897,017.75 2,774,977.59
上海航天福莱特实业有限公司 3,178,724.57 3,210,930.80 -24,951.45
成都航天模塑股份有限公司 315,276,666.67 152,367,022.40 49,130,014.12 8,542,704.75
上海三花电气有限公司 42,056,700.40 26,845,785.03 22,291,418.32 -8,101.66
4、本企业的其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
上海航天技术研究院 其他
航天科技财务有限责任公司 其他
上海航天技术研究院为公司实际控制人中国航天科技集团的全资子公司；航天科技财务有限责任公司由公司实际控制人中国航天科技集团公司及其所属的八家成员单位共同出资组建。
5、关联交易情况
(1)购买商品、接受劳务的关联交易
单位:元币种:人民币
本期数 上年同期数
关联交 关联交易
关联方 占同类交易金额 占同类交易金额
易内容 定价原则 金额 金额
的比例(%) 的比例(%)
宁夏宁沪太阳能 太阳能
市场价格 4,711,562.00 1.39 1,332,820.51 0.40
科技有限公司 电池
上海拜克太阳能 太阳能
市场价格 6,967,272.00 2.06 6,956,855.56 2.00
技术有限公司 电池
上海华新汽车橡
零部件 市场价格 243,473.39 100.00 34,653,601.88 35.00
塑制品公司
(2)销售商品、提供劳务的关联交易
单位:元币种:人民币
本期数 上年同期数
关联交 关联交易
关联方 占同类交易金额 占同类交易金额
易内容 定价原则 金额 金额
的比例(%) 的比例(%)
空调国际（上海） 汽车传
市场价格 868,661.54 1.45
有限公司 感器
宁夏宁沪太阳能科 硅电池
市场价格 6,805,562.50 2.75 3,745,691.28 1.50
技有限公司 片等
上海拜克太阳能技 硅电池
市场价格 7,226,380.60 2.92 8,252,425.68 3.20
术有限公司 片等
汽车空
上海德尔福汽车空
调电机 市场价格 22,249,131.46 40.48
调系统有限公司
等
上海德尔福汽车空
劳务 市场价格 29,500.00
调系统有限公司
上海汽车空调配件
软管 市场价格 4,318,982.45 100.00 39,349,580.81 100.00
有限公司
(3)关联担保情况
单位:元币种:人民币
担保方 被担保方 担保金额 担保期限 是否履行完毕
2006年6月13日-
上海航天技术研究院 上海太阳能科技有限公司 100,000,000.00 否
2011年4月18日
2007年4月29日-
上海航天技术研究院 上海太阳能科技有限公司 20,000,000.00 否
2007年7月25日
2007年3月15日-
上海航天技术研究院 上海太阳能科技有限公司 20,000,000.00 否
2007年9月14日
2007年3月14日-
上海航天技术研究院 上海太阳能科技有限公司 30,000,000.00 否
2007年9月10日
(4)其他关联交易
公司按净资产评估值受让上海航天技术研究院持有的公司控股子公司上海博尔投资创业有限公司10%股权，实际交易价格为548.64万元，上述款项公司已于2007年4月付清。
6、关联方应收应付款项
单位:元币种:人民币
项目名称 关联方 期末金额 期初金额
应收账款 宁夏宁沪太阳能科技有限公司 1,877,051.35
应收账款 上海拜克太阳能技术有限公司 15,363,241.27 15,604,132.67
其他应收款 上海汽车空调配件有限公司 47,454.09
其他应收款 上海莲南金属镀装有限公司 24,821.28
其他应收款 上海德尔福汽车空调系统有限公司 111,464.79
应收账款 上海德尔福汽车空调系统有限公司 7,542,467.65 6,095,148.81
应收票据 上海德尔福汽车空调系统有限公司 4,000,000.00 9,053,209.63
应收票据 上海莲南金属镀装有限公司 600,000.00
应收票据 上海汽车空调配件有限公司 13,501,105.53
应收账款 空调国际（上海）有限公司 1,365,187.05
7、本公司与关联方借款余额
公司子公司上海太阳能科技有限公司向航天科技财务有限责任公司借款人民币1亿元，借款期限为2006年6月13日至2011年4月18日，借款年利率为5.31%。
(八)股份支付：
无
(九)或有事项：
为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响:
1、公司为子公司上海太阳能科技有限公司向交通银行上海浦东分行短期贷款提供担保，贷款金额为4,000万元，公司担保比例为70%，担保金额为2,800万元，担保期限为2007年4月30日至2007年7月20日。
2、公司为子公司上海太阳能科技有限公司向上海银行总行长期贷款提供担保，贷款金额为2,000万元，公司担保比例为70%，担保金额为1,400万元，担保期限为2006年2月20日至2008年12月31日。
3、公司为子公司上海太阳能科技有限公司向上海浦东发展银行普陀支行短期贷款提供担保，贷款金额为5,000万元，公司担保比例为70%，担保金额为3,500万元，担保期限为2007年5月29日至2007年8月27日。
4、子公司上海汽车空调器厂为其子公司上海莲南汽车附件有限公司向上海农村商业银行北蔡支行短期贷款提供担保；其中：500万元的担保期限为2007年5月29日至2008年5月26日；300万元的担保期限为2006年7月28日至2007年7月27日。
(十)承诺事项：
无
(十一)资产负债表日后事项：
经公司第三届董事会第三十次会议批准，内蒙古神州硅业有限公司通过增资扩股引进公司控股股东上海航天工业总公司，上航总以现金出资方式向硅业公司增资1.6亿元，验资及工商变更已于2007年7月30日前完成。本次增资后，硅业公司的注册资本达到2.6亿元，上航总持有其61.54%的股份，神州新能源持有其38.46%的股份。
(十二)其他重要事项：
无
(十三)补充资料：
1、按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号的要求计算的净资产收益率及每股收益：
单位:元币种:人民币
净资产收益率（%） 每股收益
报告期利润
全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 5.30 5.14 0.091
扣除非经常性损益后归属于公司普通
2.75 2.67 0.047
股股东的净利润
2、2006年半年度净利润差异调节表
单位:元币种:人民币
项目 金额
2006年半年度净利润（原会计准则） 64,467,714.08
追溯调整项目影响合计数 28,372,843.64
其中：
营业利润 -22,177,687.19
销售费用 4,640,584.12
管理费用 7,073,047.45
财务费用 594,958.61
投资收益 7,306,759.18
营业外收入 -50.00
所得税 2,748,856.47
少数股东损益 28,186,375.00
2006年半年度净利润（新会计准则） 92,840,557.72
假定全面执行新会计准则的备考信息
其他项目影响数合计
其中：
2006年半年度模拟净利润 92,840,557.72
1、合并范围变动影响减少营业利润22,177,687.19元，减少销售费用4,640,584.12元，减少管理费用6,896,823.91元，减少财务费用594,958.61元，增加投资收益7,270,370.31元，减少营业外收入50元，减少所得税2,748,856.47元。
2、长期股权投资差额摊销调整增加投资收益36,388.87元。
3、同一控制下企业合并产生的商誉摊销调整减少管理费用176,223.54元。
4、少数股东损益列报的变化增加净利润28,186,375.00元。
八、备查文件目录
1、载有法定代表人签名的半年度报告文本；
2、载有法定代表人、总经理、财务负责人（总会计师）签名并盖章的会计报表；
3、报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上披露的所有公司文件正本及公告的原稿；
4、备查文件存放于公司董事会办公室。
董事长：曲雁
上海航天汽车机电股份有限公司
2007年8月9日